DB61T 1454-2021 特种设备隐患排查治理规范.pdf

DB61/T 14542021I目次前言.II范围.1规范性引用文件.1术语和定义.1基本要求.2隐患分类.2隐患排查.3隐患治理.4档案管理.5附录 A（资料性）特种设备隐患排查基本信息表.6附录 B（资料性）特种设备隐患排查记录.7附录 C（资料性）特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告.8附录 D（资料性）事故隐患治理通知单.16附录 E（资料性）特种设备隐患排查治理记录.17附录 F（资料性）特种设备隐患排查治理台账.18DB61/T 14542021II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由陕西省市场监督管理提出。本文件由陕西省特种设备标准化委员会归口。本文件起草单位：西安市质量安全管理服务行业协会、西安市市场监督管理局、陕西省市场监督管理局特种设备安全监察局、陕西和兴特种设备安全监测服务中心、西安特种设备检验检测研究院、宝鸡市质量技术检验检测中心、陕西正源质量安全技术服务有限公司、陕西国测质量安全监测服务中心。本文件主要起草人：卢荣、李红昌、张宇堃、张扬、张小丽、胡卫军、张刚亮、郑新生、刘向京、权海林、史信峰、袁建伟、孟兆军、张红丽。本文件由西安市质量安全管理服务行业协会解释。本文件首次发布。联系信息如下：单位：西安市质量安全管理服务行业协会电话：02989571355地址：自强西路237号邮编：710000DB61/T 145420211特种设备隐患排查治理规范1范围本文件规定了特种设备隐患排查治理的术语和定义、基本要求、隐患分类、隐患排查、隐患治理、及档案管理的要求。本文件适用于特种设备使用单位隐患的排查和治理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期的版本适用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 236942013风险管理术语TSG 032015特种设备事故报告和调查处理导则TSG 082017特种设备使用管理规则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备隐患special equipmen hidden danger违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和特种设备管理制度的规定，风险管控措施缺失、失效，特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全状态和人的不安全行为，以及环境的缺陷。3.2一般隐患general hidden danger危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患；3.3重大隐患major hidden danger危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响单位自身难以排除的隐患。3.4特种设备隐患排查special equipment hidden danger investigation依据相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和特种设备管理制度的规定，对照风险分级管控措施对本单位特种设备隐患进行筛查的过程。DB61/T 1454202123.5隐患治理hidden danger management消除或控制隐患的活动或过程。4基本要求4.1应按照 TSG 082017 中 2.3 的要求设置特种设备安全管理机构，负责特种设备隐患排查。4.2应按照 TSG 082017 中 2.3 的要求建立特种设备隐患排查制度。4.3应按照 TSG 082017 中 2.3 的要求规定主要负责人、安全管理负责人、安全管理员和作业人员的职责。4.4应收集、处理与特种设备隐患排查治理相关信息（见附录 A），包括但不限于：a)特种设备使用区域位置图、总图、工艺图等图纸；b)使用特种设备原辅材料、中间产品及产品的理化性质；c)特种设备使用相关设施、设备说明书；d)特种设备使用作业现场和周边条件；e)特种设备、设施的检验、检测报告；f)特种设备使用运行记录、维修措施及应急处置措施；g)本特种设备使用单位及相关行业事故案例等；h)特种设备使用其他相关资料。4.5应制定培训计划，分层次、分阶段进行隐患排查治理培训。5隐患分类5.1管理隐患管理隐患包括但不限于：a)未按规定设置特种设备安全管理机构；b)未建立特种设备安全使用岗位责任、隐患治理等管理制度和操作规程；c)在用特种设备未按照规定办理使用登记；d)未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验；e)未设置特种设备安全使用标志；f)使用被责令停用或未整改的特种设备；g)未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求；h)未对使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，或者未对使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验、检修，并作出记录；i)特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查，消除事故隐患，继续使用的；j)特种设备发生事故不予报告而继续使用的；k)未制定特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练。5.2人员隐患人员隐患包括但不限于：a)未按规定配备管理人员和作业人员；b)管理人员、作业人员无证上岗；DB61/T 145420213c)未对管理人员、作业人员进行安全教育和培训；d)违反管理制度和操作规程。5.3设备隐患设备隐患包括但不限于：a)使用未经许可生产的设备；b)使用未经检验或检验不合格的设备；c)使用国家明令淘汰的设备；d)使用已经报废的设备；e)使用应停用修理的设备；f)使用超规定参数、范围的设备；g)特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范，包括安全附件、安全保护装置缺少、失效或失灵；h)继续使用已被召回的特种设备；i)使用存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件的设备；j)使用未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的设备。