地方高校科技创新能力影响因...究——基于空间结构方程模型_刘晓凤.pdf

陶东杰，陈政弘：公共服务均等化与居民再分配偏好王铁成:审视新结构经济学:一个多维视角doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2023.04.010夏明:财务学:理性和行为的交响曲江 畅:论智慧湖北经济学院学报Journal of Hubei University of Economics湖北经济学院学报Journal of Hubei University of Economics2023年7月 第21卷 第4期Vol.21 No.4 Jul.2023高等教育研究收稿日期：2023-03-02基金项目：中国高等教育学会专项课题（21DFD02）；湖北省高等学校哲学社会科学研究重大项目（21ZD091）；湖北省教育科学规划专项资助重点课题（2022ZA21）；湖北经济学院校级教学研究项目（YB202203）作者简介：刘晓凤（1974-），女，山西太原人，湖北经济学院教授，湖北省教育经济研究所副所长，经济学博士，研究方向为教育经济与管理；吉逸轩（1998-），女，河南周口人，湖北经济学院硕士研究生，研究方向为教育经济与管理。一、引言高校科技创新能力关系着国家的经济发展与技术进步，而地方高校科技创新能力不仅是国家创新能力的重要构成内容，还是地方经济增长的重要驱动，有利于实现技术与知识创新，推动地方经济的可持续发展。科技创新能力具有复杂性、动态性的特点，地方高校科技创新能力受科技创新主体、科技创新要素、科技创新政策、所处地方的经济环境等多种因素的交互影响。同时，地方政府更重视科技创新对本地经济社会的直接影响，容易发生地方保护主义及市场割据、地方间重复建设、产业同构等问题，因此研究地方高校科技创新能力时需考量创新能力的空间效应，这涵盖科技创新能力对本地的增进功效与对其他地方的空间外溢功效两方面，需基于结构方程模型来探讨地方高校科技创新能力。关于高校科技创新能力方面的研究，Aithal等（2020）研究了政策对高校科技创新能力的影响1。Joshi等摘 要：地方高校科技创新能力属于多因素交互作用的复杂社会体系，存在空间溢出效应。本文构建了地方高校科技创新能力影响因素的空间结构方程模型，从科技创新主体、科技创新要素、科技创新政策、内部经济环境、外部经济环境、专利申请、技术转让交互作用视角实证分析地方高校科技创新能力影响因素与作用路径。建议适当管控外资规模，激励不设或少设技术壁垒的外资进入，提高外资实际使用效益；改进现有地方高校科技创新能力评价与激励机制，施行多元化与市场化的科技创新能力评价体系；构建政府主导的地方高校科技创新公共平台，实现科技创新的信息沟通、产学研合作、成果供求匹配等；加大教育科技投入力度，打造良好的科技创新环境，培养更多的科技创新人才。关键词：地方高校科技创新能力；空间结构方程模型；知识转移能力；预期收益中图分类号：G644文献标志码：A文章编号：1672-626X（2023）04-0115-10地方高校科技创新能力影响因素和发展路径研究基于空间结构方程模型刘晓凤a，吉逸轩b（湖北经济学院 a.财政与公共管理学院；b.会计学院，武汉 430205）1152023年7月湖北经济学院学报第21卷 第4期（2020）从工学合作的角度探讨高校科技创新能力2。Weeber（2018）探讨财政支持对高校科技创新力的影响3。Wang（2011）从跨国交流的角度探讨高校科技创新力4。Asio等（2019）认为高校管理者的支持、教师间的合作有助于高校科技创新能力的提升5。Nandamuri等（2011）等探讨社会人口因素、创新理念与高校科技创新力间的关系6。王海军、田晓冉（2023）从制度环境、组织环境和文化环境研究了高校科技创新能力7。山述兰、边慧敏（2023）从科技成果转化的视角探讨了高校科技创新能力8。