DB51T 2401-2017 制造业企业质量信用等级评价.pdf

ICS 03.100.99 A 00 DB51 四川省地方标准 DB51/T 24012017 制造业企业质量信用等级评价 2017-09-19 发布 2017-10-01 实施四川省质量技术监督局 发 布 DB51/T 24012017 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 企业质量信用等级评价系统.2 5 评价范围.3 6 评价机构和评价权限.3 7 评价程序.3 8 监督管理.5 附录 A（资料性附录）四川省制造业企业质量信用等级评价指标.6 附录 B（资料性附录）四川省制造业企业质量信用等级评价申请书.12 参考文献.17 DB51/T 24012017 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。本标准由四川省质量技术监督局提出并归口。本标准起草单位：四川省质量技术监督局、四川省标准化研究院。本标准主要起草人：彭维、杨经明、张丽、韩奕、董立欧、丁忠卫。DB51/T 24012017 1 制造业企业质量信用等级评价 1 范围 本标准规定了制造业企业质量信用等级评价的术语和定义、企业质量信用等级评价系统、评价范围、评价机构和评价权限、评价程序以及监督管理。本标准适用于质量技术监督行政管理部门（简称质监部门）监管范围内的制造业企业质量信用等级评价。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 4754-2011 国民经济行业分类 GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB/T 22116-2008 企业信用等级表示方法 GB/T 22117 信用 基本术语 GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则 3 术语和定义 GB/T 19000、GB/T 22117、GB/T 23791 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 制造业 manufacturing industry 包括 GB/T 4754-2011 表1中第1343大类，指经物理变化或化学变化后成为新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。3.2 质量信用 quality credit 取得并保持对其质量信任的能力。3.3 质量信用等级 quality credit grade 反映质量信用风险的程度。3.4 质量信用风险 quality credit risk DB51/T 24012017 2 因质量问题导致顾客潜在损失的可能性。3.5 质量信用等级评价 quality credit rating assessment 以统计方法确定科学的指标体系和量化标准，对企业的质量信用程度进行客观公正的分析和判断，并运用明确的文字符号来标明等级的一种活动。3.6 守信 credibility 信用主体按照约定履行承诺的行为。3.7 失信 discredit 信用主体没有按照约定履行承诺的行为。4 企业质量信用等级评价系统 4.1 基本原则 4.1.1 企业质量信用等级分类及表示 企业质量信用等级依据质量信用程度，从高到低分为A、B、C、D四等，A等可进一步细分为级，B、C、D等不再细分。在同一等中的每级差别，用表示字母的数量来区分，最多使用三个。字母数量越多，表示质量信用程度越高（质量信用风险越低）。例如A等可细分为AAA级、AA级和A级。4.1.2 企业质量信用等级表示规定 规定如下：A 等代表质量守信的信用程度，表明企业在一定时期内质量信用风险很小，具有维持高水平质量信用的主观意愿、产品质量保障能力，在一定时期内无质量信用不良行为记录；B 等代表质量基本守信的信用程度，表明企业在一定时期内质量信用风险较小，具有维持其质量信用水平的主观意愿、产品质量保障能力，近期无质量信用不良行为记录；C 等代表质量失信的信用程度，表明企业在一定时期内质量信用风险较大，维持其质量信用水平的主观意愿不强、产品质量不稳定、保障能力较低，在近期内存在质量信用相关不良行为记录，但未出现严重质量失信事件，也未因质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响；D 等代表质量严重失信的信用程度，表明企业在一定时期内质量信用风险很大，企业违法生产经营，且给社会和（或）顾客造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响。注1：“一定时期”所表示的具体时间，根据企业所在行业特点和产品寿命周期的长短、相关法律法规的要求确定。注2：“近期”表示的具体时间可根据产品和行业特点、相关法律法规来确定。4.2 评价指标 制造业企业质量信用等级得分根据企业规范经营、产品质量、质量管理、标准化管理、计量检测保证能力、售后服务六个一级指标的得分累加而得。每个一级指标由若干个评价项目构成。四川省制造业企业质量信用等级评价指标参见附录A。DB51/T 24012017 3 4.3 等级划分 制造业企业质量信用等级得分采用百分制。根据制造业企业质量信用等级评价指标的得分结果，确定A、B、C、D四个等级的划分，其中：A 等企业：86 分100 分；B 等企业：70 分85 分；C 等企业：60 分69 分；D 等企业：60 分以下。4.4 A 等企业的细分要求 根据制造业企业质量信用等级得分，质量信用A等企业细分为A级、AA级、AAA级企业。A级为8690分，AA级为9195分，AAA级为95分以上。4.5 D 等企业的特殊划分规定 除根据4.3的规定划分为D等企业的，当企业（包括已获得质量信用A等的企业）发生下列行为之一时（但不限于），即划分为D等企业：a)企业法定资质失效。