基于灰色理论的资源型城市转...研究——以安徽省淮南市为例_殷永生.pdf

一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一2023年第4期（总第171期）Journal of Changchun Finance College基于灰色理论的资源型城市转型绩效研究以安徽省淮南市为例殷永生，黄星积，彭梦姣（山东英才学院 商学院，山东济南250104）摘要党的二十大报告指出要深化供给侧结构性改革，支持传统产业优化升级，支持资源型地区经济转型发展。因此，资源型城市产业转型升级已成为当前经济发展的重点任务。综合运用层次分析法和灰色理论构建产业结构转型升级绩效评价模型，以安徽省典型资源型城市淮南市为例，对其煤炭产业转型进行评价研究，解决资源型城市转型升级难以科学评价的现实问题，为资源型城市转型升级提供参考。研究表明：淮南市产业转型升级绩效处于“改进级”，仍需不断推进，并须重点关注技术创新和产业结构两方面。关键词灰色理论；煤炭产业；转型升级评价；淮南市中图分类号F299.2文献标识码A收稿日期20230530文章编号 1671-6671（2023）04-0069-08基金项目安徽理工大学研究生创新基金项目（2020CX2092）作者简介殷永生（1983），男，山东济南人，山东英才学院商学院副教授，硕士，研究方向：供应链物流。一、引言党的二十大报告指出，依旧要以供给侧结构性改革为主线，推进我国经济发展质量、效率、动力变革，提升全要素生产率。去产能作为供给侧结构性改革的重要任务之一，其中水泥、煤炭及钢铁等矿业产能过剩尤为严重。由于煤炭市场长期供大于求，煤炭行业产能过剩矛盾日渐严峻。煤炭资源型城市为摆脱此经济发展困境，近年来积极开展产业转型升级。由于大多数资源型城市的产业结构长期以来一直相对单一，所以在产业转型升级过程中会遇到许多问题。正因为如此，研究关于煤炭资源型城市的转型升级成为各界学者的关注重点。关于煤炭资源型城市的转型升级方面已经取得了丰硕的研究成果，一般可分为三类。第一类是煤炭资源型城市转型升级的影响因素分析。例如，李娜提出可从替代品发展、科技创新、内部管理转型等方面加强煤炭产业转型。1冯博盈以山西省为例，从产业结构多元化、科技推动力加强化、法律法规严控化等角度分析如何推进煤炭产业转型升级。2第二类是煤炭资源型城市转型升级的路径研究。例如，韩珂和王林秀提出聚集多产业发展、高端价值链发展、融合持续性产城发展三项结合的煤矿产业重构路径。3李亚东从生态环境治理、提升就业率减少就业压力、扩大区域经济支撑面等关联角度研究了中国煤炭产业转型路径。4曹海霞和王宏英基于山西现状从煤炭生产和消费角度提出清69Journal of Changchun Finance College一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一学 报洁绿色、低碳高效的转型路径。5第三类是对不同阶段的煤炭资源型城市产业转型模式进行研究。例如，郭衍敬基于不同的蜕变阶段系统分析了煤炭产业各阶段产业结构分布规律及蜕变转型方式。6邓伟研究了成熟期、衰退期等煤炭资源型城市的转型模式。7支航和金兆怀将城市划分为资源枯竭型煤炭城市、资源丰富型煤炭城市、综合性资源城市、独立工矿区城市，并从不同类型城市的资源特征与发展阶段出发选择主要转型模式。8然而，鲜有文献对煤炭资源型城市目前产业转型的绩效进行评价。安徽省淮南市作为煤炭基地之一，其原煤产量占全国比例不断上升，原煤消耗量增长率却持续下降，使淮南市面临严峻的去产能问题。淮南市作为煤炭资源型城市对煤炭依赖性高，且目前淮南市生态赤字状况严重，9必须加快产业转型升级，才可使城市实现经济与生态平衡发展。“十三五”规划以来，淮南市一直响应政府号召，积极推进煤炭产业转型升级，但未有文献对淮南市产业转型升级效果进行研究，导致政府等管理部门对转型升级的程度把握不够。此外，虽层次分析法具有定性成分高和不确定性高的弊端，但层次分析法运用过程简洁实用，所需定量数据信息较少。