关于地方高校科技创新能力的空间特征，石薛桥等（2020）从可利用的资源量、科技创新基础、科研产出和成果转化水平等方面对中部各省高校科技创新能力进行分析，显示各省科技创新能力在空间上正相关，各省科技创新能力及效率分为三个不同等级9。王少鹏等（2021）发现高校科技创新能力与区域经济发展存在空间集聚特征10。李永刚（2023）的研究显示，财政支持对高校科技创新能力有促进作用，区域因素对高校科技创新能力有较大影响11。关于地方高校科技创新能力发展效率研究，刘传斌等（2023）认为政策支持、科研经费、内部合作、外部交流、市场需求信息影响着地方高校科技创新能力的效率12。徐瑞雅（2023）指出产学研合作能极大促进地方高校科技创新能力的效率13。姚宇华（2023）认为大数据驱动的科技管理决策有利于推动地方高校科技创新能力的效率14。肖荣辉（2023）从资源投入整合、过程监管与控制、成果分配的制度保障角度探讨提升地方高校科技创新能力的效率15。李红锦等（2021）从人力资源效率和科研经费利用效率视角分析地方高校科技创新能力的效率16。关于地方高校科技创新能力对经济的影响，沈佳坤、张军、陈娟张（2023）从创新价值链的视角出发，发现地方高校知识创新与科研创新对经济高质量发展有显著正向影响17。李平、孙晓敬（2023）发现各地大学科技园孵化效率、高校科技创新能力的溢出与经济发展水平呈现类似特征，且地方高校科技创新能力的外溢对大学科技园发展速率存在正向影响，依托高校科技创新能力较大外溢的科技园，更易辐射异地发展，助力经济高质量进步18。赵义良（2023）指出要发挥企业与地方高校的能动作用，企业在政策的支持和社会舆论的激励下积极通过风险投资基金、知识产权维系、经济利益分配推动科技成果从实验室向市场应用转化，成为地方高校科技创新成果应用的推动方和承接方19。综上所述，已有文献主要从地方高校科技创新能力的空间特征、发展效率以及对经济的影响等方面展开研究，对地方高校科技创新能力相关因素的交互性、演变性及其影响机理的探讨较少，探索性空间数据分析（ESDA）作为研究地区社会经济发展空间分布特征的基本统计方法，以空间关联测度为核心，经由对现象的空间分布可视化分析，发现其空间关联性与聚集性。因此，本文拟使用ESDA法探讨原“211工程”中的地方高校科技创新能力的空间分布特征及空间上的关联关系，得到地方高校科技创新能力的空间特征，再基于内部和外部经济环境对地方高校科技创新能力的影响，从创新能力的各影响要素交互视角着手，构建空间结构方程模型探讨科技创新主体、科技创新要素、科技创新政策对地方高校科技创新能力的作用力度与作用方向。之所以本文采用空间结构方程模型，源于地方高校科技创新能力系统具有复杂性和动态性，科技创新主体间、科技创新要素间、政府科技创新政策间具有复杂交互作用。探讨地方高校科技创新能力系统需全方位考察各因素及其交互作用，对地方高校科技创新能力系统关联的多因素及其作用渠道等问题展开全面探索，同时由于地方高校间相互模仿、竞争，因此研究地方高校科技创新能力问题时需考量科技创新能力的空间影响，囊括地方高校科技创新能力自我增强效应和对其他地方高校的空间外溢效应，基于结构方程模型对地方高校科技创新能力的空间影响进行考察，搭建空间结构方程模型展开实证研究。116刘晓凤，吉逸轩：地方高校科技创新能力影响因素和发展路径研究二、研究设计（一）理论基础与假设相互分工、相互关联的科技创新主体是构成地方高校科技创新能力的实施系统，即地方高校的智力资源、硬件设施、科研团队等是确保科研工作及科技创新活动持续开展的关键。因此，本文采用专任教师数量、研究生数量作为科技创新主体的测度指标，并提出以下假设：H1：科技创新主体对地方高校科技创新能力具有正向推动作用。地方高校科技创新能力的要素涵盖人力资源要素与经济资本要素，高水平人力资源使地方高校具备充裕的知识存储与知识转化能力，是地方高校科技创新能力的基础要件，经济资本要素是地方高校科技创新能力发展的重要物质因素，经济资本要素可推动知识技术向外溢出，还可提升地方高校科技创新能力及消化吸收能力，创造出更多科技创新产出。