进口产品结构与产能利用率：溢出效应抑或替代效应.pdf

第 期(总第 期)年 月财 经 论 丛 ()收稿日期:本刊网址:基金项目:国家社会科学基金青年项目()作者简介:付建栋()男 山西运城人 山西财经大学国际贸易学院博士生 刘军()男 山西朔州人 山西财经大学国际贸易学院教授进口产品结构与产能利用率:溢出效应抑或替代效应付建栋 刘 军(山西财经大学国际贸易学院 山西 太原)摘 要:本文基于中国 个城市的面板数据 实证检验进口产品结构对产能利用率的影响效应和作用机制 研究结果表明 资本品和中间品进口份额增大对产能利用率具有显著的促进作用 消费品进口份额增大对产能利用率具有明显的抑制作用 资本品进口借助成本节约和技术创新机制提升产能利用率 中间品进口借助技术创新机制提升产能利用率 消费品进口则无法凭借成本节约和技术创新机制改善其对产能利用率的抑制作用 资本品和中间品(消费品)进口份额增大对产能利用率的促进(抑制)作用在产能利用率较高地区和大城市更为明显关键词:进口产品结构 产能利用率 成本节约 技术创新中图分类号:文献标识码:文章编号:()一、引 言产能利用率低下是世界金融危机后国际社会普遍关注的重要问题 在当前中国经济高质量发展的背景下 提高产能利用率是维持经济长期稳定增长、加快实现转型升级、构建现代经济体系的最有效途径之一 党的十八大以来 中央政府先后推行多项贸易、产业、财政政策以促进产能利用率提升 党的十九大报告明确指出 提升产能利用率是中国经济发展的重要战略之一 与此同时 学者们积极探索提升产能利用率的新型动力来源 提出在国内研究已相当成熟的情况下是否可通过有效利用国际资源改善中国地区的产能利用率 纵观现有文献 多数基于出口、投资的视角分析产能利用率的提升机制 鲜有研究从进口视角关注进口产品结构是否及如何影响中国地区产能利用率的问题为推进贸易开放改革、积极融入全球价值链分工体系 中国不断扩大进口产品份额 年以来 中国扩大进口的战略定位和政策呈现加快推进的趋势 强调在稳出口的同时加大进口贸易力度 年 月 国务院办公厅发布 关于推进对外贸易创新发展的实施意见 明确提出要发挥 鼓励进口技术和产品目录 的引导作用、优化进口产品结构 更是彰显了进口产品贸易对中国经济增长的重要性 进口产品结构优化 一方面能充分发挥进口资本品和中间品的技术溢出效应 促进母国经济增长 另一方面可弱化进口消费品带来的替代效应 激发市场活力 推动经济高质量发展 可见 考察进口产品结构对产能利用率的影响是当前亟需研究的重要课题鉴于此 本文基于中国 个城市的面板数据 实证检验进口产品结构对产能利用率的影响效应和作用机制 与已有研究相比 本文可能的边际贡献体现在:首先 从城市维度考察进口产品结构对产能利用率的影响 可更好体现各地区的发展优势及不足 为政府制定合理有效的区域发展政策提供参考 其次 将进口产品划分为资本品、中间品及消费品并探讨其影响效应 为进口产品结构优化和产能利用率提升提供新的文献支撑 最后 从成本节约和技术创新两方面剖析进口产品结构影响产能利用率的内在机制 比较不同地区的进口产品结构对产能利用率的异质性影响 丰富了现有研究内容二、理论分析(一)影响效应 进口资本品和中间品的“溢出效应”其一 作为最重要的生产要素之一 资本品是其他生产要素发挥作用的物质条件 技术复杂度高的进口资本品不仅可通过“溢出效应”直接提高本土企业生产设备的技术水平和生产效率 还通过模仿其中蕴含的技术将高端设备与国内资源禀赋形成互补并促进技术进步 从而提高产能利用率 其二 中间品作为一种物化型技术溢出 一方面 借助提升国内中间投入产品质量优化资源配置 使生产过程中浪费减少 提高产能利用率 另一方面 愈发多样化的进口中间品既能通过降低市场不确定性和规避风险来促进产能利用率提升 也能通过知识资本积累强化技术溢出效应来促进产能利用率提升 进口消费品的“替代效应”首先 进口消费品和国产消费品在不同的情境下具有各自的比较优势 当进口消费品相对于国产消费品更具优势时 