科研机构专利分级分类管理体系的设计构建_滕启治.pdf

科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.62023 年第 6 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.6.023科研机构专利分级分类管理体系的设计构建滕启治1，董 晶2，姚海琴1，刘发兰1（1.中国科学院空天信息创新研究院，北京100094；2.国家知识产权局专利局，北京100088）摘要：立足于现阶段我国科研机构专利管理存在高价值知识产权数量不多、储备不足，主要采取无差别管理方式和研发成果与市场需求脱节、产业转化率低等突出问题，探索建立一套符合科研机构知识产权发展阶段、体现其自身特点的专利管理体系，为科研机构开展全生命周期专利管理和决策提供参考。改进以往过多依赖客观数据和主观评价不足，遵循实用性、科学性和整体性原则，关注和彰显科研机构支撑国家科技战略目标实现的功能和贡献，围绕战略、法律、技术和效益 4 个维度构建专利价值评价指标体系，并采用分层进阶评价方式构建专利综合价值和分项价值评价模型，按照专利申请人自评、知识产权专员进行法律价值评级、专家确定最终综合价值和等级的流程进行评价。最后知识产权管理部门基于评价结果对专利进行分级分类管理，其中分类包括划分、自评、标引，分级则运用专利综合价值和分项价值评价模型进行评价。关键词：科研机构专利管理；专利分级；专利分类；专利价值；专利评价中图分类号：G306；G311；G301 献标志码：A 章编号：1000-7695（2023）6-0177-07 Design and Construction of Patent Classification and Hierarchical Management System of Scientific Research InstitutionsTeng Qizhi1,Dong Jing2,Yao Haiqin1,Liu Falan1(1.Aerospace Information Research Institute,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100094,China;2.Patent Office of China National Intellectual Property Administration,Beijing 100088,China)Abstract:Based on the outstanding problems of patent management in Chinas scientific research institutions,such as there are not many high-value intellectual property rights and insufficient reserves,mainly adopt undifferentiated management,and the research and development results are out of line with market demand and the industrial conversion rate is low,this paper aims to explore the establishment of a patent management system that conforms to the intellectual property development stage of scientific research institutions and reflects their own characteristics,providing reference for scientific research institutions to carry out full lifecycle patent management and decision-making.To improve the shortcomings of relying too much on objective data and subjective evaluation in the past,following the principles of practicality,scientificity,and comprehensiveness,paying attention to and highlighting the functions and contributions of scientific research institutions in supporting the achievement of national science and technology strategic goals,it constructs a specialized value evaluation index system around the four dimensions of strategy,law,technology,and efficiency,and uses a hierarchical and advanced evaluation method to construct a comprehensive value and sub item value evaluation model for patents.According to the self-assessment of patent applicants,the intellectual property specialist evaluates the process of legal value rating and