DB12T 759-2018 特种设备安全风险辨识、评估和分级.pdf

ICS 13.100 C 15 DB12 天津市地方标准 DB12/T 7592018 特种设备安全风险辨识、评估和分级 Identification,assessment and classification of safety risk for special equipment 2018-01-17 发布 2018-03-01 实施 天津市市场和质量监督管理委员会 发 布 DB12/T 7592018 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 工作程序.2 5 使用单位自评.5 6 外部评估.5 附录 A（规范性附录）特种设备使用单位管理风险辨识.7 附录 B（规范性附录）锅炉设备安全风险辨识.12 附录 C（规范性附录）压力容器设备安全风险辨识.16 附录 D（规范性附录）压力管道设备安全风险辨识.21 附录 E（规范性附录）电梯设备安全风险辨识.23 附录 F（规范性附录）起重机械设备安全风险辨识.28 附录 G（规范性附录）场(厂)内专用机动车辆设备安全风险辨识.30 附录 H（规范性附录）大型游乐设施设备安全风险辨识.32 附录 I（规范性附录）客运索道设备安全风险辨识.41 附录 J（规范性附录）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识表.43 附录 K（规范性附录）气瓶充装单位设备安全风险辨识表.45 附录 L（资料性附录）相关标准和法规.47 DB12/T 7592018 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准由天津市市场和质量监督管理委员会提出并归口。本标准起草单位：天津市特种设备监督检验技术研究院、中沙（天津）石化有限公司、天津钢铁集团有限公司。本标准主要起草人：刘宏臣、司永宏、李华政、赵翠林、赵秋洪、王泽军、王伟林、杨义林、赵军、颜景杰、蒋宏伟、刘方亭。DB12/T 7592018 1 特种设备安全风险辨识、评估和分级 1 范围 本标准规定了特种设备安全风险辨识、评估和分级的术语和定义、工作程序、使用单位自评、外部评估。本标准适用于特种设备安全法、特种设备安全监察条例规定范围内在用特种设备。本标准不适用于下列特种设备：a)未取得特种设备行政许可或者超出许可范围设计、制造、安装、改造、维修的特种设备；b)国家法律法规、安全技术规范及标准已经明确要求实施监督检验，但未进行监督检验的特种设 备；c)制造、安装、改造、维修过程中的特种设备；d)已经停用并告知登记机关的特种设备；e)单个使用的气瓶。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG R4002-2011 移动式压力容器充装许可规则 TSG N0001-2017 场(厂)内专用机动车辆安全技术监察规程 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。3.1 管理风险 risk of management 指特种设备使用单位在特种设备使用管理制度建立、人员配备、制度执行等方面存在不足而带来的潜在的特种设备安全风险，具体包括管理机构和人员配备、安全节能管理制度建立、操作规程建立、设备档案管理、隐患排查治理、使用登记管理、应急管理与事故处理、履行法律法规规定的其他义务的情况八方面的内容。3.2 设备安全风险 risk of equipment 指特种设备本身存在的，直接影响特种设备或相关人员安全的风险，一般通过定期检验检测、用户定期自查或日常巡查发现。该类风险包括检验、检查、巡查中发现的设备本身存在安全风险、特种设备安全附件故障或损坏带来的风险、其它重要部件损坏带来的风险、设备关键性能指标下降带来的风险等。3.3 辨识单元 identification unit DB12/T 7592018 2 进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备、特种设备集群或气瓶充装单位。3.4 特种设备集群 special equipment group 集中布置且属于同一生产装置或存储区的压力容器、压力管道集群。3.5 集群辨识 group identification 对特种设备集群所进行的特种设备安全风险识别过程。3.6 使用单位自评 user self-assessment 指特种设备使用单位根据本标准的相关要求，在对本单位的特种设备管理风险和在用特种设备安全风险评估的基础上，确定本单位及其所使用的特种设备的总体风险等级的过程。3.7 外部评估 outer assessment 指在特种设备使用单位自评的基础上，由行业专家或专业机构根据本标准的相关要求，确定特种设备使用单位及其所使用的特种设备总体风险等级的过程。4 工作程序 4.1 总则 4.1.1 特种设备安全风险辨识和评估分为使用单位自评和外部评估两部分。4.1.2 安全风险的辨识分为管理风险的辨识和设备安全风险的辨识两部分。每次评估中，管理风险每个使用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。4.2 管理风险的辨识 管理风险的辨识按附录A进行。4.3 设备安全风险的辨识 4.3.1 辨识单元的确定 设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为：a)每台锅炉为一个辨识单元；b)每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元；c)每条压力管道为一个辨识单元；d)每台（套）电梯、起重机械、厂（场）内机动车辆、大型游乐设施、客运索道为一个辨识单元；e)每个特种设备集群为一个集群辨识单元。4.3.2 设备安全风险辨识 4.3.2.1 单台设备的安全风险辨识 4.3.2.1.1 基础扣分比例的确定 基础扣分比例根据被辨识设备最近一次法定检验（安装、修理、改造监督检验或定期检验）的检验结论按表1确定。