国产消费品就会被取代而产生替代效应 导致地区产能利用率下降 具体地 消费品大量进口压缩了本土企业的市场份额和生产规模 加上部分企业难以承担前期的高额沉没成本 导致企业生产力低迷 在设计产能不变的情况下 实际产出减少会降低产能利用率其次 消费品进口造成国内产品被替代 本土企业失去竞争优势以致无法继续生存 造成资源闲置 使产能利用率下降 此外 裴长洪()指出进口消费品虽可带来技术信息、引导消费升级 但由于国内居民收入不均衡、消费配套环境不完善等因素 尤其是中国的消费品进口关税比较高 使消费品进口的积极效应尚未体现基于上述分析 本文提出待检验的研究假说:在其他条件不变的情况下 资本品、中间品(消费品)进口份额增加通过溢出效应(替代效应)提升(降低)地区产能利用率(二)机制效应从理论上而言 进口产品结构优化可能通过以下两种渠道影响地区产能利用率:一是成本节约渠道 资本品和中间品进口有利于企业经营成本降低 消费品进口导致企业经营成本上升 首先 进口资本品和中间品引致的“溢出效应”通过提升生产性投入产品质量减少资源和材料消耗 降低生产成本 其次 进口资本品和中间品带来的“溢出效应”促进产出增加 从而以产量增长的间接形式降低生产成本 最后 高端消费需求迫使企业进口多样化的消费品而产生“替代效应”使本土企业产品市场份额遭到挤占 造成生产要素闲置 增加企业沉没成本 一般地 生产经营成本下降有助于产能利用率提高 其原因在于:一方面 成本降低有利于企业扩大生产规模 获取规模经济效益 提高产能利用率 另一方面 生产成本较低的企业可将结余资金投入研发创新、生产效率提升、产品精度改良等方面 提高产品竞争优势 以此满足国内外消费者的高质量需求 消化富余产能 提高产能利用率二是技术创新渠道 就资本品和中间品而言 进口设备和中间品具有明显的技术溢出效应 有 财经论丛 年第 期利于进口国家(或地区)通过“进口中学”效应吸收内化其蕴含的先进技术和理念 激发企业的创新意愿 驱动企业加大研发投入力度 形成拥有自主知识产权的专利和技术 促进技术创新水平提升 就消费品而言 消费品进口引致的“替代效应”造成本土企业产销困难 使部分企业难以承担创新前期的高额成本 从而削弱企业创新动力 对于技术创新与产能利用率的关系 技术创新能提高产能利用率 首先 技术创新推动劳动密集型产业向资本和知识密集型产业转型 增加产品功能和附加值 构筑新的竞争优势 抢占更多市场份额 提升产能利用率 其次 技术创新将有效优化传统生产流程和资源配置 提升生产环节的连结效率 促进企业产出增加 提高产能利用率 另外 产品升级和生产创新有利于企业破除产品同质化困境 满足多样化、个性化的消费需求 提高市场占有率 从而促进产能利用率提升基于上述分析 本文提出待检验的研究假说:在其他条件不变的情况下 资本品、中间品(消费品)进口份额增加通过降低(提高)生产经营成本 进而影响产能利用率 研究假说:在其他条件不变的情况下 资本品、中间品(消费品)进口份额增加通过增强(削弱)技术创新能力 进而影响产能利用率三、模型设计(一)模型设定 总体效应的实证模型在前文理论分析的基础上 本文设定如下的计量模型:()其中 代表地区 代表年份 和 分别代表城市第 和()年的产能利用率 代表 地区第 年的进口产品结构的相关指标 包括资本品()、中间品()和消费品()的进口份额 代表控制变量 包括对外贸易依存度、经济发展水平、金融发展规模、社会消费力 和 分别代表地区、时间层面的固定效应 表示扰动项 内在机制的实证模型根据理论分析 进口产品结构可能通过成本节约、技术创新机制影响产能利用率 为此 借鉴毛其淋和钟一鸣()的研究思路 采取分段回归法检验机制效应并构建如下的模型:()()()其中 代表两种机制变量 分别为成本节约()和技术创新()式()、()和()的不同之处在于控制变量的选取 式()的控制变量为经济发展水平、全要素生产率、政府财政支持及城市人口规模 