美国能源部科学办公室国家实验室评估经验与启示_冯粲.pdf

ISSN 1006 7167CN 31 1707/TESEACH AND EXPLOATION IN LABOATOY第 41 卷 第 12 期Vol41 No122022 年 12 月Dec 2022国家重点实验室DOI:10 19927/j cnki syyt 2022 12 030美国能源部科学办公室国家实验室评估经验与启示冯粲，闫金定，童杨(中华人民共和国科学技术部 高技术研究发展中心，北京 100044)摘要:当前，我国国家实验室建设工作稳步推进，建立科学有效的国家实验室评估机制对完善国家实验室管理、引导国家实验室的建设和运行具有重要意义。分析美国能源部科学办公室对其下辖国家实验室管理运营承包商的评估经验，探讨美国国家实验室评估的组织架构、指标体系、方法和流程。美国国家实验室评估具有多类别评估主体、分层级评估指标，能够有效结合对实验室的监督与评估，充分发挥显著成果对评估结果的决定性作用，以及全面实现基于绩效的评估和管理 4条有益经验，对我国建设国家实验室评估机制具有重要启示。关键词:美国国家实验室;国家实验室;评估机制中图分类号:G 311文献标志码:A文章编号:1006 7167(2022)12 0155 08Experience and Enlightenment of National Laboratory PerformanceAppraisal of U S DOE s Office of ScienceFENG Can，YAN Jinding，TONG Yang(High Technology esearch and Development Center，Ministry of Science and Technology of thePeople s epublic of China，Beijing 100044，China)Abstract:Chinas national laboratory construction is steadily promoting at present Establishing a scientific andeffective appraisal mechanism is greatly important to improve the management and guide the construction and operation ofthe national laboratory This paper studies the national laboratory performance appraisal experience of U S DOE sOfficeof Science to the MO contractors，learns the organization structure，the indicator system and the method and process ofthe national laboratory appraisal It concludes that the U S appraisal of national laboratory has four useful experiences:multi-category performance evaluation subjects，hierarchical evaluation indicators，effective combination of laboratorysupervision and appraisal，the decisive role of notable outcomes in the appraisal results，and the comprehensiverealization of performance-based appraisal and management，which has important implication for the construction ofnational laboratory appraisal mechanism in ChinaKey words:U S National Laboratory;national laboratories;appraisal mechanism收稿日期:2022-05-22作者简介:冯粲(1988 )，女，河北保定人，博士，博士后，主要研究方向为科技管理，区域创新体系。Tel:15611699620;E-mail:fengcan_eco163 com通信作者:童杨(1983 )，女，安徽省阜阳人，硕士，副研究员，主要研究方向为科研管理。Tel:010-68335508;E-mail:tongy htrdc com0引言当前，我国正在着力强化国家战略科技力量建设，加速推进国家实验室建设和国家重点实验室重组工作，建立健全国家实验室体系。国家实验室是承担国家战略使命需求、体现国家意志、代表国家水平的战略科技力量，是面向世界科技前沿开展大规模、长期性、任务导向型研究的创新基础平台，是面向国家经济主第 41 卷战场、保障国家安全的核心支撑，也是突破型、引领型、平台型一体化的大型综合性研究基地。国家实验室承担使命的特殊性和承担国拨经费的大额性决定必须建立一套完善科学的国家实验室管理体系，保障国家实验室平稳运行。构建科学合理的国家实验室评估机制是国家实验室体制机制建设的重要方面，是判断国家实验室发展成效的关键，也是引导国家实验室建设运行管理，增强国家实验室绩效管理的重要保障。从全球范围来看，国家实验室已成为一些发达国家国家战略科技任务的主要承担主体和国家创新体系的核心支撑，其中，美国能源部(DOE)国家实验室是国家实验室的典型代表，在全世界拥有显著的影响力。