DB21T 3568-2022 粉尘涉爆企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则.pdf

ICS 13.230 CCS C 67 DB21 辽 宁 省 地 方 标 准 DB21/T 35682022 粉尘涉爆企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 Implementation rules for graded risk control and management of work safety and identification and elimination of potential hazard in combustible dusts handling enterprises 2022-01-30 发布 2022-03-02 实施 辽宁省市场监督管理局 发 布 目 次 前言.I 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语与定义.1 4 基本要求.2 5 风险分级管控.3 6 隐患排查治理.6 7 持续改进.8 附录 A（资料性）重点粉尘涉爆企业目录.9 附录 B（资料性）危险源辨识单元划分.10 附录 C（资料性）危险源辨识单元设备设施和作业活动清单表.11 附录 D（资料性）安全风险辨识和管控清单.12 附录 E（资料性）粉尘清理及处置记录表.13 附录 F（资料性）除尘设备及粉尘防爆安全设备设施检查清单.14 附录 G（资料性）安全风险告知牌.15 附录 H（资料性）隐患排查项目清单.16 附录 I（资料性）隐患整改通知单.17 附录 J（资料性）隐患整改验收单.18 附录 K（资料性）事故隐患排查治理台账.19 DB21/T 35682022 I 前 言 本文件是依据国家安全生产法律法规及行业标准规范，充分借鉴和吸收国内外安全风险管理相关标准，融合安全生产标准化等相关要求，按照 企业安全风险分级管控和隐患排查治理通则（DB21/T 3275）结合辽宁省工贸企业安全生产实际编制而成。本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由辽宁省应急管理厅提出并归口。本文件主要起草单位：东北大学。本文件主要起草人：苑春苗、阎卫东、李畅、梁运涛、李刚、庞磊、潘超、刘正东、王殿海、董哲仁。本文件实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函的方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。辽宁省应急管理厅：沈阳市皇姑区北陵大街 45-1 号，024-86907739。东北大学：沈阳市和平区文化路三巷 11 号，024-83681830。DB21/T 35682022 1 粉尘涉爆企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 1 范围 本文件规定了粉尘涉爆企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的基本要求、工作内容和持续改进等。本文件适用于辽宁省行政区域内制造业领域粉尘涉爆企业的安全风险分级管控和隐患排查治理。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 3836 爆炸性环境 GB 4387 工业企业厂内铁路、道路运输安全规程 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 11651 个体防护装备选用规范 GB 12476 可燃性粉尘环境用电气设备 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 15577 粉尘防爆安全规程 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB 50029 压缩空气站设计规范 GB 50053 20kV 及以下变电所设计规范 GB 50058 爆炸危险环境电力装置设计规范 AQ 4273 粉尘爆炸危险场所用除尘系统安全技术规范 DB21/T 3182 特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理实施细则 DB21/T 3275 企业安全风险分级管控和隐患排查治理通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（安监总管四201668 号）关于印发淘汰落后安全技术工艺、设备目录（2016 年）的通知（安监总科技2016137 号）国家安全监管总局办公厅关于印发和的通知（安监总厅管四201584 号）工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（安监总管四2017129 号）3 术语与定义 DB21/T 3275 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 可燃性粉尘 combustible dust 在大气条件下，能与气态氧化剂（主要是空气）发生剧烈氧化反应的粉尘、纤维或者飞絮。3.2 粉尘涉爆企业 enterprises handling combustible dusts 存在可燃性粉尘爆炸危险的金属制品加工、纺织、烟草等制造业企业，重点粉尘涉爆企业目录详见 DB21/T 35682022 2 附录 A。4 基本要求 4.1 工作组织与职责 4.1.1 粉尘涉爆企业主要负责人应组织建立并落实双重预防机制建设，并履行以下工作职责：依法履行主体责任，组织并实施双重预防机制建设工作；明确各部门、岗位安全风险管控和隐患排查治理职责；确保建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源；研究和批准双重预防机制建设工作方案；调度、督促及检查考核双重预防机制建设工作情况；督促落实重大安全风险和重大事故隐患上报；及时处理涉及双重预防机制建设的重大问题。4.1.2 粉尘涉爆企业应建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理制度，成立双重预防机制建设领导小组，领导小组办公室可依托于企业安全管理部门。