DB11T 1415-2017 清洁生产绩效验收技术要求.pdf

ICS 13.020.01 Z 04 DB11 北京市地方标准 DB11/T 14152017 清洁生产绩效验收技术要求 Technical requirements for performance acceptance of cleaner production audit 2017-06-29 发布 2017-10-01 实施 北京市质量技术监督局 发 布 DB11/T 14152017 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 技术内容.1 附录 A（资料性附录）北京市清洁生产绩效验收报告大纲.5 参考文献.7 DB11/T 14152017 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出并归口。本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、中国轻工业清洁生产中心、北京市环境保护科学研究院。本标准主要起草人：李晓丹、李旭、陈龙、孙晓峰、于凤菊、简玉平、于承迎、张佟佟、刘曼、薛鹏丽、李忠武、高山、王靖、钱堃、刁晓华。DB11/T 14152017 1 清洁生产绩效验收技术要求清洁生产绩效验收技术要求 1 范围 本标准规定了清洁生产绩效验收的技术要求。本标准适用于清洁生产审核实施单位评估后的清洁生产绩效验收。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 3484 企业能量平衡通则 GB/T 12452 企业水平衡测试通则 GB/T 13234 工业企业节能量计算方法 GB/T 13471 节电技术经济效益计算与评价方法 GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则 GB 18597 危险废物贮存污染控制标准 GB 24789 用水单位水计量器具配备和管理通则 DB11/T 清洁生产方案产生与效益计算技术要求 3 技术内容 3.1 验收流程 清洁生产绩效验收流程见表1。表1 清洁生产绩效验收流程 程序程序 要求要求 材料准备 清洁生产绩效验收申请表；清洁生产绩效验收报告，报告样例见附录 A；其它相关材料 材料初审 对提交申报材料的完整性和规范性进行初审 验收评价 材料评价：重点考察清洁生产绩效验收报告规范性；现场评价：重点考察清洁生产方案实施情况、实施单位清洁生产整体水平、持续清洁生产情况；具体指标体系见 3.2.2 形成验收意见 根据材料评价和现场评价结果，依据指标体系进行评价并出具验收意见 信息发布 清洁生产绩效验收结果信息发布 3.2 验收要求 DB11/T 14152017 2 3.2.1 基本要求 清洁生产绩效验收应满足以下基本要求：a)清洁生产审核报告中的中/高费方案全部完成；b)实施单位符合国家和本市节能、环保、产业方面的法律、法规、政策及其它相关要求；c)未使用国家或本市已明令淘汰的落后生产工艺、设备；产品、副产品或生产、服务过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质；未生产国家或本市已明令淘汰的落后产品；d)通过审核评估后，实施单位污染物达标排放；资源、能源消耗符合本市相关控制指标；不存在环保违法违规行为；如存在限期整改等要求，应按期完成；e)获得政府经费支持的清洁生产项目，应按相关规定提交文件，经费使用应遵守相关财务要求；f)实施单位提供真实验收材料。3.2.2 验收指标要求 清洁生产绩效验收指标要求见表2。表2 清洁生产绩效验收指标要求 类别类别 指标项指标项 分值分值 指标要求指标要求 得分得分 一、清洁生产 绩 效 验收 报 告 规范性 1.