DB32T 4039-2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范.pdf

ICS13.100CCSC 65江苏省地方标准DB 32/T 403920212021-05-14 发布工贸企业安全风险管控实施评价规范Specification for evaluating the implementation of safety risk management andcontrol in industry and trade enterprises2021-06-14 实施江苏省市场监督管理局发 布DB32DB32/T 4039-2021I目次前言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体要求.25评价准备.26评价实施.27报告编制.4附录 A（规范性）企业安全风险管控实施情况评价评分表.5附录 B（规范性）评价报告表.13DB32/T 4039-2021III前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由江苏省应急管理厅提出。本文件由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。本文件起草单位：江苏省安全生产科学研究院、南通市应急管理局、上海梅山钢铁股份有限公司、江苏省机构编制统计和信息化管理中心。本文件主要起草人：郁颖蕾、柏萍、陈妍、施祖建、朱桂明、高岳毅、狄伟、曹广雨、于震、孙佳佳、吴菲、朱超、荀厚勤、张国箭、丁锦宣。DB32/T 4039-20211工贸企业安全风险管控实施评价规范1范围本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、报告编制等要求。本文件适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业开展安全风险管控工作实施情况及效果的评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB32/T 36142019 工贸企业安全风险管控基本规范3术语和定义DB32/T 36142019 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1安全风险 risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。来源：DB32/T 36142019，3.23.2安全风险管控 risk management control识别生产经营活动中存在的风险，并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。修改：DB32/T 36142019，3.63.3隐患 hazard企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。3.4隐患排查治理 identification and elimination of hazard对照风险管控措施的有效落实情况，企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。DB32/T 4039-202124总体要求4.1评价应符合国家安全生产有关法律、法规、规章、标准和规范等要求。4.2评价应客观反映企业实际情况，提出的不符合项应有明确依据。4.3评价应坚持独立性原则，评价活动不应受外界影响。4.4评价应至少包括评价准备、评价实施、报告编制等环节。5评价准备5.1评价条件企业应具备以下条件，方可组织评价：a)安全风险管控工作已持续运行并有 6 个月以上运行记录；b)不存在工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）中判定的重大生产安全事故隐患。5.2成立评价组5.2.1实施评价时应根据企业实际情况，成立由专业管理人员、工程技术人员以及行业领域相关专家组成的评价组。5.2.2评价实行组长负责制，评价组成员应恪守职业道德，坚持原则、实事求是、科学公正。5.3制定评价计划5.3.1对于满足评价条件的企业，评价组应制定合理的评价计划，安排评价工作。5.3.2评价计划至少应包括评价时间、评价范围、评价依据、评价组成员及分工等内容。6评价实施6.1评价方式6.1.1评价宜采用资料查阅、现场检查和询问访谈等方式。6.1.2资料查阅应至少包括以下内容：a)企业基本情况；b)安全风险管控相关制度文件；c)安全风险辨识与评估记录；d)安全风险管控清单；e)安全风险管控记录；f)隐患排查治理档案；g)培训教育档案。6.1.3现场检查内容应至少包括企业生产工艺、设备设施、作业环境、安全防护等方面。6.1.4询问访谈内容应至少包括相关岗位人员对岗位职责、安全风险辨识与分析、安全风险管控措施等方面的掌握程度。6.2评价内容6.2.1职责与培训6.2.1.1对安全风险管控纳入企业安全生产责任制及考核情况进行评价。DB32/T 4039-202136.2.1.2对企业安全风险管控教育培训情况进行评价。6.2.2安全风险辨识6.2.2.1对安全风险辨识区域覆盖范围的全面性进行评价。6.2.2.2对安全风险辨识单元划分的合理性、完整性进行评价。6.2.2.3对企业风险点排查的全面性进行评价。6.2.2.4对安全风险辨识的全面性、准确性进行评价。6.2.3安全风险评估6.2.3.1对安全风险评估选用的方法进行适用性、合理性评价。6.2.3.2对安全风险评估取值的合理性进行评价。6.2.3.3对安全风险评估分级结果的准确性进行评价。6.2.4安全风险管控6.2.4.1从组织、技术、管理、应急等方面对安全风险管控措施的合理性、可操作性进行评价。6.2.4.2对安全风险管控措施评审、发布程序的合规性进行评价。6.2.4.3对安全风险管控清单内容的完整性、较大以上安全风险资料的管理情况等进行评价。6.2.4.4对企业安全风险管控措施落实情况及日常安全检查情况进行评价。6.2.4.5对企业安全风险告知、公示、警示等情况进行评价。6.2.5隐患排查治理6.2.5.1对隐患排查计划的合理性、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性等进行评价。