领导小组主要职责包括安全风险管控与隐患排查重大事项决策、工作文件审定、投入保障、监督考核以及与政府相关部门沟通衔接等。4.1.3 粉尘涉爆企业各部门及管理人员依据各自职责，在双重预防机制建设领导小组领导下开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作。4.1.4 粉尘涉爆企业各岗位从业人员应掌握本岗位的安全操作规程和事故应急处置技能、积极参与本岗位的安全风险辨识、评估和隐患排查。4.2 培训教育 4.2.1 粉尘涉爆企业应分阶段开展围绕双重预防机制建设与运行的针对性培训教育：双重预防机制建设期应开展专题培训；双重预防机制运行期培训应纳入年度培训计划。4.2.2 粉尘涉爆企业应针对双重预防工作职责分层次组织开展培训教育：领导层培训以责任意识为主题，主要内容包括双重预防机制的工作背景、法律法规及标准规范的要求、工作职责、基础概念与理论知识等；专业技术人员培训以知识和技能为主题，主要内容包括双重预防机制相关标准规范、基础概念与理论、规范建设流程及内容、风险辨识评估与控制技术和隐患排查治理闭环管理等；全员培训以提升粉尘爆炸等风险意识、参与岗位风险管控和隐患排查能力为主题，主要内容包括风险管理理念、安全风险管控责任、岗位风险辨识和管控清单和隐患排查事项等。4.2.3 粉尘涉爆企业应强化培训过程管理及其资料归档。4.3 构建工作体系 4.3.1 粉尘涉爆企业应从领导、组织、资源等方面保障系统化、规范化及常态化的双重预防工作机制的建设和运行。4.3.2 粉尘涉爆企业应以安全风险管控为主线建立并完善双重预防机制相关责任制度、作业指导书等，规范风险辨识、评估、分级管控和隐患排查治理工作。4.3.3 粉尘涉爆企业应制定双重预防机制作业指导书，主要包括危险源辨识作业指导书、安全风险评估和分级管控作业指导书、隐患排查治理作业指导书、管理评审作业指导书等。危险源辨识作业指导书主要内容包括危险源辨识的范围、危险源辨识单元划分、危险源辨识的步骤、方法及记录表单等；DB21/T 35682022 3 安全风险评估和分级管控作业指导书主要内容包括安全风险评估方法的选择、风险评估的步骤及记录表单等；安全风险分类、分级的准则，分层、分专业管控确定原则；现有管控措施评估、改进的管控措施及记录表单等；隐患排查治理作业指导书主要内容包括隐患排查范围、形式、内容及治理、核销的要求及记录表单等；管理评审作业指导书主要内容包括评审计划、内容及报告编制要求等。5 风险分级管控 5.1 危险源辨识单元划分 5.1.1 粉尘涉爆企业应系统、全面、无遗漏地进行危险源辨识，从自然条件、总图布置、作业环境、工艺流程、设备设施、作业活动、安全管理等方面进行辨识，覆盖全部场所和区域，包括供应商和承包商占用的场所和区域。5.1.2 粉尘涉爆企业应根据实际情况将本单位生产场所或存储区域划分为若干个危险源辨识单元，宜综合以下原则划分危险源辨识单元：按照布置的相对独立性划分；按照设备设施的功能划分；检修维修作业宜单独划分；涉及可燃粉尘作业、有限空间、动火、高处作业等较大危险作业的应单独划分；企业认为需要特殊考虑的危险源辨识单元。5.1.3 企业宜结合行业生产特点及相关标准、规范等，按作业活动、设备设施、部位场所等风险类型划分危险源辨识单元（附录 B）。5.1.4 可燃粉尘的除尘或收集系统应参照 AQ 4273 单独划分危险源辨识单元。5.1.5 压缩空气供应、供配电、厂内运输等公共部分宜参照 GB 50029、GB 50053、GB 4387 等标准规范并结合功能、布置的独立性等特点划分危险源辨识单元。5.2 危险源辨识 5.2.1 粉尘涉爆企业应针对各个危险源辨识单元统计设备设施信息并编制 设备设施清单（附录 C.1），分解作业活动的各个步骤并编制作业活动清单（附录 C.2），涉及特种设备的应按照 DB21/T 3182单独编制特种设备基本信息表。5.2.2 对于各个危险源辨识单元，宜按照以下步骤进行危险源辨识：系统查找危险源辨识单元中涉及的可燃粉尘等危险物质、能量或能量载体。可燃粉尘爆炸危险性不确定的，应委托有检测检验能力的机构确定其爆炸特性；参照 GB 6441、GB/T 13861 从人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等方面分析危险物质、能量或能量载体存在的方式、转移途径及其变化规律，分析过程应充分考虑危险源的三种状态和三种时态；对照 GB 6441 列出危险源辨识单元可能存在的安全风险（事故）类型；结合危险源分析，清晰描述安全风险的诱导性因素，如除尘系统不防爆、未有效防控点燃源、粉尘清扫处置不规范等，应覆盖工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册涉及的所有较大危险因素。5.2.3 粉尘涉爆企业生产过程中作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），设备设施的危险源辨识宜采用故障模式与影响分析法（FMEA）、安全检查表（SCL）等，部位场所的危险源辨识宜采用事件树分析法（ETA）、故障树分析法（FTA）或以上方法的组合。辨识方法按 GB/T 27921、GB/T 24353等标准要求使用。DB21/T 35682022 4 5.2.4 粉尘涉爆企业应将危险源辨识的结果填入安全风险辨识和管控清单（附录 D）。5.2.5 粉尘涉爆企业应依据 GB 18218 进行危险化学品重大危险源的辨识与分级。5.3 安全风险评估 5.3.1 粉尘涉爆企业应对辨识出的各项安全风险类型进行安全风险评估，分别确定其固有风险等级和残余风险等级。5.3.2 粉尘涉爆企业安全风险评估应依据 GB/T 27921 采取定性、定量或定性与定量结合的方法：企业宜采用作业条件危险性分析法（LEC）进行安全风险评估；已颁布粉尘爆炸风险评估国家标准的，按其执行；存在危险化学品重大危险源的应采用定量风险评估；特种设备安全风险评估应执行 DB21/T 3182；企业已建立风险评估标准并且取得行业内或专业机构认可的，按其执行。5.3.3 粉尘涉爆企业对存在较大及以上固有安全风险的危险源辨识单元宜采用场景构建的模式进行评估。5.3.4 粉尘涉爆企业同一危险源辨识单元存在多种安全风险类别时（如粉尘爆炸、机械伤害等），其安全风险等级应为各种风险的综合评估结果。5.3.5 粉尘涉爆企业采用各种安全评估方法得出的安全风险等级应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，安全风险分级和可接受水平、色标对应关