DB37T 4027-2020 食用农产品可追溯供应商通用规范果蔬.pdf

ICS 03.120.20 A 00 DB37 山东省地方标准 DB37/T 40272020 食用农产品可追溯供应商通用规范 果蔬 General specifications for traceable suppliers of edible agricultural productsFruits and vegetables 2020-07-09 发布 2020-08-09 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 40262020 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 体系设计.2 4.1 组织资质与认证.2 4.2 可追溯性要求.2 4.3 文件编制与管理.2 4.4 人员与培训.3 5 体系实施.3 5.1 物料采购及贮存.3 5.2 种植.3 5.3 加工包装.4 5.4 贮运销售.4 5.5 产品检验.4 6 验证、评价与改进.5 6.1 验证.5 6.2 评价.5 6.3 改进.5 参考文献.6 DB37/T 40262020 II 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省商务厅提出、归口并组织实施。本标准起草单位：山东省标准化研究院、山东省消费者协会、山东浪潮质量链科技有限公司、德州中农农业研究院。本标准主要起草人：王玎、吴菁、王云鹏、王志恒、王亚楠、商广勇、朱作武、梁厚广、曹成坤、李瑞兆。DB37/T 40262020 1 食用农产品可追溯供应商通用规范 果蔬 1 范围 本标准规定了食用农产品（果蔬）可追溯供应商的体系设计、体系实施、验证评价与改进要求。本标准适用于食用农产品（果蔬）可追溯供应商体系建设与实施，第三方评价机构可参照使用。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 14881 食品安全国家标准 食品生产通用卫生规范 GB/T 16716.1 包装与环境 第1部分：通则 GB 23350 限制商品过度包装要求 食品和化妆品 GB/T 29372 食用农产品保鲜贮藏管理规范 NY/T 391 绿色食品 产地环境质量 NY/T 393 绿色食品 农药使用准则 NY/T 394 绿色食品 肥料使用准则 NY/T 658 绿色食品 包装通用准则 NY/T 1056 绿色食品 贮藏运输准则 DB37/T 4026 食用农产品可追溯供应商评价准则 3 术语和定义 DB37/T 4026界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 食用农产品 edible agricultural products 通过种植、养殖（屠宰）、采收、捕捞等产生，未经加工或经简单加工，供人食用的农产品。包括果蔬、畜牧类产品、水产品等。注：改写GB/T 293722012，定义3.1。3.2 追溯单元 traceability unit 需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产品或同一品类产品。GB/T 381552019，定义2.4 3.3 DB37/T 40262020 2 内部追溯 internal traceability 一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元进行追踪和（或）溯源的行为。内部追溯主要针对一个组织内部各环节间的联系。GB/Z 250082010，定义3.3 3.4 物料 materials 果蔬繁殖材料、农药、肥料及包装材料。注：改写GB/T 220052009，定义3.9。3.5 批次 lot 相似条件下生产和（或）加工的或包装的某一产品单元的集合。注1：批次由组织按照预先建立的参数确定。注2：一批次产品也可缩为一个单一的单元产品。GB/T 220052009，定义3.3 3.6 组织 organization 为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。GB/T 190002016，定义3.2.1 4 体系设计 4.1 组织资质与认证 4.1.1 组织应依法注册登记，且生产经营活动、场所等在登记范围以内。4.1.2 组织申报的产品应通过绿色食品等相关认证，且认证证书在有效期内，申报产品信息（如产品名称、产量、基地信息等）应与认证信息一致。4.2 可追溯性要求 4.2.1 宜按照 GB/Z 250082010 第 4 章、第 5 章的要求，确定追溯目标、追溯单元和追溯范围。4.2.2 应通过记录各环节批次码，实现追溯信息的有效关联，形成追溯链条。应确保各环节批次码唯一性，编码宜参考 DB37/T 3661，编码原则应形成纸质或电子文件。4.2.3 应对追溯单元进行唯一标识，标识代码应与相关追溯信息进行关联，宜选择能被智能设备方便识读的载体，鼓励使用二维条码。4.2.4 应实现信息化追溯，配备信息化追溯所必要的设备和软件，并指定专人负责运行、维护与管理。可使用追溯管理平台，也可自建信息化追溯系统，确保所有环节追溯信息稳定上传追溯管理平台。应支持通过智能移动终端、Web 浏览器等对追溯信息进行查询。应保障追溯信息安全，追溯信息保存期限应不少于 2 年。4.3 文件编制与管理 4.3.1 应编制体系管理文件并实施和保存，必要时进行更新，文件包括但不限于：DB37/T 40262020 3 产品质量管理制度（产品用药管理制度、产品施肥管理制度、产品检验制度等）；产品生产操作规程（种植操作规程、加工包装操作规程、贮运操作规程、产品检验操作规程等）；可追溯计划文件（内容应包含追溯目标，追溯单元，内部追溯覆盖环节，组织在供应链中所处位置，追溯信息的确定、记录和管理，编码与载体，追溯执行流程，内部和外部追溯程序等）；产品可追溯性管理文件（产品追溯流程图、不合格产品处理制度、召回管理制度等）；内部审核计划和程序（可追溯体系关键绩效指标评价文件等）。