朱海等：国外需求促进了中国出口企业创新吗？115国外需求促进了中国出口企业创新吗？朱海陈柯韩清*摘要：本文运用详细的海关数据构建了中国出口企业面临的国外需求指标，并进一步按目的国类型与贸易方式细分，研究了国外需求与中国出口企业创新之间的关系。结果表明：总体上，来自发达国家的需求显著抑制了中国出口企业的创新。异质性分析表明，国外需求与出口企业创新的关系在不同要素密集度以及不同所有制企业中表现各有不同。在发达国家的需求中，加工贸易是抑制中国出口企业创新的重要原因。在一般贸易方式下，来自发达国家与发展中国家的“需求引致创新”效应依然有效，体现为，发达国家的需求对中国出口企业创新的影响偏向于过程创新，而发展中国家的需求对中国出口企业创新的影响偏向于产品创新。本文为中国当前的双循环发展战略调整提供了有价值的参考依据。关键词：国外需求；加工贸易；一般贸易；过程创新；产品创新一、引言制造业出口导向型战略是后发国家实现工业化的重要阶段性手段。战后亚洲地区后发工业国家和地区经历了多次出口导向的工业化浪潮，其中日、韩等国家和中国台湾地区更进一步完成了制造业从低端向高端产业升级的进程。中国自加入世界贸易组织以来，快速融入全球贸易体系，出口需求已成为中国经济发展的重要拉动因素。同时，出口经济在中国吸收国外知识溢出及推动制造业产业升级方面也产生积极效果。中国政府高度重视对外贸易的创新驱动发展，在2021年12月1日发布的《“十四五”对外贸易高质量发展规划》中特别强调要“坚持创新驱动，加快发展方式转型”“将创新作为引领外贸发展的第一动力”。从理论层面，根据施穆克勒的“需求引致创新”理论，出口企业拥有国内与国外两个市场，更大的市场意味着更大的需求，更大的需求进一步推动企业通过创新以获得更大的竞争优势。同时，只有当市场上存在足够规模的具有支付能力与消费意愿的高收入群体时，企业的创新投入才能通过市场交易最终转化为创新收益，进而提升整个国家的创新能力（康志勇和张杰，2008）。但对大多数后发工业国家来说，由于国内不存在足够规模的有效需求，因而也难以自发产生“需求引致创新”的内生增长机制。在这种情况下，后发工业国家无法形成创新与激励的良性循环，只能选择低成本竞争策略参与出口贸易，“低端俘获”是其必然面临的难题（刘志彪和张杰，2007）。中国出口企业在较长一段时间内的表现印证了上述观点。在改革开放早期，以加工贸易方式融...