experts determining the final comprehensive value and level.Finally,the intellectual property management department classifies and manages patents based on the evaluation results,among,the classification includes classification,self-evaluation,and indexing,and the grading is evaluated by using the comprehensive value and sub item value evaluation models of the patent.Key words:patent management of scientific research institutions;patent hierarchical management;patent classification management;patent value;patent evaluation收稿期：2022-08-03，修回期：2022-11-141研究背景科研组织是国家创新体系的重要组成部分，也是创新成果产出的重要源头1。随着我国创新能力的不断提升以及知识产权强国建设的不断深入，科研机构普遍储备了大量专利等知识产权，也积累了一定的知识产权管理经验，但仍然面临以下突出问178滕启治等：科研机构专利分级分类管理体系的设计构建题：一是知识产权申请数量虽然逐年递增，但涉及关键核心技术的高质量高价值知识产权数量不多、储备不足；二是针对产生的知识产权普遍采用无差别的管理方式，有限的管理资源尚未根据知识产权的重要程度进行合理配置；三是大多围绕学术研究和科研项目进行研发创新，形成的知识产权容易与市场需求相脱节，产业转化效率不高。2021 年 3 月，国家知识产权局、中国科学院、中国工程院和中国科学技术协会联合出台关于推动科研组织知识产权高质量发展的指导意见，提出建立专利申请前评估制度。2021 年 10 月，国务院印发了“十四五”国家知识产权保护和运用规划，针对知识产权转移转化效益不高的现状提出要提升创新主体知识产权管理效能，分级分类开展企业、高校、科研院所知识产权优势培育和建设工作。可见，做好专利的分类分级评价是促进科研机构知识产权高质量发展、“加快科研成果从样品到产品再到商品的转化，把科技成果充分应用到现代化事业中去”2的重要途径。但迄今为止，围绕企业或高校专利资产开展的分类分级研究较多，如王亮亮等3采用技术、法律、市场 3 个维度对汽车企业专利的全生命周期进行分级、分类管理，郭玲等4同样采用技术、法律、市场 3 个维度对研发类企业内部的专利进行价值评估和分级，张立昆等5提出建立以市场价值为导向的高校专利价值评价体系，吴红等6 提出根据高校专利的不同市场属性和重要程度将专利分为不同类别等，但涉及科研机构的不多见。为此，本研究立足于现阶段我国科研机构专利管理面临的突出问题，探索建立一套符合科研机构知识产权发展阶段、体现科研机构自身特点的专利分类分级管理体系，为科研组织开展全生命周期专利管理和决策提供参考。2确定评价法和构建原则2.1评价方法专利分类分级管理是分类和分级管理的统称，其中分类管理是应用广泛的基础管理方式，而分级管理相对于分类管理更为复杂和精细，是基于评价结果进行分级，进而决定资源投入等级、管理流程、运营模式等。专利分类分级管理体系的基础是对专利价值的评价，目前国内外已有不少相对成熟的专利价值评价体系，例如，欧洲专利局的 IPScore 评估系统，其考虑的指标等级有 200 个，对于专利筛选来讲输入过程过于复杂，且评估采用固定算法，无法实现基于大数据的动态分析；科睿唯安（德温特）公司的专利强度指数体系（IP strength index）考虑定量、中性和定性指标，但倾向于量化评价，对单个专利价值的评估能力有限；中国国家知识产权局及中国技术交易所联合开发的专利价值分析指标体系涉及考虑法律、技术和经济 3 个维度下的 13 个一级指标和 43 个二级指标，有利于全面评估专利属性，但主观因素过多，评估效率偏低；智慧芽 PatSnap 专利评估体系考虑市场吸引力、市场覆盖度、申请人、技术质量和法律信息 5 个维度和 27 个指标，评估模型注重市场价值，可以根据市场数据动态调整，但评估指标的透明度不高。从现有的专利价值评价体系不难看出，过多依赖客观数据会对单个专利价值的评估受限，且过多依赖主观评价又会使得评估效率降低且不确定性增大；采用常规维度无法反映不同领域的技术特点和发展阶段，而采用固定体系算法却又不利于对市场进行及时响应。并且，对于大多数科研机构而言，面对数量庞大的有效专利存量和数量逐年增加的情况，对所有专利均采用同一套全流程评价方法管理成本过大。为克服以上评价方法的不足，本研究设计一种采用分层进阶式的专利价值评价方法，选择体现科研机构特点、相关数据易得并可评的主客观指标，以及可根据反馈进行动态调整的指标权重，以期最大限度地反映科研机构专利的真实价值，提升科研机构的专利管理效能。2.2构建原则科研机构专利分级分类管理体系构建遵循以下原则：一是实用性。设计构建科研机构专利分级分类管理体系的目的是优化管理效能，筛选培育出潜在高质量高价值专利，并非直接面向科技成果转化和知识产权运营，所以应当尽可能使用可量化的客观指标，在挖掘和申请阶段初步划分出不同等级，对筛选出的核心/重要专利再采用进阶的方式有重点地分领域组建专家团队进行全面评价，做好知识产权规划和转化运用评估。二是科学性。在评价规则、评价指标选择、指标权重分配等方面体现科研机构特点，不单追求经济利益最大化，还看重社会效益，例如学术引领作用、基础研究的社会价值、国家战略性技术研究等，把原始创新能力的提升摆在更突出的位置。三是整体性。力求在分类阶段为分级做好支撑，例如提交专利申请时