DB36T 1390-2021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 工贸企业（机械行业）分级实施细则.pdf

ICS 13.100 D 09 DB36 江西省地方标准 DB36/T 13902021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 工贸企业（机械行业）分级实施细则 Construction of the inspection and management system for hidden dangers of production safety accidentDetailed rules for the implementation of classification of industrial and trade enterprises(machinery industry)2021-04-23 发布 2021-11-01 实施 江西省市场监督管理局 发 布 DB36/T 13902021 I 目 次 前言.II 1 范围.3 2 规范性引用文件.3 3 术语和定义.3 4 基本要求.3 5 隐患排查通用标准.4 附录 A（规范性）机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准.5 附录 B（规范性）机械行业生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准.11 DB36/T 13902021 II 前 言 本文件格式按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江西省应急管理厅提出。本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心（江西省职业危害检测检验中心）、江西省安全科学研究院。本文件主要起草人：黄文琪、曹丽华、李佳、熊英、朱晴、黄同林、李海港、黄宏卿、陈尚波、郑宇。DB36/T 13902021 3 生产安全事故隐患排查治理体系建设 工贸企业（机械行业）分级实施细则 1 范围 本文件规定了工贸企业（机械行业）开展生产安全事故隐患排查治理体系建设的基本要求、隐患分级与分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理的效果、持续改进等。本文件适用于工贸企业中的机械行业隐患排查治理体系建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 10051.1 起重吊钩 第1部分：力学性能、起重量、应力及材料 GB 23821 机械安全 防止上下肢触及危险区的安全距离 GB 50168 电气装置安装工程 电缆线路施工及验收标准 GB 50217 电力工程电缆设计标准 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 生产安全事故隐患 hidden risk of work safety accident 生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。4 基本要求 4.1 成立组织机构 企业应建立健全事故隐患排查治理组织机构。主要负责人应全面负责事故隐患排查治理等工作；分管负责人应负责分管范围内的事故隐患排查治理等工作。组成人员应包括安全、生产、技术、设备等职能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。4.2 实施全员培训 企业应制定事故隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段组织培训学习，并保留培训记录，使全体从业人员掌握相关标准、程序、方法。DB36/T 13902021 4 4.3 实施全员参与 企业应动员全员参与隐患排查治理工作，并确定相应的治理责任单位和人员。4.4 编制排查清单 企业应建立事故隐患排查治理制度，编制各岗位层级的隐患排查清单（包括基础管理类和现场管理类）、隐患排查治理台账等文件。4.5 排查周期确定 企业应将外包工程的安全生产管理纳入日常安全生产管理范围，进行隐患排查的周期应满足：a)一线作业人员应进行每班班前、班中、班后三次本岗位安全检查；b)负责生产的班组长每天至少一次对生产现场进行安全检查；c)负责生产的车间（工区）每周至少一次对生产现场进行相关安全检查；d)专业职能部门每季度应组织一次专业检查；e)厂长每月组织一次系统的隐患排查；f)企业应每年组织相关专家对所有系统进行一次“诊断式”检查；g)当获知同类企业发生伤亡及危险事故时，及时进行事故类比隐患专项检查。5 隐患排查通用标准 5.1 基础管理类隐患排查通用标准 机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准见规范性附录 A。5.2 现场管理类隐患排查通用标准 机械行业生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录 B。DB36/T 13902021 5 附 录 A（规范性）机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准 机械行业基础管理类事故隐患排查内容包括资质证照、安全生产管理机构及人员、安全规章制度、安全培训教育、安全投入、相关方面管理、重大危险源管理、个体防护装备、职业健康、应急管理、隐患排查治理、事故报告、调查和处理、其他基础管理共13大类。通过查看有效证照、备案文件、报告、记录、档案等相关资料，检查企业基础管理类事故隐患排查是否符合要求。表 A.1 给出了机械行业生产安全事故基础管理类隐患的排查类别、排查内容、排查方法和隐患等级等。