6.2.5.2对隐患整改通知、隐患信息通报、隐患治理验收、重大事故隐患治理及上报等情况进行评价。6.2.6持续改进6.2.6.1对企业安全风险管控定期评审情况进行评价。6.2.6.2对企业发生工艺、设备、人员等重大变更后开展风险辨识、评估、管控等情况进行评价。6.2.7信息化管理对企业安全风险管控工作的信息化管理情况进行评价。6.3评分6.3.1本文件通过建立要素指标体系，确定各要素指标得分，按照附录A对工贸企业安全风险管控实施情况进行评分。6.3.2企业的安全风险管控实施情况的评价要素指标体系由职责与培训、安全风险辨识、安全风险评估、安全风险管控、隐患排查治理、持续改进、信息化管理7个一级要素指标和16个二级要素指标组成。6.3.3企业安全风险管控实施评价的得分为各一级要素指标所得分值总和，一级要素指标所得分为构成该要素的各二级要素指标的分值总和。6.3.4安全风险管控实施情况评价满分为 100 分，总分值采取公式（1）来计算：N=niN1（1）式中：N 总分值；Ni 第 i 项一级要素得分值；n 一级要素的个数(1n7)。6.3.5一级要素中存在不涉及的二级要素时，缺项的二级要素按零分计，该项一级要素得分值折算采DB32/T 4039-20214取公示（2）来计算：Ni=imkimisNNNNi（2）式中：Nis 第 i 项一级要素实际得分值；Nim 第 i 项一级要素满分分值；Nik 第 i 项一级要素中缺项的二级要素分值总和。最终得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.3.6评分表中各评价要素指标的实得分不应为负值。当评价要素涉及重复扣分时，其扣分值应以该要素指标可扣分数的最大值计算，不得重复扣分。6.3.7评分等级分为 A、B、C、D 四个等级。评分等级和评价总分值（N）对应如下：A：N60 分；B：60 分N75 分；C：75 分N90 分；D：N90 分。6.3.8当企业存在附录 A 中的否决项时，评分等级为 A。7报告编制7.1安全风险管控实施评价报告应至少包含以下内容：a)报告封面；b)目录；c)评价报告表；d)企业安全风险管控实施情况概述；e)企业安全风险管控实施情况评价评分表；f)评价中发现的主要问题及整改要求。7.2评价报告应与企业安全风险管控实施实际情况相符。7.3评价报告表应符合附录 B 的要求。DB32/T 4039-20215附录 A（规范性）企业安全风险管控实施情况评价评分表表 A.1 规定了企业安全风险管控实施情况评价的评分细则。表 A.1企业安全风险管控实施情况评价评分表一级要素一级要素二级二级要素要素评价要点评价要点评分标准评分标准评价方法评价方法评价记录评价记录得分得分缺项分缺项分职责与职责与培训培训（10 分分）职责（5 分）1、企业全员安全生产责任制中应包括安全风险辨识管控内容，并明确责任制考核奖惩办法。2、企业应明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责。3、企业主要负责人应对安全风险辨识管控工作全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。1、企业全员安全生产责任制中未包含安全风险辨识管控内容的或未明确安全风险辨识管控责任制考核奖惩办法的，扣 5 分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责的，扣 5 分。3、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行安全风险管控职责的，每人次扣 0.5 分。以上 5 分扣完为止。查阅：查阅：1、企业安全生产责任制2、企业安全风险辨识管控相关制度、要求和记录询问：询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握安全风险辨识管控工作基本要求及应履行的主要职责。培训（5 分）1、企业应将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施。2、企业应分层次、分阶段组织进行安全风险辨识管控知识教育和技能培训，培训内容应符合相关标准要求。3、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。1、企业无年度安全生产教育培训计划的，扣 1 分；2、未开展风险管控教育培训的，扣5 分；未对全员进行安全风险管控培训的，每缺少一个部门/岗位的扣0.5 分。3、培训记录或培训档案不全或不真实的，每发现一处扣 0.5 分。查阅：查阅：安全生产教育培训计划、记录与档案。询问：询问：1、各层级、各岗位人员是否进行相应培训。2、外来人员是否进行培训。DB32/T 4039-20216一级要素一级要素二级二级要素要素评价要点评价要点评分标准评分标准评价方法评价方法评价记录评价记录得分得分缺项分缺项分4、应对进入企业检查、参观、学习、作业等外来人员进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包括企业安全规定、可能接触到的安全风险、管控措施、应急知识等。4、重大风险信息更新后未及时对从业人员进行培训的，每发现一次扣0.5 分。5、外来人员未按规定培训的，扣 1分。以上 5 分扣完为止。安全风险安全风险辨识辨识（20 分分）安全风险辨识范围（3 分）1、安全风险辨识范围应全面覆盖企业所有区域场所和作业活动，宜从厂址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、设备设施、作业活动、安全管理等方面进行。2、安全风险辨识应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素。1、安全风险辨识范围覆盖不全的，扣 3 分。2、安全风险辨识未包含过去、现在、将来任一时态的，每缺一项扣 1 分。3、安全风险辨识未包含正常、异常、紧急任一状态的，每缺一项扣 1 分。以上 3 分扣完为止。查阅：查阅：安全风险辨识清单安全风险辨识单元划分（2 分）1、安全风险辨识单元划分应覆盖所有的安全风险辨识范围。2、安全风险辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则。1、安全风险辨识单元划分未覆盖所有安全风险辨识范围的，扣 2 分。2、安全风险辨识单元划分不合理的