DB41T 2149-2021 特种设备安全风险辨识分级管控规范.pdf

ICS 13.100 CCS C 78 41 河南省地方标准 DB41/T 21492021 特种设备安全风险辨识分级管控规范 2021-07-06 发布 2021-10-05 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 21492021 I 目次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.2 5 风险辨识.3 6 风险分级.3 7 风险分级管控.5 8 持续改进.6 附录 A（资料性）特种设备使用单位管理风险辨识.7 附录 B（资料性）锅炉设备安全风险辨识.12 附录 C（资料性）压力容器设备安全风险辨识.16 附录 D（资料性）压力管道设备安全风险辨识.21 附录 E（资料性）电梯设备安全风险辨识.24 附录 F（资料性）起重机械设备安全风险辨识.27 附录 G（资料性）客运索道设备安全风险辨识.31 附录 H（资料性）大型游乐设施设备安全风险辨识.32 附录 I（资料性）场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识.36 附录 J（资料性）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识.38 附录 K（资料性）气瓶充装单位设备安全风险辨识.40 DB41/T 21492021 III 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河南省承压类特种设备标准化技术委员会提出并归口。本文件起草单位：河南省锅炉压力容器安全检测研究院、河南省特种设备安全检测研究院。本文件主要起草人：佟桁、尹献德、高庆伟、王允、陈帅甫、刘彦楠、谢曙光、王磊、张照彤、贾森、朱少鹏、王国防。DB41/T 21492021 1 特种设备安全风险辨识分级管控规范 1 范围 本文件规定了特种设备安全风险的辨识、分级管控等要求。本文件适用于特种设备使用单位实施特种设备安全风险辨识分级管控工作。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG 07 特种设备生产和充装单位许可规则 TSG 08 特种设备使用管理规则 TSG Z6001 特种设备作业人员考核规则 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 3 术语和定义 TSG 08和DB41/T 1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 特种设备使用单位 具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位(产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。注1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。注2：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等。3.2 风险 特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。3.3 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.4 风险辨识 发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。3.5 辨识单元 DB41/T 21492021 2 进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备。3.6 风险评估 对风险点所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施有效性的过程。3.7 风险等级 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.8 风险分级管控 按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施可操作性等因素，确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。4 基本要求 4.1 机构设置 4.1.1 使用单位应建立特种设备风险分级管控工作的组织机构，明确其职责与任务。4.1.2 设有特种设备安全管理机构的使用单位，宜由特种设备安全管理机构组织开展特种设备风险分级管控工作。4.1.3 未设置特种设备安全管理机构的使用单位，应明确相应的机构或责任人员组织开展风险分级管控工作。4.1.4 组织机构成员应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、相关职能部门负责人及专业技术人员。4.1.5 使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责特种设备分级管控工作。4.1.6 特种设备安全管理负责人负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作。4.1.7 特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员按照“谁主管、谁负责”的原则，开展风险分级管控工作。4.1.8 特种设备使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。4.2 制度建设 使用单位应建立符合本单位实际情况的特种设备安全风险分级管控制度，明确开展风险辨识、风险分析、风险分级的工作程序、工作目标等，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人等。4.3 人员培训 4.3.1 使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险分级的方法、风险管控措施，并保留培训记录。4.3.2 培训内容应涵盖特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准要求。4.4 资料收集 开展风险辨识前应准备的基础资料：a)国家现行相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准；DB41/T 21492021 3 b)特种设备清单及其平面布置等资料；c)特种设备安全管理制度、操作规程、应急专项预案；d)特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等；e)特种设备定期自行检查记录（报告）；f)特种设备应急演练情况；g)自然环境和作业条件；h)特种设备相关事故案例；i)相关风险管理资料。