表 A.1 机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表 排查类别 排查内容 排查方法 隐患等级 1.1 资质证照 未取得工商营业执照或证照过期 查看有效证照 一级 1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件 查看有关资料 一级 1.2.2（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价 查看有关资料 二级 1.2.3生产经营单位未对建设项目安全生产条件和设施进行综合分析或未形成书面报告备查 查看有关资料 二级 1.2.4 建设项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位进行安全设施设计；或未对安全设施设计组织审查，形成书面报告 查看有关资料 二级 1.2.5（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目在正式投产或使用前未进行试运行 查看有关资料 二级 1.2.6（储存、使用危险化学品量达到规定数量的）建设项目未委托有资质的评价机构进行安全验收评价 查看有关资料 二级 1 资质证照 1.2 建设项目安全设施“三同时”1.2.7 建设项目未经安全设施竣工验收合格而投入生产和使用 查看有关资料 二级 2.1.1 未按规定落实安全生产组织领导机构，未成立安全生产委员会 查看文件 二级 2.1 安全生产管理机构 2.1.2 未按规定建立安全生产管理机构 查看文件 二级 2.2.1 未按规定配备安全生产管理人员 查看有效证件 二级 2 安全生产管 理 机 构及人员 2.2 安全生产管理人员 2.2.2 未按规定配备注册安全工程师 查看有关资料 二级 3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全生产责任制度 查看制度 二级 3.1.2 未明确主要负责人的安全生产职责 查看制度 二级 3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全生产职责 查看制度 二级 3.1 安全生产责任制 3.1.4 安全生产责任制落实情况的监督考核记录档案不完善 查看有关资料 二级 3 安全规章制度 3.2 安全生产规章制度 未按规定建立、健全安全生产规章制度 查看制度 三级 DB36/T 13902021 6 表 A.1 机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表（续）排查类别 排查内容 排查方法 隐患等级 3.3 安全操作规程 未按规定制定安全操作规程 查看制度、核查岗位 三级 3 安全规章制度 3.4 未实行档案管理或档案管理不规范，档案不齐全 查看资料 三级 4.1 主要负责人、安全生产管理人员培训教育 未按规定进行安全培训 查看有关资料 二级 4.2.1 未落实从业人员上岗前的“三级”安全教育培训 查看记录 二级 4.2.2 未落实“四新”教育培训 查看记录 二级 4.2.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训教育 查看记录 二级 4.2.4 从业人员未经安全生产教育和培训合格而上岗作业 查看记录 三级 4.2 一般从业人员培训教育 4.2.5 未落实对外来人员等其他人员安全教育培训与风险告知 查看记录 三级 4 安全培训教育 4.3 安全生产教育和培训记录档案不完善 查看有关资料 三级 5.1.1 未建立安全生产投入保障制度和使用台账 查看记录 三级 5.1 安全投入 5.1.2未按照规定提取和使用安全生产费用专门用于改善安全生产条件 查看记录 三级 5.2.1 未依法参加工伤保险 查看记录 三级 5 安全生产投入 5.2 保险 5.2.2 未依法为员工缴纳企业安全生产责任险 查看记录 三级 6.1 相关方管理 未建立相关方（供应商、承包商等）及外用工（单位）的安全管理制度 查看制度 三级 6.2 安全职责约定 未签订、保存安全生产管理协议 查协议 三级 6.3.1 未按规定对相关方人员进行监督管理 查记录 三级 6.3.2 未对供应商、承包商等相关方的作业人员进行安全教育培训 查记录 三级 6.3.3 将生产经营项目、场所、设备进行发包或出租时，未审查承包方的资质和安全技术条件 查相关资料 三级 6 相关方管理 6.3 安全教育、监督管理 6.3.4 未将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入企业事故管理 查记录、档案 三级 7.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理 查制度、记录 三级 7.1.2 未建立重大危险源管理制度，未对确认的重大危险源制定安全管理技术措施和应急预案 查制度、档案 三级 7.1.3 未按规定进行登记、建档、备案等 查档案 三级 7.1 重大危险源管理 7.1.4 未按规定对重大危险源进行监控 查验收文件 二级 7.2 重点监管的危险化工工艺管理 未按规定配备和完善自动控制系统 查验收文件 二级 7.3 重点监管的危险化学品管理 未按规定开展自动化监控系统改造提升工作 查验收文件 三级 7 重大危险源管理 7.4 重大危险源安全管理记录档案不完善 查看有关资料 三级 DB36/T 13902021 7 表 A.1 机械行业生产安全事故基础管理类隐患排查分级标准表（续）排查类别 排查内容 排查方法 隐患等级 8.1.1 未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其他物品替代 查看有关资料 三级 8.1.2 劳务派遣工、实习学生的个体防护未纳入用人单位人员统一管理 查看有关记录 三级 8.1.3 未根据劳动者工作场所中存在的危险、有害因素种类及危害程度、劳动环境条件、劳动防护用品有效使用时间制定适合本单位的劳动防护用品配备标准 查看有关资料 三级 8.1.4 未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标准的合格产品 查看有关资料 三级 8.1.5 未查验并保存劳动防护用品检验报告等质量证明文件的原件或复印件 查看有关资料 三级 8.1.6 未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效期内 查看有关资料 三级 8.1.7 未对劳动防护用品发放作好登记 查看有关资料 三级 8.1 个体防护装备配备管理 8.1.8 未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训 查看有关资料 三级 8 个体防护装备 8.2 个体防护装备档案管理 劳动防护用品配备和管理记录档案不完善 查看有关资料 三级 9.1.1 未设置或指定职业卫生管理机构或组织 查看相关文件 二级 9.1 职业卫生管理机构及人员 9.1.2 未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员 查看相关文件 三级 9.2.1 未建立、健全职业病防治责任制 查看相关资料 三级 9.2 责任体系、防治计划和实施方案 9.2.2 未制定职业病防治计划和实施方案 查看相关资料 三级 9.3.1 未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程 查看相关资料 三级 9.3 职