灰色理论以区间及区间运算为基础进行灰数处理，可对“少数据、贫信息”的问题进行研究。综合层次分析法和灰色理论分析可以有效减少评价信息不确定带来的误差。以安徽省淮南市为例，运用层级分析法和灰色理论分析对煤炭产业转型升级效果构建评价模型，对淮南市产业转型升级层级进行判断，评价近年来煤炭资源型城市产业转型升级效率。二、淮南煤炭产业转型升级绩效评价指标和绩效层级（一）产业转型升级绩效评价指标体系建立许多学者对产业转型升级评价指标进行归纳。例如，刘建民等人认为财政分权、城市化水平、科技研发能力和固定资产投资、人均GDP和外商直接投资对产业转型升级会产生实质影响。10通过梳理文献及结合淮南市实际情况，7-11将淮南市产业转型升级绩效评价指标体系分解为“1目标4准则14指标”，具体指标体系如表1所示。表1淮南市产业转型升级绩效评价指标体系目标层产业转型升级绩效A准则层经济发展能力B1社会协调能力B2指标层人均GDPC11城市化水平C12市场化水平C13对外开放程度C14固定资产投资水平C15劳动力转移程度C21环境管理能力C22目标层产业转型升级绩效A准则层技术创新能力B3产业结构水平B4指标层基础设施完善程度C31科技研发能力C32产学研结合能力C33知识产权保护力度C34产业结构调整能力C41产业聚集程度C42产业技术水平C43（二）产业转型升级绩效层级描述结合文献梳理及专家建议将产业转型升级绩效评价模型划分为未知层、初始层、改进层、成熟层470一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一2023年第4期（总第171期）Journal of Changchun Finance College个层级，及认知阶段、成长阶段、持续提高阶段3个阶段，并对各层级进行定义。7-11各层级描述如表2所示。表2产业转型升级绩效层级描述等级未知级初始级改进级成熟级描述还未意识到城市需要进行产业转型升级对产业转型升级理论知识熟悉，并进行初级运行第二、三产业比重明显增加，第一产业明显减少三大产业产值比重转化为“三、二、一”三、基于层次分析法和灰色理论的评价模型（一）确定指标权重层次分析法（Analytic Hierarchy Process）根据要分析的问题性质和要求转化为最终目标，将问题层次化，形成一个多层次结构的模型，依据相对重要程度对最底层到最高层确定权值，是一种定性与定量相结合的层次化权重确定方法。11运用专家打分形式，根据各个指标相对重要性的分值，形成判断 矩 阵H=h1j,h2j,hnjT，n为 矩 阵 阶 数，j=1,2,n，对 判 断 矩 阵 进 行 以 下 计 算Si=h11*h12*h1nn，S=i=1nSi，再进行归一化处理得Wi=SiS，即为i指标权重。此外，对各个判断矩阵进行一致性检验，CI=max-nn-1，CR=CIRI，其中max为判断矩阵最大特征值，RI为平均随机一致性矩阵，当CR0.1时，满足一致性检验，表明其权重结果具有良好可信度。安徽省10位煤炭领域专家对煤炭产业转型升级绩效评价指标进行相对重要性比较，形成判断矩阵。准则层和指标层判断矩阵通过Matlab运算结果如下。准则层判断矩阵A如下所示。A=|13 3/241/3123/52/3 1/216/51/4 5/3 5/61经 计 算，准 则 层B1、B2、B3、B4的 权 重 为a=()0.454,0.124,0.249,0.173，max=4.080，CI=0.027，RI=0.87，CR=0.03，CR0.1，该判断矩阵通过一致性检验。B1、B2、B3、B4指标层判断矩阵如下所示。