5.4环境隐患环境隐患包括但不限于：a)作业环境涉及易燃易爆、剧毒等危险品，且无防护措施；b)作业环境涉及熔融和炽热金属等危险物品，且无防护措施；c)作业环境区域设置不合理，无隔离区域；d)作业环境未设置作业区域或作业路线；e)道路不通畅或道路不符合要求，消防通道不明确、不通畅；f)安全距离不足或未设置防爆墙，受限空间不足；g)作业环境未配备消防设施、带压堵漏装备设施等应急处置设施；h)所处自然环境不符合要求；i)公众聚集场所，且无防护措施；j)为公众提供运营服务的场所，且无防护措施。6隐患排查6.1日常排查6.1.1日常排查应由班组、安全管理员、作业人员在交接班和巡回检查中实施。6.1.2日常排查应包括对承压设备的本体及其安全附件、装卸附件、安全保护装置、测量控制装置、附属仪器仪表等，机电类设备的主要结构、主要受力构件、主要受压构件、安全附件、安全保护装置的检查和巡查。6.2定期排查6.2.1应按照特种设备安全技术规范的要求，由安全管理人员根据所使用特种设备的类别、品种和特性进行排查。6.2.2排查内容及周期包括但不限于：DB61/T 145420214a)锅炉、压力管道、压力容器进行月度检查和年度检查；b)电梯结合半月、季度、半年、年度维保工作，进行隐患排查。c)起重机械、场（厂）内专用机动车辆至少每月进行一次的自行检查，每年进行一次的全面检查；d)客运索道和大型游乐设施每周进行一次自行检查。6.3专项排查应由安全管理负责人根据安全监督管理部门安排及要求组织实施。6.4重点时段排查应由主要负责人组织实施，在重大活动或法定节假日前进行排查。6.5排查实施6.5.1排查应制定排查计划，计划内容包括：时间、地点、人员、排查对象等。6.5.2排查应符合 6.1、6.2、6.3、6.4 的规定并做好特种设备隐患排查记录（见附录 B）。6.5.3排查应编制特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告（见附录 C）。7隐患治理7.1一般隐患治理由各车间、班组等负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。7.2重大隐患治理对重大隐患，应下发隐患治理通知单（见附录D），制定治理方案。治理方案包括但不限于下列内容：a)治理的目标和任务；b)隐患产生原因；c)隐患的危害程度和整改难易程度分析；d)治理的方法和措施；e)经费和物资的落实；f)负责治理的机构和人员；g)治理时限和要求；h)防止整改期间发生事故的安全措施。7.3治理验收7.3.1一般隐患治理验收隐患治理完成后，由安全管理负责人组织验收。7.3.2重大隐患治理验收DB61/T 145420215隐患治理完成后，由主要负责人组织验收。对负有安全监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，在完成治理并经评估符合安全生产条件后，还应当按规定向安全监督管理部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。8档案管理8.1使用单位在隐患排查治理规范策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。档案应至少包括以下内容：a)隐患排查年度工作计划；b)特种设备隐患排查基本信息表（见附录 A）；c)特种设备隐患排查记录（见附录 B）；d)特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告（见附录 C）；e)事故隐患治理通知单（见附录 D）；f)特种设备隐患排查治理记录（见附录 E）；g)特种设备隐患排查治理台账（见附录 F）；h)相关见证资料（包括排查记录，隐患治理见证材料等）。8.2涉及不能立即整改的一般隐患、重大隐患，其排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应保留纸质记录并单独建档管理，保存期不少于五年。DB61/T 145420216AA附录A（资料性）特种设备隐患排查基本信息表表A.1规定了特种设备隐患排查的基本信息。表 A.1特种设备隐患排查基本信息表文件编号_第 页使用单位特种设备基本信息（设备台账号：_）序号设备种类设备类别设备品种设备名称设备注册号备注注1：设备种类、设备类别、设备品种按特种设备目录要求填写；注2：本记录可附页。如使用单位有完整特种设备台帐，可直接填写使用单位特种设备台账等文件编号。DB61/T 145420217BB附录B（资料性）特种设备隐患排查记录表B.1规定了特种设备隐患排查工作记录的基本信息。表 B.1特种设备隐患排查工作记录文件编号_第页排查部门隐患排查责任人设备种类设备类别设备品种排查设备数量排查类型排查依据排查结果排查人(签字)排查日期法规标准适用条款符合不符合打“”隐患排查治理记录单编号上述项目的排查工作，已经按特种设备隐患排查年度计划的要求完成。隐患排查责任人（签字）_年月日备注DB61/T 145420218CC附录C（资料性）特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告下面给出了特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告的示例。特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患特种设备安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制报告排查治理双重预防机制报告XXXXXXXXXXXXXXXXX 公司公司XXXX 年年 X 月月DB61/T 145420219主要内容一一、编制说明编制本报告依据、相关法律、法规、国家技术标准文件、该企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的总体介绍。二、企业概况该企业基本情况介绍、卫星定位图、营业执照、基本信息台账、特种设备主要信息、设备台账、管理及操作人员台账、设备相关资质资料。三、特种设备安全双重预防机制建设领导机构该企业特种设备安全双重预防机制建设领导机构简介四、特种设备风险点、危险源辨识及分级管控通过对该企业现场排查并辨识特种设备风险点、危险源、风险识别、危险源辨识、风险点、危险源辨识原则、编制风险点、危险源清单、风险分级。填写管控原则及风险评级表、编制风险点危险源辨识及分级管控责任清单、编制风险点危险源辨识及分级管控措施清单、风险分级管控、管控要求、管控