报告内容 2 清洁生产绩效验收报告符合附录 A 要求 1 清洁生产审核评估意见落实情况描述详实 1 清洁生产方案实施情况描述详实 1 持续清洁生产工作实施情况描述详实 2.资料、数据 1 清洁生产项目立项、项目变更相关材料齐全 1 清洁生产项目相关财务证明资料齐全 1 清洁生产审核评估至验收期间的资源能源消耗及环境问题表述清晰，并能提供基础数据 1 清洁生产审核评估至验收期间的工艺、设备等变化情况表述清晰，并能提供基础资料 1 清洁生产审核评估至绩效验收期间的环境监测符合相关规定 3.方案效益汇总与分析 2 对无低费方案实际效益进行汇总，定量评价有数据支撑 3 对已实施的中高费方案，根据实际运行情况进行技术效果评价、环境效益评价、经济效益评价 1 对审核评估后至绩效验收期间提出并实施的清洁生产方案效益进行汇总分析 1 评价清洁生产预期目标的实际完成情况 4.分析方法 5 采用科学的方法进行数据分析（采用 GB/T 3484、GB/T 12452、GB/T 13234、GB/T 13471、DB11/T 等），核算清洁生产审核效益 5.报告结论 2 对清洁生产审核评估至验收期间实施单位清洁生产水平及其真实性、合理性进行评价，与相关清洁生产评价指标体系的对标结果 1 对清洁生产方案实施后实现清洁生产预期目标的效果进行评价 分数小计 25 DB11/T 14152017 3 表 2 清洁生产绩效验收指标要求（续）类别类别 指标项指标项 分值分值 指标要求指标要求 得分得分 二、清洁生产 方 案 实施情况 1.清洁生产整体水平 3 有毒有害原辅材料管理规范、使用和处置有记录，危险化学品管理符合危险化学品安全管理条例相关要求 2 计量器具配备符合 GB 17167、GB 24789 1 使用新能源、可再生能源，且使用量占能源总用量的 5%以上 3 污染物达标排放，污染治理设施完好、运转正常、运行维护记录齐全 2 固体废物分类收集贮存，危险废物管理符合 GB 18597、转移联单齐全 2 通过国家和行业相关节能环保认证，如能源管理体系认证、环境管理体系认证、节能产品认证、绿色产品认证等 1 按照企业事业单位环境信息公开办法公开环境信息 6 达到国家或本市清洁生产评价指标体系规定的国际清洁生产领先水平得 6 分；国内清洁生产先进水平得 4 分；国内清洁生产一般水平得 2分 2.项目实施及运行情况 5 项目实施现场应与批复一致，项目实施内容变更应管理部门批准 5 清洁生产项目备案、审批等材料齐全 5 清洁生产项目具有国际先进水平得 5 分；国内领先水平得 3 分；国内先进水平得 1 分 5 清洁生产项目实施后运行正常，具有完整的运行维护记录 5 用于评价清洁生产项目的能耗、物耗、污染物指标等参数原始记录齐全 3.项目的政府支持经费使用情况 5 专款专用、独立核算，实施单位具备健全的财务制度 5 经费使用应与预算批复一致，预算调整应报管理部门批准 5 项目合同、票据、记账凭证以及相关财务文件齐全，归档保存 5 落实配套资金，自筹资金到位率不低于 60%分数小计 65 三、持续清洁 生 产 情况 1.制度建设及机制运行 2 落实并执行清洁生产管理办法及奖励办法，制度贯彻执行情况记录完整（如奖励情况等）1 建立持续清洁生产管理机构，职能明确，证明文件齐全 1 有清洁生产规划、工作计划和总结，清洁生产管理与考核记录材料齐全 1 中高层管理人员清洁生产意识、知识水平符合要求 2.清洁生产持续改进情况 2 持续开展清洁生产技术改造和管理优化，证明文件齐全 2 持续开展清洁生产宣传教育，证明文件齐全 1 员工对清洁生产认知率大于 90%分数小计 10 总分 100 3.3 验收方法 3.3.1 验收原则 清洁生产绩效验收采用综合打分确定绩效验收结果；实施单位的绩效验收得分取各验收专家打分平均值。DB11/T 14152017 4 3.3.2 考核评分计算 清洁生产绩效考核评分按式（1）计算：（1）式中：P清洁生产绩效考核总分值；n参与评价的所有指标总数；Pi参与评价的第i项指标的评价考核分值。