DB4406T 8-2021 企业质量文化建设成熟度评价规范.pdf

佛山市地方标准 DB4406/T 82021 企业质量文化建设成熟度评价规范 Specifications for maturity evaluation of quality culture development in enterprises 2021-12-28 发布 2021-12-28 实施 佛山市市场监督管理局 发 布 ICS 03.120.10 CCS A 00 4406 DB4406/T 82021 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 评价的组织与管理.1 5 过程成熟度评价的内容.2 6 结果成熟度评价的内容.5 7 评价的方法与程序.6 8 评价的后续工作.8 附录 A（规范性）企业质量文化建设成熟度评分细则.9 参考文献.27 I DB4406/T 82021 前言 本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由佛山市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：佛山市质量品牌发展协会、佛山市市场监督管理局、佛山市质量和标准化研究院、广东坚美铝型材厂（集团）有限公司、美的集团股份有限公司、广东东鹏控股股份有限公司、蒙娜丽莎集团股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有限公司、广东格兰仕集团有限公司、广东联塑科技实业有限公司、广东新润成陶瓷有限公司、佛山市南海区铝型材行业协会。本文件主要起草人：沈烽、任伟青、刘义、彭凯、李正权、杨明、杨毅宁、易礼康、植满溪、刘建辉、张旗康、陈世清、杨虎、王龙霞、曾永强、周玉焕、曲景君。II DB4406/T 82021 引言 企业质量文化建设是一个不断创建、培育、发展和优化的过程，需要适时进行评价。对质量文化建设成熟度进行评价，是企业质量文化建设的一项重要活动，可以帮助企业把握质量文化建设的有效性和效率，对质量文化建设工作进行改进、优化与创新。尚未开展质量文化建设的企业，也可以利用本文件的相关规定和给出的方法，对自然状态的质量文化进行评价，决定是否启动质量文化建设。对企业质量文化建设成熟度评价与认证、检查以及所谓的“达标”目的是不同的。评价的目的是寻找改进的机会，提升质量文化建设成熟度，维持浓郁的质量氛围，确保质量管理体系能够更好运行，使企业与其他利益相关方均能从中获益。质量文化建设成熟度评价可以由企业自我进行，也可以邀请利益相关方或第三方进行。邀请利益相关方或第三方对企业质量文化状态或质量文化建设进行评价，可以获得更客观的结果以及改进的机会。本文件提供了对企业质量文化建设成熟度进行评价的要求和工具，可以供企业对质量文化建设成熟度进行自我评价使用，也可以供第二方和第三方对企业质量文化成熟度进行评价使用。企业质量文化是企业与全体成员所认同的关于质量的理念与价值观、习惯与行为模式、基本原则与制度以及其物质表现的总和，涉及到企业的各层级人员、各方面或各部门工作和一定时期的精神、制度、行为与物质状态，是一个不可分割的系统。对企业质量文化建设成熟度进行评价既要分项目进行，更要进行综合评价。在使用本文件时，不要局限于某个或某些具体项目。特别是在改进与创新时，可以将具体项目的改进与创新纳入到企业质量文化建设中进行系统考虑。III DB4406/T 82021 企业质量文化建设成熟度评价规范 1 范围 本文件规定了对企业质量文化建设成熟度评价规范的术语和定义、评价的组织与管理、过程成熟度评价的内容、结果成熟度评价的内容、评价的方法与程序、评价的后续工作。本文件适用于企业对质量文化建设成熟度进行的自我评价，也适用于企业利益相关方或第三方对企业质量文化建设成熟度进行的外部评价。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001 质量管理体系 要求 GB/T 32230 企业质量文化建设指南 3 术语和定义 GB/T 19000、GB/T 32230 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业质量文化 enterprise quality culture 企业与全体成员所认同的关于质量的理念与价值观、习惯与行为模式、基本原则与制度以及其物质表现的总和。来源:GB/T 32230-2015,3.1 3.2 企业质量文化建设 quality culture development 企业为创建、培育、发展和优化质量文化，自觉并有意识、系统地对自身的质量文化进行策划定位、组织管理、系统推进与评价改进等一系列活动与过程。来源:GB/T 32230-2015,3.1 3.3 企业自然状态的质量文化 quality culture in nature state 企业进行质量文化建设之前自然形成的或已经存在的质量文化，称为自然状态的质量文化。3.4 企业质量文化建设成熟度 maturity of quality culture development 企业实施质量文化建设的过程与成效达到其质量文化建设期望目标及相应的成效标准的程度。来源:GB/T 32230-2015,3.1 3.5 评价 assess 对企业质量文化调查结果进行评论并确定其所处状态的过程。4 评价的组织与管理 4.1 总要求 1 DB4406/T 82021 4.1.1 企业应定期或不定期对质量文化建设成熟度进行评价，以获得改进的机会。4.1.2 根据需要，评价可以是全面的、系统的，也可以针对其中某个项目、某个方面或某个部门；可以针对取得的效果进行，也可以针对实施的过程进行。4.1.3 根据需要，评价可以由企业自己组织，也可以邀请利益相关方、第三方机构或相关专家进行。