DB31T 1255-2020 经营者竞争合规指南.pdf

ICS 03.100.01CCS A20DB31/T12552020经营者竞争合规指南经营者竞争合规指南Guidelines for competition compliance of undertakings2020-11-19 发布2021-03-01 实施上海市市场监督管理局发 布DB31/T 12552020I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本要求.25领导.26组织.37过程.58保障.79评价与改进.8参考文献.9DB31/T 12552020II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室提出并组织实施。本文件由上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。本文件起草单位：上海市市场监督管理局反垄断和价格监督检查办公室、上海市质量和标准化研究院。本文件主要起草人：彭文皓、李孝猛、王峥、戴宇欣、张宏、朱婕、韩晓珺、贾佳、马敬、万广亮、倪国宸、周洁茜、吴昊、姚远。本文件为首次制定。DB31/T 12552020III引言经营者竞争合规是经营者依照反垄断法相关规定开展生产经营活动，积极参与市场竞争的边界和底线，也是政府主管部门培育厚植竞争文化，强化竞争政策实施，有效激发市场活力的重要抓手。本文件一方面有利于经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和防范反垄断法律风险，提高依法依规参与市场竞争的意愿和能力；另一方面有利于政府主管部门通过标准化的方式推广有效模式，引导更多经营者依法规范经营，强化竞争文化倡导的效能，构建统一开放、竞争有序的社会主义市场体系。本文件用于指导经营者建立有效和及时响应的竞争合规管理体系并予以实施、评价、维护和改进。DB31/T 125520201经营者竞争合规指南1范围本文件规定了经营者参与市场竞争的基本要求，包括领导、组织、过程、保障及评价与改进的要求。本文件适用于上海市各类经营者开展竞争合规管理、预防和降低反垄断的违法风险，行业协会可参照使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语GB/T 35770 合规管理体系 指南3术语和定义GB/T 19000、GB/T 35770界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1经营者 undertakings从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。3.2竞争合规 competition compliance经营者及其员工的经营管理行为符合反垄断法等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下简称“反垄断法相关规定”）的要求。3.3合规风险 compliance risk经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。3.4合规管理 compliance management以有效防控反垄断领域合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括风险识别、风险应对、制度制定、考核评价、合规培训等管理活动。DB31/T 1255202023.5垄断协议monopoly agreements排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。3.6市场支配地位 dominant market position经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。注：相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。3.7经营者集中 concentration of undertakings经营者合并，或者是经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，又或者是经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。4基本要求经营者应根据反垄断法相关规定、司法执法等实务动态以及自身业务状况、规模大小、行业特性等，建立相适应的竞争合规管理体系，并贯穿决策、执行、监督全过程，包括但不限于开展以下工作：a)建立覆盖经营者各业务领域、部门、分支机构的竞争合规管理制度、行为规范以及重点领域专项竞争合规管理制度；b)建立竞争合规风险识别机制和审核机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为必须通过竞争合规审核，及时防范典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险；c)建立竞争合规的职责分工和违规问责制度，明确部门、人员责任范围以及责任承担标准；d)开展竞争合规管理体系评估，定期对竞争合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升；e)推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。5领导5.1决策层职责决策层的竞争合规管理职责主要包括：a)批准企业竞争合规管理战略规划和基本制度；b)推动建立完善竞争合规管理体系；c)决定竞争合规管理负责人或负责部门；d)决定竞争合规管理负责人或负责部门的职能；e)研究决定竞争合规管理有关重大事项。5.2经理层职责DB31/T 125520203经理层的竞争合规管理职责主要包括：a)根据决策层决定，建立健全竞争合规管理组织架构；b)批准竞争合规管理具体制度规定；c)批准竞争合规管理计划，采取措施确保竞争合规制度得到有效执行；d)明确竞争合规管理流程，确保竞争合规要求融入业务领域；e)及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。5.3监督层职责监督层的竞争合规管理职责主要包括：a)监督决策层的决策与流程是否符合反垄断法相关规定；b)监督决策层和经理层人员竞争合规管理职责履行情况；c)对引发重大合规风险负有主要责任的高级管理人员提出罢免建议；d)向决策层提出撤换公司竞争合规管理负责人的建议。