3.3.3 指标缺项考核的分值计算 在第i项指标下，若实际参与评价考核的指标项目数少于所含指标项目数，计算时应将指标的分值予以相应修正，修正后指标相应的分值Pi按式（2）计算：（2）式中：Pi第i项指标缺项时，评价指标修正后的分值；Ai第i项评价指标缺项考核时，评价指标相应分值的修正系数。其中，Ai按式（3）计算：（3）式中：K1第i项指标的分值；K2第i项指标缺项考核时，实际参与考核的各指标分值之和。3.4 等级的确定 清洁生产绩效验收结果划分为三级，即清洁生产绩效验收优秀单位、清洁生产绩效验收合格单位、清洁生产绩效验收不合格单位。清洁生产等级对应的综合评价指标应符合表3的规定。评定等级时，指标值不仅应符合相关等级分值，同时基本要求也应全部符合相关要求，否定性指标有一项不符合，即不合格。表3 清洁生产绩效验收等级与实施单位综合评价指标值 清洁生产绩效验收等级清洁生产绩效验收等级 清洁生产综合评价得分清洁生产综合评价得分 优秀 85 合格 70P85 不合格 P70 DB11/T 14152017 5 A A 附 录 A（资料性附录）北京市清洁生产绩效验收报告大纲 清洁生产绩效验收报告应包括但不限于以下内容：1 前言前言 1.1 实施单位概况 1.2 公司组织情况 1.3 工艺（服务）流程与审核重点 1.4 经营情况（产值、产量、服务量等）1.5 原辅材料消耗情况 1.6 资源能源消耗情况 1.7 环境保护情况 1.8 开展清洁生产审核时间 1.9 评估阶段取得的成果 1.10 确定的中高费方案 1.11 评估意见落实情况 1.12 编制依据 2 已实施方案的保持情况已实施方案的保持情况 2.1 无低费方案基本情况 2.2 中高费方案基本情况 3 计划实施清洁生产方案的落实情况计划实施清洁生产方案的落实情况 3.1 无低费清洁生产方案简述 3.2 中高费方案简述 4 政府支持的清洁生产项目实施情况政府支持的清洁生产项目实施情况 4.1 项目组织实施情况 4.2 项目实际实施的技术路线及效益分析 4.3 项目实际效益与预期效益对比分析 5 财政经费使用情况财政经费使用情况 5.1 已支出经费使用情况 5.2 未支出经费使用计划 6 目标完成情况及清洁生产水平评价目标完成情况及清洁生产水平评价 6.1 清洁生产目标完成情况 6.2 清洁生产水平评价 7 持续清洁生产落实情况持续清洁生产落实情况 7.1 建立和完善清洁生产组织机构 7.2 建立和完善清洁生产管理制度 7.3 清洁生产机制有效运行 7.4 制定持续清洁生产计划 7.5 后续清洁生产方案 8 遗留问题和改进建议遗留问题和改进建议 DB11/T 14152017 6 8.1 遗留问题 8.2 改进建议 9 附件附件 清洁生产审核绩效验收申请表 本轮清洁生产审核实施效果汇总表 清洁生产审核报告通过评估函及评估意见 清洁生产审核评估意见落实情况 清洁生产项目实施情况材料（包括项目实施方案、项目预算与决算、项目竣工验收监测与验收报告等）项目相关批复（如立项、备案、环评批复等）中高费方案运行记录 中高费方案节能、节水、环境效益等相关测试报告 与中高费方案相关的合同、财务凭证、发票等 中高费方案资金申请报告批复、资金批复政府文件等 环境监测报告 固体废物处理处置合同、转移联单等 环境、能源管理制度 DB11/T 14152017 7 参 考 文 献 1 中华人民共和国清洁生产促进法（中华人民共和国主席令 第五十四号）.2 清洁生产审核办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会 中华人民共和国环境保护部 令 第38号）.3 危险化学品安全管理条例（国务院令 第591号）.4 企业事业单位环境信息公开办法（环境保护部令 第31号）.5北京市发展和改革委员会 北京市财政局 北京市环境保护局关于印发清洁生产管理办法的通知（京发改规20136号）._