因此，本文采用科研经费支出、研发人员全时当量作为科技创新要素的测度指标，并提出以下假设：H2：科技创新要素对地方高校科技创新能力有正向推动作用。政府作为地方高校科技创新能力的重要支持者，不仅经由直接的财政补贴等增加地方高校研发要素投入，还经由科技创新政策传递强烈的激励信号，引导地方高校主动增加研究开发方面的要素投入，当科技创新出现市场失效时，政府科技创新政策可弱化科技创新的负面影响，保障地方高校科技创新投入的收益，降低预期成本，增加期望收益与边际效益。可见，科技创新政策不仅会直接作用于地方高校科技创新能力，同时也作用于科技创新主体与科技创新要素。因此，本文采用财政科技支出、财政教育支出作为政府科技创新政策的测度指标，并提出以下假设：H3：政府科技创新政策对地方高校科技创新能力有正向推动作用。H4：政府科技创新政策对地方高校科技创新要素有正向推动作用。H5：政府科技创新政策对地方高校科技创新主体有正向推动作用。内部经济环境的提升，必然导致科技创新要素投入增多，对地方高校的科技创新主体正向影响就越显著，从而增强地方高校科技创新能力。如地区居民消费水平较高，对产品品质、技术、环境保护也会提出较高的要求，推动高校科技创新活动的开展，进而促进地方高校科技创新能力的增强。因此，本文采用社会消费品零售规模、人均国内生产总值、单位面积公路里程作为内部经济环境的测度指标，并提出以下假设：H6：内部经济环境对地方高校科技创新能力有正向推动作用。H7：内部经济环境对地方高校科技创新要素有正向推动作用。H8：内部经济环境对地方高校科技创新主体有正向推动作用。外部经济环境经由贸易与投资影响地方高校科技创新能力。外商直接投资经由带动引领效应与羊群效应对地方高校科技创新能力形成显著的外溢，对地方高校科技创新能力具正增强功效，外商直接投资引发的竞争可能会压缩国内科技创新的上升通路20，阻挠地方高校科技创新能力的增强，贸易开放对地方高校创新能力的影响会因地方资源富饶程度、经济发展水准、传统文化、人力资本、科技水平等而有差异。所以，采纳对外开放度、实际使用外资额指标来评价外部经济环境，并提出以下假设：H9：外部经济环境对地方高校科技创新能力的作用力度具有不确定性。由于难以直接测算地方高校科技创新产出的规模和品质，专利数量可用于评价科技创新产出、专利从申请至授权的审批时间不等，这里选用专利申请数量而非授权数量来评价地方高校科技创新力，因专利申请数量不足以充分反映科技创新成果质量、市场化与商业化水平，因此选取技术转让收入对地方高校科技创新能力进行进一步测度。1172023年7月湖北经济学院学报第21卷 第4期地方高校科技创新能力结构模型见图1。图1地方高校科技创新能力结构模型（二）数据构建本文选取20112020年28个原“211工程”的地方高校的科技创新能力数据为样本，通过分析共选择了前文13个测度指标，数据来自历年 国家统计年鉴 高等学校科技统计资料汇编 国家知识产权局中国专利公布公告 及各高校官方网站整理得到。因各观测指标的计量单位不一，对数据实施了标准化处理。1.结构方程模型及拓展结构方程模型涵盖测量模型与结构模型，即：u=Aur+（1）v=Av+（2）其中，测量模型反映隐变量与显变量间的关系，式（1）为外生变量测度方程，u是由w个外生观测值构成的w1向量，r为外生隐变量因子构成的m1向量，Au是u在r上的wm因子负荷矩阵，为误差向量；式（2）为内生变量的测度方程，v是由q个外生观测值构成的q1向量，为内生隐变量因子构成的n1向量，Av为v在上的qn因子载荷矩阵，为误差向量，与代表隐变量无法解释的部分。结构模型反映隐变量间及模型内其它变量无法诠释的变异量部分，即：=+（3）其中，为内生隐变量向量，为外生隐变量向量，与为路径系数矩阵，为误差向量。用zi，j指代区域i与区域j的空间权重系数，则28个地方高校的空间权重矩阵为Z=zi，j，地方高校科技创新能力数据的一阶空间滞后变量如下：SpatiaLag=（Lt,tKn,n）Knt,1（4）其中，