DB12T 1106-2021 食品生产企业飞行检查工作规程.pdf

ICS 03.100.50 CCS X 00 12 天津市地方标准 DB12/T 11062021 食品生产企业飞行检查工作规程 Guidelines for unannounced inspection for food enterprises 2021-12-31 发布 2022-02-01 实施 天津市市场监督管理委员会 发 布 DB12/T 11062021 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 一般要求.1 5 职责事项.1 6 检查准备.1 7 检查实施.2 8 检查结果的审核和汇总.3 9 检查资料归档.3 10 结果处置.3 附录 A（规范性）食品生产企业飞行检查工作计划式样.4 附录 B（规范性）食品生产企业飞行检查方案式样.6 附录 C（规范性）食品生产企业飞行检查结果记录表式样.7 附录 D（规范性）食品生产企业飞行检查报告式样.9 附录 E（规范性）食品生产企业飞行检查通知书式样.11 附录 F（规范性）食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书式样.12 附录 G（规范性）食品生产企业飞行检查无利益冲突声明式样.13 DB12/T 11062021 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由天津市市场监督管理委员会提出并归口。本文件起草单位：天津市食品与工业产品许可证审核查验中心、天津量信检验认证技术有限公司（国家轻工业食品质量监督检测天津站）、谱尼测试科技（天津）有限公司。本文件主要起草人：刘猛、刘然、窦海洪、王永乐、曹艳、李冰、廖振宇、李秋玥、陈萍、耿雪冰、李勃男、刘雪岩、赵福军、吴杰、朱敬华、李亚淑、王丽、李艺筱、余沛阳。DB12/T 11062021 1 食品生产企业飞行检查工作规程 1 范围 本文件规定了食品生产企业飞行检查工作规程的一般要求、职责事项、检查准备、检查实施、检查结果的审核和汇总、检查资料归档等内容。本文件适用于天津市食品生产企业飞行检查工作。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 飞行检查 unannounced inspection 由市场监督管理部门组织，根据监督抽检不合格、风险监测发现问题、舆情热点关注、投诉举报及其他存在较高食品安全风险等问题，确定对相关食品生产企业开展的不预先告知的现场监督检查。4 一般要求 飞行检查工作应严格按照规定的程序和方法执行，检查要依法依规，要保证工作客观、公正、独立、规范、高效地开展。5 职责事项 市场监督管理部门负责组织实施飞行检查工作，确定飞行检查执行单位，下达工作任务。5.1 飞行检查执行单位负责根据下达的任务或临时飞行检查任务，制定食品生产企业飞行检查工5.2 作计划（见附录 A）。检查组负责根据 食品生产企业飞行检查工作计划，制定 食品生产企业飞行检查方案（见5.3 附录 B），对食品生产企业开展飞行检查，检查完毕向飞行检查执行单位提交食品生产企业飞行检查结果记录表（见附录 C）食品生产企业飞行检查报告（见附录 D）及相关取证材料。属地市场监督管理部门负责结果处置。5.4 6 检查准备 确定飞行检查任务 6.1 DB12/T 11062021 2 根据工作需求，市场监督管理部门采取政府采购等方式确定飞行检查执行单位，下达工作任务。制定飞行检查计划 6.2 飞行检查执行单位根据市场监督管理部门下达的工作任务要求，制定食品生产企业飞行检查工作计划，内容应包括实施时间、检查人员、联络人、负责人等信息。组成检查组 6.3 检查组由飞行检查执行单位选定的专业技术人员、市场监督管理部门选定的职业检查员和异地食品安全监管人员组成。飞行检查实行组长负责制，组长由飞行检查执行单位确定，人员分工由组长统筹安排。