美国能源部下辖共 17 家国家实验室，其中 10 家国家实验室隶属科学办公室管辖1，科学办公室是美国能源部内的一个项目办公室，是能源部最大的实验室管理部门。科学办公室对下辖国家实验室建立了完善的绩效评估体系。学习美国能源部科学办公室国家实验室评估的相关经验，可为我国国家实验室体系评估机制建设提供重要参考。本文首先介绍美国能源部科学办公室的基本情况，包括科学办公室的历史和组织架构，然后重点介绍科学办公室对下辖国家实验室的评估机制、评估指标和评估流程，并梳理要点，提出我国国家实验室评估机制建设的相关建议。1美国能源部科学办公室绩效评估基本情况本部分介绍科学办公室的历史沿革、组织架构、绩效评估的基本情况，以便于更加清晰地认知科学办公室下辖国家实验室的评估体系。1.1美国能源部科学办公室的历史沿革美国能源部科学办公室是美国联邦政府管理基础核能和能源研究的权威机构，其历史可划分为曼哈顿计划时期、原子能委员会(AEC)管理时期、能源研究和发展局(EDA)管理时期和能源部(DOE)管理时期，现已成为美国政府的第三大基础研究赞助方、美国物理科学研究的主要支持者以及世界上最重要的科学组织者之一2。科学办公室下辖的 10 家国家实验室分别为艾姆斯国家实验室、橡树岭国家实验室、阿贡国家实验室、西北太平洋国家实验室、布鲁克海文国家实验室、普林斯顿等离子体物理实验室、费米国家加速器实验室、SLAC 国家加速器实验室、劳伦斯伯克利国家实验室和托马斯杰斐逊国家加速器实验室3。这 10 家国家实验室全部遵循“国有民营”(GOCO)的管理模式4，即实验室由政府所有、民间运营。政府负责资助实验室的研究工作，并通过竞争性方式选择大学、企业或非营利机构作为管理运营承包商对实验室加以管理。因此，科学办公室对国家实验室的评估主要以对国家实验室管理运营承包商评估的方式开展。1.2美国能源部科学办公室的组织架构美国能源部科学办公室的组织架构如图 1 所示，科学办公室由 1 名主任和 3 名副主任领导。主要由科学项目部门、驻地工作部门和支撑部门组成5。其注:湾区驻地办公室负责湾区内 SLAC 国家加速器、劳伦斯伯克利两个国家实验室的监管。资料来源:美国能源部科学办公室网站。图 1美国能源部科学办公室组织架构651第 12 期冯粲，等:美国能源部科学办公室国家实验室评估经验与启示中，首席副主任负责支撑部门的管理，包括战略管理、预算管理、国际合作、跨部门协调等工作。科学项目副主任主要负责管理研究项目，项目办公室涵盖高级科学计算研究、基础能源科学、生物与环境研究、核聚变能源科学、高能物理、同位素研发与生产和核物理研究。驻地工作副主任负责管理能源部的 10 个国家实验室，职责包括驻地办公室监督、制定实验室政策、保障安全、管理设备和基础设施等，以促进国家实验室的核心研发任务，服务国家使命。其中，实验室政策办公室制定下辖国家实验室的管理运营政策，并致力于确保国家实验室专注于能源部使命，确保政府对国家实验室提供资源的保障建设。1.3美国能源部科学办公室对国家实验室承包商的绩效评估在美国国家实验室体系的运行管理中，考核与评估具有重要意义。1993 年，美国颁布政府绩效与结果法案(GPA)，规定政府部门每年应提交年度绩效计划报告，并将部门财政预算与其绩效挂钩。根据GPA，国家实验室须每年制订年度绩效计划，并依计划进行绩效评估，这一长效评价机制通过责任机制、激励机制和评价机制优化了国家实验室的资源配置和管理运行效率，提升了实验室管理运营的效能，保证政府对国家实验室巨额投资得到回报，支撑了美国国家安全和科技经济的发展6-7。当前美国能源部科学办公室国家实验室使用的评估程序是从 2006 财年开始实施的8。具体实施方案为:美国能源部科学办公室在每财年开始前编制年度绩效评估和测量计划(PEMP)框架，并将 PEMP 纳入与国家实验室管理运营承包商签订的管理和运营(MO)合同中9。财年结束后，科学办公室将依据PEMP 对国家实验室的管理运营承包商进行科学技术、管理运营绩效等方面的评估，以评价承包商在合同实施、满足能源部需求等方面的表现。年度评估结果还为科学办公室确定承包商的年度收入和合同期限提供了基础，实现了对国家实验室承包商的有效激励。2美国能源部科学办公室国家实验室的评估流程美国能源部科学办公室对国家实验室管理运营承包商的评估流程主要包括制定绩效评估和测量计划-评估实施-评估发布与反馈等环节。2.1制定绩效评估和测量计划(1)评估指标。科学办公室对下辖国家实验室使用统一的评估指标体系和评估方法，在每财年开始前由科学办公室各驻地办公室主管负责与其所在地的国家实验室签订 PEMP，主要评估国家实验室管理运营的 3 类指标。第 1 类指标评估国家实验室完成能源部科学技术任务的能力(ST 指标);第 2 类指标评估国家实验室管理运行的安全性、有效性、经济性(MO 指标);第 3 类指标评估国家实验室承包商所提供的领导、管理及增值服务。3 类指标各自可分为 3 个层次，即绩效目标及分解的具体目标以及显著成果10。绩效目标共有 8 个，分别为:任务完成情况(研发质量和生产力);科研设施的建设和运营;科技项目管理;承包商领导和管理;安全、健康与环境保护;业务系统;基础设施运行;安全和应急管理。其中:绩效目标 属于第 1 类评估指标，评估国家实验室是否提供满足能源部任务所需的科学和技术;绩效目标 属于第 2 类评估指标，评估承包商是否以安全、有效、负责和具有成本效益的方式运行实验室;绩效目标属于第 3 类评估指标，评估承包商是否能够为实验室提供有效的领导、管理和增值服务11-12。8 个绩效目标可以进一步分解为若干个具体目标(见表 1)，评估人员在评估时将直接对具体目标进行打分。例如，在评估国家实验室具体目标 1.1“提供领域内有影响意义的科技成果”时，需要考虑的评估要素见表 2。能源部科学办公室为具体目标评分等级设定标准，如具体目标 1.1 的评分等级标准见表 3，以便于评估人员更准确地将评估结果和评分对应起来，是有效实施评估和保证评估质量的重要基础。同时，科学办公室还为一些具体目标设定若干