中国森林认证 生产经营性珍贵濒危野生动物饲养管理 审核导则 LYT 2601-2016.pdf

LY/T2601-2016目次前言】范围2规范性引用文件3术语和定义14审核24.1审核原则24.2审核方法4.3审核受理24.4审核启动34.5审核实施34.6审核内容4.7审核发现244.8审核结论25.9审恢报告254.10审核完成254.11监督审核264,12再认证审核26附录A(资料性附录)野生动物饲养管理休系审核表27附录B(资料性附录)野生动物饲养管理休系审核报告格式及编制提纲28LY/T2601-2016d)顾客提供的设计图样、工艺文件、技术资料：)各类设施设备维护手册、使用说明等。4审核4.1审核原则野生动物饲养管理体系认证审核原则参见LY/T1878一2014。4.2审核方法4.2.1文件审核文件审核包括：)对认证申请人的认证申请材料的完整性实施审核：)依据审核准则对受审核方饲养管理体系内部文件和外部文件的完整性实施合格评定：)依据审核准则对受审核方饲养管理体系内部文件的规范性实施合格评定。4.2.2现场审核按照LY/T2279一2014要求，对受审核方的场（园）区选址和布局、员工工作和生活环境、动物问养环境、各种饲养投入品，各类饲养繁育活动、动物饲养和围护设施、环境保护设施、疫源疫病防控设施、产品获取与加工、各类建筑设施、各类仪器设备及其他相关设施等进行现场查验和合格评定。4.2.3员工面谈员工面谈的目的是通过对受审核方员工的询问，考察员工对本组织、本部门、本岗位的规章制度和岗位职责的熟悉程度，以评定野生动物饲养管理休系建立和实施效果。重点了解：)员工了解和熟悉与本职工作有关的法律法规和部门规章情况：b)员工了解和熟悉本岗位的规章制度及执行情况；)员工岗位责任和目标的执行和完成情况：d)生产经营单位方针、目标、管理责任及规章制度的执行和完成情况：)生产经营单位违法、违规、违纪情况和预防纠正措施。4.2.4利益方访谈利益方访谈的目的是了解受审核方建立和实施野生动物饲养管理体系，保持并持续改进野生动物饲养管理体系的适宜性、充分性和有效性基本情况和产生的影响，包括来自于顾客、社会及其他相关方的各种反馈信息，如顾客投诉、媒体信息、网络信息等。4.3审核受理4.3.1认证申请人需要提交的认证申请材料应包括：a)申请人符合LY/T2279一2014的陈述：b)申请人营业执照，野生动物驯养繁殖许可证、组织机构代码证、税务登记证等复印件：)申请人野生动物种群及产品情况表；d)申清人野生动物种群来源一览表（附动物引进合同，供方野生动物驯养繁殖许可证或其他行政许可文件，野生动物运输证明等复印件，进口国际公约限制进口的野生动物，还需有进口许可证明文件复印件)；