实行行政许可管理的企业、实施强制性认证的产品，其证书超过有效期的；b)有严重质量违法、违规行为，且被吊销行政许可、吊销营业执照或移送司法机关的；c)产品在质量监督抽查中不合格，经整改复查仍不合格的企业；d)出现重大质量投诉、重大环境污染、重大质量事故的企业，经核查属实的；e)未按规定建立企业质量信用档案的；f)篡改企业质量信用等级证书的；g)在评价过程中弄虚作假骗取质量信用证书的。注：质量事故指由产品质量问题导致的包括人身伤害、财产损失、不良社会影响等在内的意外事件。根据造成损失大小或危害程度不同，质量事故可分为一般质量事故和重大质量事故。5 评价范围 5.1 凡在四川省境内注册并具有独立法人资格，在全省企业质量信用档案数据库建立档案的制造业企业，正常生产、经营 3 年以上，均可自愿申报企业质量信用 A 等评价。5.2 质监部门也可根据工作需要对四川省内制造业企业开展评价工作。6 评价机构和评价权限 6.1 省质监部门负责管理全省企业质量信用等级评价工作；设立省质量信用等级评价机构，负责制订全省企业质量信用等级评价办法和评价指标系统；组织开展 AAA 级企业的评价、AA 级企业的备案管理。6.2 各市州质监部门负责管理辖区内的企业质量信用等级评价工作；设立市州质量信用等级评价机构，组织开展 AAA 级企业的受理上报、AA 级企业的评价、A 级企业的备案管理。6.3 各区县质监部门负责管理辖区内的企业质量信用等级评价工作；设立区县质量信用等级评价机构，组织开展 AA 级企业的受理上报、A 级企业的受理和评价。7 评价程序 DB51/T 24012017 4 7.1 企业申报 7.1.1 随时申报随时受理。自愿申报质量信用 A 等的企业，先按评价指标进行自我评价，自评得分在85 分以上的，在做出自评结论的基础上明确申报级别，向所在区县或市州质量信用等级评价机构提出申请。7.1.2 逐级申报。初次申请质量信用 A 等的企业，应先申报 A 级；企业应保持两年或两年以上原认定级，方可申请认定高一级，否则不予受理。7.1.3 申报材料包括以下内容：a)四川省制造业企业质量信用等级评价申请书（参见附录 B）；b)企业参照四川省制造业企业质量信用等级评价指标自我评价评分表。7.2 资格审查 7.2.1 区县或市州质量信用等级评价机构受理企业申请后，核实企业的申请书和申报材料的真实性，审查合格的企业，由各级质量信用等级评价机构根据规定的权限，对企业质量信用等级进行评价。7.2.2 经核实，申请质量信用 A 等的企业近 3 年内存在以下情况之一的，取消评价资格：a)企业成立时间不满 3 年的；b)不具备与其生产经营活动相适应的工作场所和硬件设施等生产经营条件的；c)未通过 GB/T 19001 质量管理体系认证的或证书超过有效期的；d)产品属于国家强制性认证或许可证管理范围的尚未取得相应证书或证书超过有效期的；e)在国家、省级组织的产品质量监督检查中存在不合格记录的；f)发生产品质量事故并造成社会影响的；g)发生较大及以上安全生产事故、环保事故的；h)未按规定建立企业质量信用档案的；i)参与其他违规违法活动造成严重后果的；j)违反国家法律和行政法规，被处以行政处罚和追究刑事责任的。7.3 评价认定 7.3.1 具体评价认定工作由质量信用等级评价机构委托第三方机构组织评审组承担。7.3.2 评审组一般由 3 或 5 名评审员组成，实行组长负责制。评审员由第三方机构聘任并报省质量信用等级评价机构备案。7.3.3 评审员应当具备以下条件：a)熟悉国家有关质量、经济的法律、法规和规定；b)接受过质量管理相关知识和企业质量信用等级评价工作的培训；c)具有 5 年以上质量管理或相关专业工作经历；d)掌握评价核实的方法和技巧；e)认真履行评审员职责，严格遵守评审员纪律，公正严明。7.4 评价结果 7.4.1 公示通报 质量信用等级评价结果通过省级媒体向社会予以公示，公示期为10个工作日。公示期无异议的，由质量信用等级评价机构定期发布评价结果，并通知被评价企业。7.4.2 异议复核 DB51/T 24012017 5 被评价企业对评价结果有异议的，应当在收到评价结果之日起30个工作日内提出。质量信用等级评价机构应当及时处理。7.5 评价有效期 7.5.1 评价有效期为 2 年，到期可重新申报。7.5.2 评价有效期内企业发生兼并、重组、分立等情况的，应重新申报和评审。8 监督管理 自评价完成之日起，对企业实行分级监管、动态管理，加强检查：a)质监部门每年定期或不定期对企业进行监督巡查，各区县或市州质监部门负责对本辖区内企业进行日常监督管理；b)质监部门加强证后监管工作，制定巡查制度；c)对连续两年评为 D 等的企业，纳入质量严重失信名单，及时通报相关部门。DB51/T 24012017 6 A A 附 录 A（资料性附录）四川省制造业企业质量信用等级评价指标 四川省制造业企业质量信用等级评价指标参见表A.1。表A.1 四川省制造业企业质量信用等级评价指标 序号 评定项目 评定内容 评定要点及方法 评定得分一、规范经营（22 分）1.1 法定资质 （3 分）根据国家对产品生产的规定和要求，企业应具备与其所生产或提供产品相一致的资质或资格条件。（3 分）查阅企业相关的营业执照、实行行政许可管理的取得许可证证书、实行强制性认证的产品取得认证证书、执行企业标准的产品已进行企业标准公示，按要求建立企业质量信用档案，按照国家规定全部取得相应资质证书并在有效期内，企业成立的时间满三年的得 3 分。否则取消评定资格。1.2 生产经营条件(1 分)企业应具备与其生产经营活动相适应的工作场所和硬件设施。(1分)现场检查企业的生产经营场所和设施，能够基本满足其生产经营需要的得 1 分；不具备必要的生产经营条件的，取消其评定资格。1.3 守法经营 （4 分）企业在经营过程中严格遵守国家现行的质量法律、法规和规章及相关要求，无违法、违规记录。(4 分)通过企业质量信用档案数据库查询，近三年内无违法、违规记录，无生产经营假冒伪劣产品行为记录，无质量虚假宣传行为记录，无违背质量承诺行为的记录，得4分。上述要求一项未满足要求均得0分。注：A等企业必须得满分4分。1、企业在经营过程中严