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DB37T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf
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DB37T 4597-2023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南 4597 2023 金属 非金属 矿产资源 地质 勘查 单位 安全生产 风险 分级 体系 实施 指南
ICS 73.020 CCS D 10 37 山东省地方标准 DB37/T 45972023 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南 Geological exploration units for metallic and non-metallic mineral resources guidelines for the implementation of safety production risk grading management and control system 2023-04-16 发布 2023-05-16 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 45972023 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 体系建设.2 概述.2 4.1 机构与职责.2 4.2 制定制度.3 4.3 部署实施.4 4.4 风险点确定.5 4.5 辨识危险源.5 4.6 风险评价.6 4.7 制定风险管控措施.7 4.8 落实管控主体.7 4.9 编制风险分级管控清单.7 4.10 风险告知.8 4.11 5 文件管理.8 6 建设成果和效果.8 成果.8 6.1 效果.8 6.2 7 持续改进.9 评审.9 7.1 更新.9 7.2 沟通.9 7.3 附录 A(资料性)作业活动、设备设施及安全管理清单.10 附录 B(资料性)风险分级管控清单.14 附录 C(资料性)作业条件危险分析(LEC 法).42 附录 D(资料性)重大风险点统计表.44 参考文献.45 DB37/T 45972023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口。DB37/T 45972023 III 引言 本文件依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 安全生产风险分级管控体系通则、非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则及山东省安全生产风险管控办法等要求,充分借鉴和吸收国内金属非金属矿产资源地质勘查单位(以下简称“地质勘查单位”)的安全生产风险分级管控管理经验,融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化体系等相关要求,结合山东省地质勘查单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导地质勘查单位开展风险分级管控体系建设工作,以达到降低风险,减少或杜绝各类事故隐患,预防生产安全事故发生的目的。DB37/T 45972023 1 金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了地质勘查单位风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。本文件适用于指导山东省地质勘查单位安全生产风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882和DB37/T 2972界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险 risk 不确定性的影响。注1:影响指对预期的偏离(正面或负面),不确定性指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。注2:通常,风险以某事件(包括情况的变化)的后果及其发生的“可能性”(见GB/T 236942013,3.6.1.1)的组合来表述。3.2 风险点 risk site 生产经营和管理活动中风险伴随的设施、部位、场所和区域,以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业和管理活动,或以上两者的组合。来源:DB37/T 28822016,3.5 3.3 危险源 hazard 可能导致伤害、健康损害和财产损失的根源。注1:危险源包括可能导致伤害或危险状态的来源,或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。注2:考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓,本文件视“危险源”“危害因素”同义。来源:GB/T 450012020,3.19,有修改 3.4 风险评价 risk assessment 对比风险分析结果和风险准则,以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。注:风险准则包括法律、法规、标准、企业自身等要求。DB37/T 45972023 2 来源:GB/T 236942013,4.7.1 3.5 可接受风险 acceptable risk 基于法律、法规、规章、标准、规范和企业自身追求等要求,可容许的风险状态。来源:DB37/T 28822016,3.2 3.6 风险管控 risk management and control 处理风险的措施和过程,也称风险应对。注1:风险管控指”风险缓解”“风险消除”“风险预防”“风险降低”等。注2:风险管控措施是指工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等措施的综合应用。注3:企业确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指切合企业和各岗位职责的实际并符合法律法规、标准规范的要求;“充分性”指得到全面落实;“有效性”指达到预期结果。3.7 地质勘查单位 organization of geological exploration 依法从事矿产地质勘查、基础地质、环境地质、地质科学研究等活动的企(事)业单位。