4.3.2 应设置受控区域编制文件，并指定专人负责文件的储存和管理。4.4 人员与培训 4.4.1 最高管理者应重视追溯体系建设，提供实施追溯必需的各类资源，监督追溯体系持续运行。4.4.2 应成立由高层管理者担任组长的追溯工作组，负责追溯体系的实施，明确追溯工作组架构、成员组成和职责权限。4.4.3 应制定和实施培训计划并建立培训档案，定期对追溯工作人员进行培训。培训档案应记录培训时间、培训内容、参加人员等信息。5 体系实施 5.1 物料采购及贮存 5.1.1 质量控制 物料采购及贮存环节质量控制要求包括：a)农药选择应符合 NY/T 393 的要求，化肥选择应符合 NY/T 394 的要求；b)应根据果蔬的品类、形态和质量特性选用合理的包装材料，并符合 NY/T 658 的要求，宜选择可重复使用、可回收利用或生物降解的环保包装材料、容器及其辅助物；c)应有专门的区域贮存物料，并对贮存区域进行编码，且物料贮存设施与环境条件符合相应标准要求。5.1.2 记录追溯信息 应建立供应商信息档案，包括但不限于供应商名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息。应记录和保留完整的物料采购及贮存信息，包括但不限于物料批次码、物料名称、供应商名称、入库日期、入库数量、质量信息、领用日期、领用数量、贮存区域编码等。5.2 种植 5.2.1 质量控制 种植环节质量控制要求包括：a)应制定并实施种植操作规程；b)果蔬生产产地环境应符合 NY/T 391 的要求，应定期对土壤、水质、空气等进行调查与监控；c)农药的使用应符合 NY/T 393 关于 A 级绿色食品的要求；d)肥料的使用应符合 NY/T 394 关于 A 级绿色食品生产用肥料使用规定的要求。5.2.2 记录追溯信息 记录追溯信息要求如下：DB37/T 40262020 4 a)应记录和保留完整的农业环境质量监测信息，包括但不限于土壤信息、水质信息、大气信息、温度信息等；b)应记录和保留整个种植环节的农事记录信息，包括但不限于种植批次码、施肥信息（肥料批次码、时间、数量、作业人员）、病虫草害防治信息（用药批次码、病虫草害名称、发病时间、剂量、时间、作业人员、休药期）等；c)应记录和保留完整的采收信息，包括但不限于采收批次码、种植批次码、采收日期、采收地块编码、采收数量和规格、采收方式、作业人员等。5.3 加工包装 5.3.1 质量控制 加工包装环节质量控制要求包括：a)应制定并实施加工包装操作规程；b)产品加工、包装等环节的场所、设施的卫生要求应符合 GB 14881 的要求；c)包装的使用应实行减量化，包装的体积和重量应限制在最低水平，包装的设计、材料的选用及用量应符合 GB 23350 的要求，包装废弃物的处理应符合 GB/T 16716.1 的要求。5.3.2 记录追溯信息 应记录和保留完整的加工、包装过程的信息，包括但不限于加工批次码和（或）包装批次码、采收批次码、包材批次码、关键工序、时间、温度、人员、卫生控制与检查记录等。5.4 贮运销售 5.4.1 质量控制 贮运销售环节质量控制要求包括：a)应制定并实施贮运操作规程；b)仓储区域应进行编码，应具有必要的标识；c)贮藏设施的管理和产品的保质处理应符合 NY/T 1056 的要求，需要保鲜的果蔬贮藏应符合 GB/T 29372 的要求；d)运输工具的控温及运输过程中的管理应符合 NY/T 1056 的要求。5.4.2 记录追溯信息 应建立一级经销商及客户档案，包括但不限于经销商或客户名称、统一社会信用代码、地址、联系人、联系方式等。应记录和保留完整的贮运销售信息，包括但不限于仓储批次码和（或）物流批次码、采收批次码和（或）包装批次码、仓储区域编码、仓库信息（温度等关键控制点）运行记录、成品出入库记录、经销商或客户信息、运输车辆信息及运输过程监控记录等。5.5 产品检验 5.5.1 应制定并实施产品检验操作规程，检验方法应符合相应标准要求；应配置必要的检验设施设备，如农药残留速测仪等，能够完成快速检验且实现检测数据向追溯管理平台的实时上传，检测设施设备的数量及性能指标应满足产品检验要求；应具有必要的检验人员，且具备相应资质，持证上岗。DB37/T 40262020 5 5.5.2 应记录和保留完整的快速检验信息，包括但不限于检验批次码、采收批次码和（或）加工批次码和（或）包装批次码和（或）仓储批次码和（或）物流批次码、抽样及检测记录等。应保留产品每个生产年度上市前的第三方检验报告，建立并实施产品留样制度。6 验证、评价与改进 6.1 验证 应建立追溯能力验证程序，定期实施可追溯演练验证。应记录和保留追溯演练报告。6.2 评价 6.2.1 应定期实施关键绩效指标评价，测量可追溯体系的有效性。且在出现不符合项时，采取纠正措施，并对纠正措施有效性进行验证。6.2.2 应委托第三方评价机构对供应商进行系统评价，并定期进行监督。6.3 改进 不符合或偏离食用农产品（果蔬）可追溯供应商要求时，应采取适当的纠正措施和（或）预防措施，并对纠正措施和（或）预防措施实施后的效果进行必要的验证，提供证据证明已采取措施的有效性，保证体系的持续改进。纠正措施和（或）预防措施应包括但不限于：立即停止不正确的工作方法；重新学习相关文件，有效进行人力资源管理和培训活动；加强组织内部的交流互动；修改质量管理相关文件；完善资源与设备；修改追溯体系文件；完善二维条码标识。DB37/T 40262020 6 参 考 文 献 1 GB/T 190002016 质量管理体系 基础和术语 2 GB/T 220052009 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原则和基本要求 3 GB/Z 250082010 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施指南 4 GB/T 381552019 重要产品追溯 追溯术语 5 DB37/T 3661 重要产品追溯 食用农产品追溯码编码规则 _