5.4竞争合规管理部门/负责人职责5.4.1经营者宜设立竞争合规管理委员会，承担竞争合规管理的组织领导和统筹协调工作，研究决定竞争合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价竞争合规管理工作。5.4.2经营者可指定专人担任竞争合规管理负责人，主要职责包括：a)组织制订竞争合规管理战略规划；b)参与经营者重大决策并提出合规意见；c)领导竞争合规管理牵头部门开展工作；d)向高级别管理层汇报竞争合规管理重大事项。5.4.3经营者可指定法律事务部门或其他相关部门为竞争合规管理牵头部门，组织、协调和监督竞争合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括:a)研究起草竞争合规管理计划、基本制度和具体制度规定；b)持续关注反垄断法相关规定等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与重大事项合规审查和风险应对；c)组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；d)指导业务相关部门竞争合规管理工作；e)受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；组织或协助开展合规培训。5.4.4业务部门负责本领域的日常竞争合规管理工作，主要职责包括:a)按照合规要求完善业务管理制度和流程；b)主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警；c)组织合规审查，及时向竞争合规管理牵头部门通报风险事项；d)妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；e)组织或配合进行违规问题调查并及时整改。5.4.5监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量、环保等相关部门在职权范围内履行竞争合规管理职责。6组织6.1理解经营者自身情况及其外部环境经营者在理解其合规经营环境的过程中，应确定与合规风险相关、与经营者目标相关和影响其实现合规管理体系预期成果能力的内部和外部问题。同时，经营者在遵守法律法规基础上还应考虑监管、社会和文化环境、经济形势、内部方针、程序、过程和资源等内外部因素。DB31/T 1255202046.2理解相关方的需求和期望经营者宜确定合规管理体系的相关方并准确了解相关方的需求和期望，包括：a)工作人员及除工作人员之外的、与经营者竞争合规管理有关的其他相关方；b)工作人员及其他相关方的有关需求和期望；c)这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求。6.3建立竞争合规机制经营者应建立确保竞争合规的实施机制，包括但不限于建立：a)竞争文化培育机制：践行诚实守信、合规经营、公平竞争的价值观，增强员工竞争合规意识；b)汇报机制：向内部决策层、管理层汇报，提出风险评估意见和应对措施；c)审核机制：对重大决策、重要协议内部审核，对反垄断风险听取内部法律顾问、律师或者外部专业机构意见；d)风险识别与评估机制：建立能够准确识别和评估经营管理和业务行为与反垄断法律的符合性的机制；e)竞争合规咨询机制：建立内部咨询、外部专家咨询及反垄断执法机构咨询等机制；f)承诺机制：最高管理层以上率下，带头书面声明作出竞争合规个人承诺；g)内部发现机制：鼓励经营者建立内部自查管理系统，员工可通过该系统以秘密或匿名等方式向企业合规管理部门反映企业可能存在的竞争合规问题；h)培训机制：对职员进行持续且定期的相关培训，包括但不限于企业内部组织的合规管理及培训，通过专业机构等第三方开展的合规管理及培训，确保其知悉不可为的事项以及正确的应对处置方式。6.4竞争合规策划6.4.1总则经营者应根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进竞争合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范竞争合规风险。6.4.2重点领域经营者应加强对以下重点领域的竞争合规管理:a)与其他竞争者或组织其他竞争者就商业安排、市场信息等进行直接或间接的接触、沟通；b)参与行业协会或其他有关机构组织的同行业会议；c)与交易相对人就转售价格进行沟通或者安排；d)在经营者市场份额较高情况下，与交易相对人作出有关交易对象、交易条件、销售与经销渠道等方面的安排；e)在收购兼并、设立合营企业、资产收购等交易中涉及的经营者集中申报以及其他反垄断合规问题；f)经由行政机关以及其他具有管理公共事务职能的组织可能涉及滥用行政权力的授权、安排下，经营者实施的经营行为。6.4.3重点环节经营者应加强对以下重点环节的竞争合规管理:DB31/T 125520205a)强化对各项规章制度、战略、方案等重要文件的竞争合规审查，并根据反垄断法相关规定的变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度；b)注重经营决策过程的竞争合规审查，细化各层级与竞争有关的决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证；c)严格执行竞争合规制度，加强对生产经营活动重点流程的合规监督检查。6.4.4重点人员经营者应加强对管理人员、重要风险岗位人员、竞争合规专业人员和其他需要重点关注的人员开展竞争合规管理。6.4.5海外经营企业应强化海外经营行为的竞争合规管理:a)确保海外投资经营活动全流程、全方位合规，深入研究所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营竞争合规行为的法律要求；b)完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，深入研究所在国经营者集中审查法律法规，明确反垄断具体要求，规范并购交易、招投标等经营活动。7过程7.1风险的识别与评估7.1.1经营者、行业协会应密切关注各类违规风险和违反反垄断法相关规定需要承担的法律责任。应根据自身情况，持续跟踪反垄断立法、执法、司法的最新进展等方式准确识别反垄断法律风险，以评估相关经营管理和业务行为是否合法，对经营者及其员工可能从事违规行为的风险予以提示。7.1.2经营者应注意识别包括但不限于以下行为风险：a)垄断协议行为风险：由具有竞争关系的经营者通过