准备检查资料 6.4 飞行检查执行单位工作人员在飞行检查前准备好检查所需资料，至少应包括：食品生产企业飞行检查通知书(见附录E)食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书(见附录F)食品生产企业飞行检查无利益冲突声明(见附录G)食品生产企业飞行检查结果记录表食品生产企业飞行检查报告等。通知检查员 6.5 联络人从市场监督管理部门领取被检查企业信息后通知组长，组长确定集合时间及地点并通知检查组成员。检查时间 6.6 飞行检查时间一般为 1-3 天，可根据检查任务需要而调整。7 检查实施 飞行检查执行单位提前一天通知被检查企业所在地的市场监督管理部门，但不得泄露检查组成7.1 员、检查行程、被检查企业等信息；飞行检查当天通知被检查企业所在地的市场监督管理部门被检查企业信息。被检查企业属地监管部门应派出至少 1 名具有执法资格的监管人员作为观察员，配合现场检查工作。飞行检查当日检查组统一集合后，由组长公布飞行检查企业信息。7.2 组长召集检查组召开预备会议。会议内容应包括：检查组成员签署食品生产企业飞行检查无7.3 利益冲突声明，制定食品生产企业飞行检查方案。对被检查企业可能存在的问题和需要掌握的关键证据等进行研究，确定检查工作重点；部署检查组成员具体任务分工和检查前的准备事项。需要对检查内容、检查人员、检查时间、检查范围等事项进行调整的，组长应当立即报告飞行检查执行单位。检查组到达检查现场后，应当出示食品生产企业飞行检查通知书、有效证件等。召开首次7.4 会议，介绍双方人员，说明飞行检查工作目的、程序、时间及相关工作要求，告知被检查企业应当配合的事项。被检查企业负责人签署食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书。检查组全体成员、观察员、企业负责人和相关部门负责人参会。DB12/T 11062021 3 检查组应按照食品生产企业飞行检查方案开展检查，根据检查工作要求，采取听取企业汇7.5 报，查阅企业记录及账目、票据，询问企业员工，核查生产现场等方式开展检查工作。检查组对发现的问题要及时、详尽地记录在现场检查记录本上。对事后容易产生歧义、以及相7.6 关证据可能灭失的，检查组应当采用录音、录像、拍照、复印等方式进行现场取证。检查时复印的资料应由被检查企业法定代表人或被授权人签字或加盖公章，并注明“此件由 XXX 提供，经核对与原件相同”的字样。检查组检查中发现被检查对象涉嫌存在严重违法违规线索的，应及时告知观察员，通知属地监7.7 管部门，必要时可以进行抽样检验。检查组应对上述情况做好记录。现场检查完成后，由组长召开内部会议，研讨、汇总检查中发现的问题，填写食品生产企业7.8 飞行检查结果记录表。检查组成员对问题的判断分析和处理意见不一致的，应当予以记录。检查结束时，检查组应当将现场检查情况与被检查企业、观察员充分沟通，被检查企业法定代7.9 表人或被授权人应当在食品生产企业飞行检查结果记录表等文书上签字并加盖公章确认，检查组成员、观察员均应在食品生产企业飞行检查结果记录表上签字确认。8 检查结果的审核和汇总 完成现场检查工作后10日内，检查组汇总本次检查工作整体情况，填写食品生产企业飞行检查报告。9 检查资料归档 飞行检查执行单位负责全部检查资料的归档工作。归档内容包括：a)食品生产企业飞行检查通知书1 份；b)食品生产企业飞行检查被检查单位廉政承诺书1 份；c)食品生产企业飞行检查无利益冲突声明（检查组成员每人签署 1 份）；d)食品生产企业飞行检查结果记录表1 份；e)食品生产企业飞行检查报告1 份；f)现场调查取证资料等。10 结果处置 属地市场监管部门对于飞行检查中发现的食品安全风险问题依法处置，并上报下达工作任务单位。DB12/T 11062021 4 A A 附录A （规范性）食品生产企业飞行检查工作计划式样 XXXX 年食品生产企业飞行检查工作计划 一、检查对象及数量 国家或市级监督抽检不合格、风险监测发现问题、舆情热点关注、投诉举报及其他存在较高食品安全风险的食品生产企业。检查家数不少于 XX 家。