式()的控制变量为人力资本、对外贸易依存度、产业结构水平和经济发展水平 式()的控制变量与式()一致(二)变量的选取与衡量 产能利用率()根据数据的可得性和可操作性 本文选用 和()首次提出的协整方法来测算我国各城市的产能利用率 这种方法的好处在于无需设定函数形式 回避了主观误差 测算模型如下:()()其中 被解释变量 为产能产出 解释变量为资本存量 和代表技术进步的时间趋势项 本文选付建栋等 进口产品结构与产能利用率:溢出效应抑或替代效应用地区 来衡量产能产出并进行价格指数平减 采用永续盘存法估算资本存量 具体过程为:首先 样本数据的面板单位根检验结果显示所有序列均是一阶单整 协整检验表明地区资本存量与 存在长期稳定关系 其次 采用固定效应模型估计系数 最后 根据估计系数测算产能产出进而得到各地区时序变化的产能利用率 根据协整方法的思想 长期来看 产出围绕在产能附近波动 意味着产能利用率长期均值为 本文测度的中国各城市产能利用率均值为 合理地接近于 与何蕾()测算的结果趋势保持一致 进一步论证了该方法的有效性 进口产品结构(、和)参考裴长洪()的做法 本文将进口产品分为资本品、中间品及消费品 用其占进出口总额的比重来表示进口产品结构 由于各城市未公布上述数据 因此资本品、中间品及消费品的进口额由海关数据加总而来 具体方法为:首先 在 年的中国海关数据库中选取进口数据 其次 根据中国海关数据库中的 分位码与 产品码进行匹配 将产品码进行分类并从中选取资本品、中间品及消费品 最后 根据中国海关数据库中的城市代码与各地级市进行匹配 将各产品种类进口额加总至地级市层面 进而得到资本品、中间品及消费品的所占份额 机制变量(和)()成本节约()以各城市企业经营成本来衡量()技术创新()参考余永泽等()的做法 以各城市单位从业人员的发明专利授权量的对数值来度量 控制变量参考 等()、高波和王紫琦()的研究思路 控制变量的选取及定义为:对外贸易依存度()以进出口总额占 之比表示 经济发展水平()以人均 的对数值表示 社会消费力()以社会零售品消费额占 之比表示 金融发展规模()以金融机构贷款余额占 之比表示 全要素生产率()选用 法来测度 政府财政支持()以政府财政支出与 的比值表示 城市人口规模()以各城市年末常住人口数量的对数值衡量 人力资本()以各城市高校在校人数的对数值衡量 产业结构水平()以第三产业增加值与 之比表示(三)数据说明本文采用 年中国各城市层面的统计数据 考虑到各城市资本品、中间品及消费品的进口额由中国海关数据库的企业层面加总而来 加之巢湖、三沙、儋州、日喀则、昌都、林芝、山南、那曲、吐鲁番及哈密的数据缺失严重而被剔除 因此本文的实证数据为 年 个城市、共 个样本量 主要数据来源于 中国城市统计年鉴、中国海关数据库及中国各城市统计年鉴 主要变量的描述性统计结果如表 所示表 变量的描述性统计结果()变 量均 值标准差最小值最大值 财经论丛 年第 期根据 分类码 资本品包括 和 中间品包括、消费品包括、续表变 量均 值标准差最小值最大值 四、结果分析(一)基准检验首先 我们使用面板固定效应模型对式()进行估计 估计结果见表 的()()列 可以发现 的回归系数显著为正 表明资本品进口份额增加对产能利用率产生显著的正向作用 的回归系数不显著 可能是由于中间品进口从低技术复杂度逐步转变为高技术复杂度时在高技术引进和低创新水平的替代作用下未能提升地区产能利用率 的回归系数为负且不显著 表明消费品进口份额对产能利用率的作用具有不确定性表 基准检验结果()变 量()()()()()()()()()()()()常数项 ()()()()()()注:括号内为 值 、和分别表示、和的显著性水平 且均加入控制变量和时间、地区固定效应 限于篇幅 部分结果未列出 作者备索 下表同此(二)内生性检验需要特别注意的是 计量模型可能存在内生性问题 为有效克服内生性问题带来的影响 本文选取系统广义矩阵估计方法()进行实证检验 在回归分析的基础上还展开以下两