4.5 信息化管理 使用单位应加强内部智能化、信息化管理平台建设，将辨识出的风险点录入管理平台，实现对本单位的风险分级管控的信息化动态管理。4.6 文档管理 使用单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、重大风险点台账和风险分级管控清单等内容的文件资料，并建立和保存有关记录的电子文档；涉及重大风险时，其辨识、评估和控制措施等，应单独建档管理。5 风险辨识 5.1 辨识要求 安全风险的辨识分为管理风险的辨识和设备安全风险的辨识两部分。每次评估中，管理风险每个使用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。5.2 管理风险的辨识 管理风险的辨识参考附录A进行。在辨识过程中，应确认是否存在相应的风险，并统计各类风险的数量。5.3 设备安全风险的辨识 5.3.1 辨识单元的确定 设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为：a)每台锅炉为一个辨识单元；b)每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元；c)压力管道按照 TSG 08 中确定的每个使用登记单元为一个辨识单元；d)每台（套）电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆为一个辨识单元。5.3.2 设备安全风险辨识要求 根据被辨识单元的种类，单个辨识单元设备安全风险的辨识参考附录B附录K进行。辨识过程应分别确认每个辨识单元是否存在相应的风险，并统计每个辨识单元各类风险的数量。6 风险分级 DB41/T 21492021 4 6.1 管理风险等级 根据管理风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表1所示将管理风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。表1 使用单位管理风险分级 风险级别 风险类别 红色 橙色 黄色 蓝色 I级 1-0 3-II级 0 1-2-0 0 5-III级 0 0 1-4-0 0 0 5 IV级 0 0 0 1-4 注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。6.2 设备安全风险等级 6.2.1 单个辨识单元设备安全风险分级 根据设备安全风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表2所示将设备安全风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。表2 单个辨识单元设备安全风险分级 风险级别 风险类别 红色 橙色 黄色 蓝色 I级 1-0 3-II级 0 1-2-0 0 5-III级 0 0 1-4-0 0 0 5 IV级 0 0 0 1-4 注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。6.2.2 设备总体安全风险等级 对所有辨识单元的设备安全风险进行分级后，取使用单位内单个辨识单元设备安全风险等级最高的级别，作为设备总体安全风险等级。6.3 使用单位风险等级 使用单位的安全风险等级取该单位管理风险等级和设备总体安全风险等级两者中较高的等级。DB41/T 21492021 5 6.4 重大风险 以下情形可直接确定为重大风险：a)违反法律、法规、规章、安全技术规范及国家标准中强制性条款的；b)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；c)涉及重大危险源的；d)具有中毒、爆炸、火灾等危险的作业区，作业人员在 3 人以上的；e)其他法律法规中规定的重大风险。7 风险分级管控 7.1 风险管控措施类别 使用单位应结合风险特点和特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准的规定制定风险管控措施，包括但不限于以下方面的内容：a)工程技术措施；b)管理制度措施；c)教育培训措施；d)个体防护措施；e)应急处置措施。7.2 风险管控措施的确定 7.2.1 使用单位应根据特种设备安全风险类别和级别编制安全风险管控措施，并应充分考虑安全风险管控措施的可行性、安全性、可靠性。7.2.2 使用单位应组织专业技术人员对特种设备重大风险管控措施进行评估，确保管控措施的有效性和可行性。7.3 风险分级管控的要求 7.3.1 使用单位应对不同级别的特种设备安全风险实行分级管控，把可能导致的后果限制在可接受范围之内。7.3.2 特种设备安全风险管控应做到风险越高，管控层级越高。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的特种设备安全风险应重点进行管控。上一级负责管控的安全风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。使用单位应结合本单位机构设置情况，合理确定安全风险管控层级。7.3.3 作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：a)建立完善安全管理制度和操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；b)明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故隐患；c)制定重大风险的事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员、配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用；d)制定重大风险的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。7.4 编制风险分级管控清单 DB41/T 21492021 6 使用单位在每一轮风险辨识和评估后，应编制包括全部风险点的各类风险信息汇总表及风险分级管控清单。7.5 风险告知 7.5.1 使用单位应将特种设备的风险基本情况及风险控制措施告知内部员工和相关方，告知可采用人员培训教育、制作风险告知卡、设置警示牌、编制风险小册子等方式进行。7.5.2 使用单位可通过培训方式让本单位员工或相关方了解特种设备存在的风险，以及应采取的管控措施等。7.5.3 使用单位应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域