二、检查进度 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日，XXXX 年 XX 月 XX 日前完成检查工作；XXXX 年 XX 月XX 日前向 XX 报送检查材料及总结报告。三、确定项目负责人、联络人 飞行检查执行单位确定飞行检查工作项目负责人、联络人，并报市场监督管理部门。四、检查组组成 检查组由检查机构选定的专业技术人员，市市场监管委选定的职业检查员和异地食品安全监管人员组成。组长由检查机构确定，人员分工由组长统筹安排。五、检查依据 1.中华人民共和国食品安全法等法律、法规；2.国家市场监管总局及市政府发布的规章；3.相关食品安全国家标准；4.企业执行标准。六、重点检查内容 严格按照食品生产监督检查要点表等相关要求，检查生产环境条件；进货查验结果；生产过程控制；产品检验；贮存及交付控制；不合格品管理和食品召回；从业人员管理；食品安全事故处置；食品添加剂生产者管理等。DB12/T 11062021 5 七、日程安排 在本计划确定检查进度时间范围内，检查组统筹安排检查日程，检查时间一般为 1-3 天，如有需要，可适当延长。八、相关要求 1.检查组根据需要对重点产品实施抽样检验的，必须按规定向企业支付样品费用。2.检查组检查中发现涉嫌严重违法违规问题的，应立即通知相关执法部门依法查处。3.对事后容易产生歧义、以及相关证据可能灭失的，检查组应当采用录音、录像、拍照、复印等方式进行现场取证。4.所有人员应严格遵守飞行检查的保密要求及廉政纪律。DB12/T 11062021 6 B B 附录B （规范性）食品生产企业飞行检查方案式样 表 B.1 食品生产企业飞行检查方案 编号：SPFJ XXXX XXXX 被检查单位 被检查单位地址 生产许可证编号 食品类别 品种明细 检查原因 检查日期 年 月 日至 年 月 日 检查依据 检查组成员 姓名 分 工 日程安排 现场检查 重点内容 其他注意 事项 C C DB12/T 11062021 7 附录C （规范性）食品生产企业飞行检查结果记录表式样 表 C.1 食品生产企业飞行检查结果记录表 编号：SPFJ XXXX XXXX 企业名称 检查地址 企业网址 企业邮箱 生产许可证编号 食品类别 法定代表人或 被授权负责人 联系方式 质量负责人 联系方式 检查日期 年 月 日至 月 日 飞行检查企业 主要陪同人员 姓名 所在部门 职务 重点检查内容 检查结果 符合 基本符合 不符合 DB12/T 11062021 8 表 C.1（续）主要问题 序号 发现问题具体描述 检查依据条款 有关要求 1 2 3 其他需说明情况 检查组意见 无异议 有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。组 长：组 员：年 月 日 被检查企业 意见 无异议 有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。法定代表人或被授权负责人签字（加盖公章）年 月 日 区局意见 无异议 有异议（请注明问题对应的条款并另附书面说明）。区局人员：年 月 日 附件 企业说明材料：1.2.注：此表一式 4 份，1 份用于现场公示，1 份反馈企业，1 份交区局，1 份留存。DB12/T 11062021 9 D D 附录D （规范性）食品生产企业飞行检查报告式样 表 D.1 食品生产企业飞行检查报告 编号：SPFJ XXXX XXXX 被检查企业 名称 检查地址 企业网址 企业邮箱 生产许可证编号 食品类别 法定代表人或 被授权负责人 联系方式 质量负责人 联系方式 检查日期 年 月 日至 月 日 检查产品 及原因 检查依据 1 2 3（同检查方案中检查依据及现场发现问题对应细则等）（同检查方案中检查依据及现场发现问题对应细则等）检查结果 符合 基本符合 不符合 现场检查 过程简述 主要检查内容 DB12/T 11062021 10 表 D.1（续）现场检查发现的主要问题（具体问题描述，违反法规条款及内容）一、选址及厂区环境 1.2.二、厂房及车间 三、设施与设备 四、卫生管理 五、食品原料、食品添加剂和食品相关产品 六、生产过程安全控制