4.1.4 对质量文化建设结果成熟度进行评价应在对质量文化建设过程成熟度进行评价的基础上进行。4.2 自我评价的组织与管理 企业对质量文化建设成熟度进行自我评价应制定计划，明确评价的目的与范围，组建评价小组，确定评价的对象、需要收集与分析的数据与信息、进行分析与评价的标准、对评价结果的处理方法等。4.3 外部评价的组织与管理 企业邀请利益相关方、第三方机构或相关专家对企业质量文化成熟度进行评价，应向参与评价的人员说明评价的目的与范围。参与评价的人员应根据企业需要，组建评价小组，制定评价计划，确定评价的对象、需要收集与分析的数据与信息、进行分析与评价的标准、对评价结果的处理方法等。5 过程成熟度评价的内容 5.1 质量战略 5.1.1 企业应制定质量战略，其评价要点为：a)是否制定了与质量文化内涵密切相关的质量战略（可以包含在经营战略中）；b)质量战略是否适合企业经营管理的实际情况，并促进企业持续发展；c)质量战略是否依附于企业的核心竞争力，并能体现企业的使命、愿景与价值观。注1：企业经营管理情况通常包括企业的性质、规模、产品（服务）、经营模式、生产组织模式、所处的发展阶段与传承、组织构架、员工构成、所处的内外环境、同行业情况等内容。注2：企业的使命、愿景与价值观通常在有关经营战略或质量战略的文件中表述。5.1.2 企业应实施质量战略，其评价要点为：a)是否有最高管理者正式发布的质量方针，质量方针是否满足质量战略的需要；b)质量战略和质量方针在经营管理中是否起到作用；c)质量战略和质量方针是否与质量文化建设良性互动，对战略方针的落地实施持续产生积极的影响；d)质量战略的实施措施及其落实程度。5.1.3 企业应贯彻执行质量方针，其评价要点为：a)各层级管理人员与全体员工对质量方针的认知与理解程度；b)企业质量手册、程序文件及其他重要规章制度是否在质量方针目标框架内协调一致；c)是否按质量方针确定的原则处理质量问题；d)是否存在与质量方针相抵触的实际做法。5.1.4 企业的质量战略应具有持续性，其评价要点为：a)是否根据质量战略制定质量计划，质量计划与质量战略是否协调；b)是否定期或不定期对质量战略和质量方针的实施进行评审；c)是否根据经营管理情况对质量战略和质量方针进行改进和优化。5.2 组织管理 5.2.1 企业应制定质量文化建设规划，其评价要点为：2 DB4406/T 82021 a)是否有正式启动质量文化建设的相关文件或记录；b)是否有质量文化建设规划（可以与相应的质量工作规划或计划合并，或体现在相应的质量工作规划或计划中）。注：企业质量文化建设规划是对质量文化进行的顶层设计，通常包含中长期建设目标、配置资源、相关职责及重要措施等内容。5.2.2 企业应明确质量文化建设的管理职责，其评价要点为：a)是否有管理部门或管理人员负责质量文化建设的相关工作；b)负责质量文化建设的部门或人员是否有合理的职责与权限；c)负责质量文化建设的部门或人员能否正常履行职责与权限。5.2.3 企业应实施质量文化建设规划，其评价要点为：a)是否开展了质量文化建设规划规定的相关工作；b)质量文化建设规划规定的相关目标是否达到。5.2.4 质量文化建设应对企业经营管理活动起到所具有的促进程度，其评价要点为：a)质量文化建设对日常质量管理工作是否起到所具有的促进程度；b)质量文化建设对企业经营管理是否起到所具有的促进程度；c)质量文化建设对产品（服务）质量是否起到所具有的促进程度；d)企业质量文化建设对企业文化建设是否具有促进作用。5.3 领导作用 5.3.1 企业高层领导应具有较强的质量意识，其评价要点为：a)质量在企业高层领导经营理念中的地位；b)企业高层领导对质量的认知与理解程度；c)企业高层领导对质量工作的支持与投入。5.3.2 企业高层领导应具有一定的文化意识，其评价要点为：a)企业高层领导对企业文化与企业质量文化的认知与理解程度；b)企业高层领导践行质量文化建设的相关要求。5.3.3 企业高层领导应认真履行质量职责，其评价要点为：a)企业是否规定了高层领导的质量职责；b)企业高层领导是否认真履行了质量职责；c)对企业高层领导履行质量职责是否进行了监督考核。注：质量职责通常包含在岗位职责中。5.3.4 企业高层领导处理质量问题应坚持质量第一原则，其评价要点为：a)企业高层领导是否按质量第一原则处理质量问题；b)企业高层领导是否有违规处理质量问题的现象。5.4 全员参与 5.4.1 企业应坚持开展多种形式的、内容丰富的质量教育，其评价要点为：a)是否制定并实施了质量教育计划；b)质量教育是否覆盖全过程并普及到全体人员；c)质量教育的内容与形式是否适合企业和员工的需要。注：质量教育计划通常包含在相关的质量工作计划中。5.4.2 员工应具有与其岗位相适应的质量意识，其评价要点为：a)管理人员、技术人员和操作工人对质量的认知与理解与其岗位质量要求是否适应；3 DB4406/T 82021 b)管理人员、技术人员和操作工人在处理质量问题时是否符合相关文件的规定。5.4.3 员工应参与质量文化建设情况，其评价要点为：a)员工对质量文化建设认知与了解的程度；b)员工参与质量文化建设的广度和深度。5.5 质量制度 5.5.1 企业质量管理体制应与企业经营管理相适应，其评价要点为：a)质量管理机构（人员）能否顺利履行职责；b)是否对各部门及各类人员履行质量职责进行监督考核；c)激励机制是否包含质量方面的内容；d)内外部沟通渠道是否畅通，沟通效果能否满足需要。注：质量职责通常包含在岗位职责中。5.5.2 企业应建立与经营管理相适应的质量管理体系，其评价要点为：a)质量管理体系是否建立健全，运行是否正常；b)是否通过 GB/T 19001 质量管理体系认证；c)对质量管理体系审核中提出的问题是否进行整改。5.5.3 企业应建立必要的规章制度，其评价要点为：a)是否建立起必要的规章制度；b)规章制度能否得到贯彻执行；c)对违反规章制度的现象是否及时纠正。5.5.4 企业应对不成文制度