DB12/T 7592018 3 表1 基础扣分比例的确定 设备种类 检验种类 检验结果 扣分比例 锅炉 内部检验、外部检验 检验结论为“不符合要求”50%检验结论为“基本符合要求”，且未完成整改 25%检验结论为“基本符合要求”，且已完成整改 0%检验结论为“符合要求”0%安装、修理、改造监督检验 有监检证书（监检报告）0%压力容器 定期检验 检验结论为“不符合要求”，安全状况等级为 5 级 50%检验结论为“基本符合要求”，安全状况等级为 4 级 25%检验结论为“符合要求”，安全状况等级为 13 级 0%安装、修理、改造监督检验 有监检证书（监检报告）0%压力管道 定期检验 安全状况等级为 4 级 50%安全状况等级为 3 级 25%安全状况等级为 1 级、2 级 0%安装监督检验 有监检报告（监检报告）0%电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、大型游乐设施、客运索道 定期检验、安装、修理、改造监督检验 检验结论为“不合格”、“复检不合格”50%结论为“合格”、“复检合格”0%注：按照相关安全技术规范要求需要进行监督检验的，应提供监检证书（监检报告）。4.3.2.1.2 扣分值的计算 基础扣分比例为50%的，不再进行扣分值的计算。基础扣分比例小于50%的，根据被辨识设备的种类，单台设备安全风险的扣分值按以下要求进行计算：a)锅炉设备安全风险辨识按附录 B 进行；b)压力容器设备安全风险辨识按附录 C 进行；c)工业管道设备安全风险辨识按附录D进行，其他压力管道设备安全风险辨识可参照附录D进行；d)电梯设备安全风险辨识按附录 E 进行；e)起重机械设备安全风险辨识按附录 F 进行；f)场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识按附录 G 进行；g)大型游乐设施设备安全风险辨识按附录 H 进行；h)客运索道设备安全风险辨识按附录 I 进行；i)移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识按附录 J 进行；DB12/T 7592018 4 j)气瓶充装单位设备安全风险辨识按附录 K 进行。4.3.2.1.3 设备安全风险扣分比例 R 的计算 基础扣分比例为50%的，设备安全风险扣分比例取50%；基础扣分比例小于50%的，设备安全风险扣分比例R按下式计算：%100R满分值扣分值基础扣分比例.(1)式中：基础扣分比例根据法定检验报告确定的设备安全风险值，按4.3.2.1.1确定；满分值各设备安全风险辨识表单项分值之和，在设备安全风险辨识表尾给出；扣分值设备本身情况与各设备安全风险辨识表中要求不符时被扣掉的单项分值之和，根据具体评估结果确定。4.3.2.2 集群设备的安全风险辨识 符合特种设备集群条件的，应首先按4.3.2.1的要求对集群内所有设备单台设备安全风险进行辨识，取集群中各单台设备中安全风险中最大值乘以1.5，做为该集群辨识单元的设备安全风险扣分比例。4.4 总体风险的评估 4.4.1 管理风险的评估 根据管理风险辨识中的扣分比例（M），将管理风险划分为5级，分别为：a)A 级：M40%b)B 级：30%M40%c)C 级：20%M30%d)D 级：10%M20%e)E 级：M10%4.4.2 设备安全风险的评估 根据设备安全风险扣分比例（R），将设备安全风险划分为5级，分别为：a)级：R40%b)级：30%R40%c)级：20%R30%d)级：10%R20%e)级：R10%4.5 风险的分级 4.5.1 总体风险的分级 根据管理风险和设备安全风险的评级结果，对辨识单元的总体风险进行评估，并按表2所示将风险等级从高到低划分为红色、橙色、黄色、蓝色四级。表2 辨识单元总体风险分级 DB12/T 7592018 5 设备安全风险 管理风险 E D C B A 橙色 橙色 橙色 红色 红色 黄色 黄色 橙色 橙色 红色 黄色 黄色 黄色 橙色 橙色 蓝色 黄色 黄色 黄色 橙色 蓝色 蓝色 黄色 黄色 黄色 4.6 使用单位风险级别的确定 4.6.1 使用单位风险级别取该单位辨识单元总体安全风险级别的最高级。4.6.2 已进行外部评估的，以外部评估结果为准。4.6.3 尚未进行外部评估的，以使用单位自评结果为准。5 使用单位自评 5.1 使用单位自评由特种设备使用单位自主实施，每 12 个月至少评估一次。5.2 使用单位自评时应按辨识单元对本单位所使用的所有特种设备进行辨识。5.3 使用单位自评的程序按第 4 章执行。6 外部评估 6.1 评估对象 根据本标准4.6条确定的使用单位总体风险级别，按照以下原则确定每年外部评估对象：a)总体风险等级为红色的使用单位；b)设备安全风险等级为级，且总体风险等级为橙色的使用单位；c)其他使用单位随机抽查，抽查对象优先选择总体风险等级高的使用单位，同等风险等级优先选择设备安全风险等级高的使用单位。6.2 抽查设备数量的确定 6.2.1 外部评估时，被抽查单位管理风险辨识一次，设备安全风险按根据被抽查设备单元进行辨识。6.2.2 由评估实施人在被评估使用单位的在用特种设备中随机抽取，抽查对象应覆盖使用单位在用特种设备的全部种类，并优先选择限制条件运行或出过事故的设备，每类特种设备抽查数量按表 3 确定。表3 外部评估抽查数量表 序号 在用设备数量 N（台/套/条）抽查数量（台/套/条）1 N2 台 全部抽查 DB12/T 7592018 6 2 2N10 2 3 10N20 3 4 20N50 4 5 N50 5 6.3 评估程序 按第4章执行。DB12/T 7592018 7 A A 附 录 A（规范性附录）特种设备使用单位管理风险辨识 特种设备使用单位管理风险辨识按表A.1执行。表A.1 特种设备使用单位管理风险辨识表 序号 辨识内容 评分标准 满分 扣分 扣分原因 1 管理机构和人员配备(50分)符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构，并明确安全管理机构职责，逐台落实安全责任人:1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的;2)使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用 30 台以上(含 30 台)电梯的;3)使用 10 台以上(含