B1=|124 231/2 13 1/2 21/4 1/3 1 1/3 1/41/2 23 1 1/21/3 1/2 4 21B2=|1 21/2 1B3=|1 1/4 1/2 3415/2 92 2/5 161/3 1/9 1/6 1B4=|12/7 1/47/213/444/3 1经B1计算，指标层C11、C12、C13、C14的权重为b1=()0.376,0.188,0.064,0.188,0.188,0.184，max=5.390，CI=0.097，RI=1.12，CR=0.0870.1，该判断矩阵通过一致性检验；经B2计算，C21，C2271Journal of Changchun Finance College一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一学 报的权重为b2=()0.569,0.431，max=2，CI=0，RI=0，CR=00.1，该判断矩阵通过一致性检验；经B3计算，C31、C32、C33、C34的权重为b3=()0.139,0.547,0.264,0.050，max=4.025，CI=0.008，RI=0.89，CR=0.0090.1，该 判 断 矩 阵 通 过 一 致 性 检 验；经B4计 算，C41、C42、C43的 权 重 为b4=()0.117,0.390,0.493，max=3.003，CI=0.0013，RI=0.58，CR=0.0020.1，该判断矩阵通过一致性检验。综上，4个准则层和14个指标层权重系数如表3所示。表3准则层和指标层权重系数表准则层权重系数经济发展能力B1社会协调能力B2技术创新能力B3产业结构水平B40.4540.1240.2490.173指标层权重系数人均GDPC11城市化水平C12市场化水平C13对外开放程度C14固定资产投资水平C15劳动力转移程度C21环境管理能力C22基础设施完善程度C31科技研发能力C32产学研结合能力C33知识产权保护力度C34产业结构调整能力C41产业聚集程度C42产业技术水平C40.3760.1880.0640.1880.1840.5960.4310.1390.5470.2640.0500.1170.3900.493（二）模型建立及实证分析在淮南市产业转型升级绩效评价中，将评价等级划分为未知级1、初始级2、改进级3和成熟级4。安徽省煤炭产业专家根据评价指标体系进行10分制评分，评分标准如表4所示。表4评分标准表等级评分未知级013初始级326改进级638成熟级8社会协调能力技术创新能力产业结构水平。而由层次分析法分析可知，在淮南市产业转型升级过程中，4项准则重要性排序为：经济发展能力技术创新能力产业结构水平社会协调能力，实际绩效与重要性不匹配，技术创新能力和产业结构水平绩效居社会系统协调能力之后，这需要淮南市在产业转型升级过程中做出调整。四、结论本文综合应用层次分析法和灰色理论对安徽省淮南市煤炭产业转型升级绩效进行评价。研究结果表明，淮南市虽然已认识到产业转型升级的重要性，并积极开展转型，但成果仍远未达到预期效果。淮南市煤炭产业的转型升级措施主要从经济发展能力、社会协调能力、技术创新能力和产业结构水平四方面展开。虽以上几项均属“改进层”，但绩效结果区别不大，且实际绩效和其重要性不匹配，导致淮南市产业整体转型升级的资源及措施不能使绩效最大化。因此，需根据研究结果，进一步明确转型升级重点，推动产业转型升级。74一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一2023年第4期（总第171期）Journal of Changchun Finance College技术创新能力是影响产业转型升级的重要因素之一。层次分析研究结果表明，技术创新重要程度仅次于经济发展能力。然而，淮南市实际技术创新能力不足，必须完善区域创新体系，提升自主创新能力，才可进一步促进淮南市产业转型升级。淮南市政府可通过制度创新以激发市场活力，提高企业的研发积极性。在积极发展高新技术产业的作用下，逐步降低煤炭产业比重。同时，可以采用新技术来改造和引领淮南市煤炭产业转型升级，提升信息化、智能化与工业化之间的融合。此外，在淮南市政府对煤炭企业转型的财政支持下，煤炭企业可引进先进技术来升级过剩产能。同时，为了支持煤炭企业的创新，当地政府需要提供数据和信息资源的支持，并完善相应的服务体系。在淮南市规模效率不高的情况下，当地政府应采取增加新兴产业的战略