中国森林认证 竹林经营认证审核导则 LYT 2276-2014.pdf

LY/T 2276-2014目次前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4审核原则和审核方法4.1审核原则14.2审核方法24.3审核要求25认证审核25.1审核策划25.2审核范围35.3审核内容35.4审核记录215.5不符合项与观察项216监督审核与再认证审核226.1监督审核226.2再认证审核227审核结论与审核报告227.1审核结论227.2审核报告22附录A(资料性附录)竹林经营认证审核报告23LY/T2276-2014中国森林认证竹林经营认证审核导则1范围本标准规定了竹林经营认证审核的原则和方法，审核内容、审核结论与审核报告要求。本标准适用于认证机构对为获得竹林经营认证所开展的审核与评估。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T28951-2012中国森林认证森林经营3术语和定义GB/T28951-2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1竹林经营认证审核 bamboo forest management certification audit认证机构为获得审核证据对受审核方进行客观的评价，以确定其满足认证标准所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2竹林经营管理体系 bamboo forest management system为实现竹林经营方针目标，有效开展各项经营活动而建立相应的管理体系。3.3审核方案audit programme在某一时间段内（某一时期）针对一组（一次或多次）审核的总体策划。3.4审核计划audit plan对一次认证审核的审核活动和时间的安排。4审核原则和审核方法4.1审核原则4.1.1客观证据原则应以客观证据为依据，没有证据、证据不足或未经验证时，不能判断为不符合。4.1.2标准要求原则应依据认证标准要求确定审核范围、要点和抽样方案，寻找客观证据并做出审核结论，超过认证标准范围的要求不应作为竹林经营认证的审核依据。LY/T2276-20144.1.3独立公正原则应依据认证标准条款与客观事实，保证判断的独立性和公正性。4.1.4持续改进原则应关注受审核方对不符合的纠正与预防，以及对竹林经营管理体系的持续改进机制。4.2审核方法4.2.1文件资料审核4.2.1.1文件审核包括进入受审核方前与进入现场后，对受审核方提交的文件、资料的审查。4.2.12文件审核过程应对照认证标准，对受审核方竹林经营管理体系、机制、制度与生产经营活动的记录等进行核查。4.2.2现地审核4.2.2.1现地审核的地点，可根据竹林经营活动与竹林生态系统类型等因素选择确定。4.2.2.2在一个认证周期内，现地审核的审核内容应覆盖认证标准的所有条款与竹林经营活动的主要类型，4.2.3利益方访谈4.23.1利益方访谈是了解受审核方的企业社会责任、开展竹林经营对当地生态环境与社会影响程度的重要途径。4.2.3.2利益方包括但不限于：)林业及相关行政主管部门、执法机构：b)受竹林经营活动直接影响的当地居民：)林业行业组织或协会，社会或环境团体；d)与生产经营有合作协议的分包方。4.2.3.3利益方访谈内容，包括但不限于：)为当地社区提供就业、培训与其他服务情况：b)尊重当地社区经济、宗教或传统习惯；)当地居民权利与资源和生活的影响；d)经营活动对环境生态的影响。4.2.3.4审核前应建立利益方名录。利益方访谈，可采用电话、问卷、座谈、访问等形式。4.3审核要求4.3.1文件资料审核、现地审核与利益方访谈，是竹林经营认证审核的基本方法，可从不同角度确认受审核方竹林经营活动与认证标准及所建立的竹林经营管理体系的符合性。4.32竹林经营认证审核，应根据认证标准，采用文件资料审核、现地审核及利益方访谈一种或几种方法相结合进行审核。5认证审核5.1审核策划5.1.1审核组进入受审核方开展现场审核前，应对受审核方提供的文件资料进行审核，判断其与认证2