来源:AQ/T 20642018,3.2,有修改 3.8 地质勘查 geological exploration 根据经济建设、国防建设和科学技术发展的需要,对一定地区内的岩石、地层构造、矿产、地下水、地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。按不同的目的,有不同的地质勘查工作。3.9 地质测绘 surveying and mapping for geology 为进行地质调查和矿产勘查及其成果图件的编制所涉及的全部测绘工作的总称。3.10 岩矿测试 rock and mineral testing 利用仪器仪表、工具量器等通过物理或化学方法对岩石、矿物物理构成和化学成分进行测量鉴定,提供量化数据的工作过程。4 体系建设 概述 4.1 地质勘查单位风险分级管控体系建设程序包括建立组织机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、风险评价、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知10个步骤。机构与职责 4.2 4.2.1 建立组织机构 4.2.1.1 地质勘查单位宜建立风险分级管控工作责任体系,成立以单位主要负责人为组长,相关部门人员参加的体系建设领导小组,组织开展风险分级管控体系建设工作。领导小组人员可包括各分管负责人,安全、技术、设备等各职能部门负责人、主要生产部门负责人、专业技术人员等。4.2.1.2 地质勘查单位可结合自身特点,在领导小组下设立风险分级管控体系办公室。4.2.2 领导小组工作职责 DB37/T 45972023 3 地质勘查单位风险分级管控体系建设领导小组工作职责可包括:领导、组织本单位安全生产风险分级管控体系建设工作;确保风险分级管控体系建设所需人力资源、信息资源、资金投入、物资保障;组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。4.2.3 体系办公室工作职责 地质勘查单位风险分级管控体系办公室宜设在安全与应急管理部门,在体系建设中履行体系建设阶段的统筹安排和体系运行阶段各层级部门的监督、指导、培训、考核等职责。4.2.4 部门工作职责 地质勘查单位所属部门宜成立本部门风险分级管控体系建设领导小组工作,工作职责可包括:部门风险管控工作小组负责本部门风险分级管控体系的建立与运行,对所属项目和基层班组风险分级管控进行监督指导;建立适合于本部门风险分级管控制度,明确各项目和基层班组的风险管控职责;掌握本部门风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;协助单位对所属 1 级风险进行管控,负责对 2 级风险进行管控。4.2.5 项目部 部门所属项目部宜成立项目风险分级管控体系建设领导小组,工作职责可包括:负责本项目风险分级管控体系的建立与运行,对项目风险分级管控进行监督指导;明确各班组、岗位的风险管控职责;掌握本项目风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;负责开展项目部安全生产风险评估工作,对项目危险源进行识别、分析、评价等;项目施工活动中发现的风险较大的新危险源宜及时上报部门,及时更新安全生产风险分级管控清单;协助部门分别对所属 1、2 级风险进行管控,负责对 3 级风险进行管控。4.2.6 作业班组 作业班组宜成立班组风险分级管控体系建设领导小组,工作职责可包括:负责作业班组风险分级管控体系的运行,对施工作业人员风险分级管控进行监督指导;掌握作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;负责作业班组的危险源识别,作业活动中发现的新危险源及时上报项目部;对本班组作业人员的作业活动进行风险管控交底;协助项目部分别对所属 1、2、3 级风险进行管控,负责对 4 级风险进行管控。4.2.7 作业人员 岗位作业人员宜自行进行岗位风险识别,其职责可包括:掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报作业班组;协助作业班组对存在的风险进行管控。制定制度 4.3 4.3.1 体系建设实施方案 DB37/T 45972023 4 地质勘查单位宜制定风险分级管控体系建设实施方案,明确风险分级管控体系建设的工作原则、工作目标、实施步骤、工作任务、人员分工、进度安排等,并提出具体的体系建设保障措施,确保组织协调、资金保障、宣传推广、培训交流、督查考核等方面措施落实到位。4.3.2 风险分级管控制度 地质勘查单位宜制定风险分级管控制度,规定风险分级管控体系建设工作流程,明确各层次人员风险管控职责,制定风险分级管控体系建设、运行和管理的措施,明确风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容。4.3.3 教育培训制度 地质勘查单位宜制定教育培训制度,明确各层级教育培训职责,开展培训需求调查、确定培训内容、制定培训计划、落实培训投入、开展教育培训。各生产部门和基层班组可以按照培训计划,组织学习风险分级管控知识,明确岗位人员熟知本岗位风险管理及相宜管控措施的学习内容。4.3.4 运行管理考核制度 地质勘查单位宜制定运行管理考核制度,明确单位、部门、项目部、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准,确定考核频次和考核组织形式,明确考核的方法和程序。可以将考核结果与评先树优、物质奖励等结合,强化考核的导向和激励作用。4.3.5 持续改进管理制度 地质勘查单位宜制定持续改进制度,明确通过体系评审,识别和选择改进的机会;通过查找不符合,采取纠正和预防措施,不断改进体系运行质量;通过建立内部沟通机制,集思广益,优化管理绩效;通过危险源辨识、风险评价和风险分析的动态化管理,更新完善风险信息。部署实施 4.4 4.4.1 宣传发动 地质勘查单位宜做好风险分级管控体系建设的全员宣传发动工作,宣传内容可包括开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤,典型示范单位的经验和做法,员工宜履行的岗位工作职责,以及偏离职责宜承担的后果等。宣传形式可借助简报、宣传栏、演讲、信息平台传播等多种媒介。4.4.2 培训 地质勘查单位可组织参与风险评价人员进行危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训,熟练掌握危险源识别和风险评价的方法,以及制定适宜的控制措施的能力。地质勘查单位可组织全员风险管控知识的培训,熟练掌握本岗位危险源识别和风险管控知识。培训结束后可进行考核,考核结果记入安全培训档案。培训档案包括培训计划、课程表、学员

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