基于组合赋权与云物元模型的专利质量评估_卢志平.pdf

科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.72023 年第 7 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.7.015基于组合赋权与云物元模型的专利质量评估卢志平1,2，唐健廷1，李武军1（1.广西科技大学经济与管理学院，柳州545006；2.广西工业高质量发展研究中心，柳州545006）摘要：基于专利使用者的视角，通过专家咨询法构建包含技术、法律、市场和主体特征等多维度的专利质量评估指标体系，以机器学习技术领域的专利为评估对象，利用层次分析法和熵权法结合的组合赋权方法计算特征指标权重，同时引入物元分析理论，计算待评估专利各个指标对于质量等级的最大隶属度，以实现对专利质量的评估，并选取与电数据数字处理技术相关的某一件专利进行评估测度。结果表明，该专利在技术维度、法律维度、主体维度的价值为级，市场维度的价值为级，综合质量为级。评估得到的专利质量等级与实际质量结果吻合，证明基于组合赋权与云物元的评估模型在专利质量评估中具有一定的可行性和适用性。关键词：专利质量；质量评估；云物元模型中图分类号：G306；G301 文献标志码：A 文章编号：1000-7695（2023）7-0133-09Patent Quality Evaluation Based on Combined Weighting and Cloud Matter Element ModelLu Zhiping1,2,Tang Jianting1,Li Wujun1(1.School of Economics and Management,Guangxi University of Science and Technology,Liuzhou 545006,China;2.Guangxi Research Center for Industry High-quality Development,Liuzhou 545006,China)Abstract:Based on the perspective of patent users,and through expert consultation method,this paper constructs a multi-dimensional patent quality evaluation index system from the aspects of technical,legal,market,and subject characteristics.It takes machine learning technology patents as the evaluation subject,and uses a combination weighting method combining analytic hierarchy process and entropy weight method to calculate the weight of feature indicators.At the same time,matter element analysis theory is introduced to calculate the maximum membership degree of each index of the patent to be evaluated for the quality level,so as to evaluate the quality of the patent.Lastly,a patent related to electrical data digital processing technology is evaluated under above method.The results indicate that the value of the patent in the technical,legal,and subject dimensions is Level I,Level in the market dimension,and its comprehensive quality is Level I,which is consistent with the actual quality results.It suggests that evaluation model based on combination weighting and cloud matter-element is feasible and applicable to some extent.Moreover,the future research can use this model to evaluate patent portfolios.Key words:patent quality;quality evaluation;cloud matter element model收稿日期：2022-08-27，修回日期：2022-11-10根据中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要，到 2025年，我国每万人口要拥有高价值发明专利 12 件，但在 2020 年年底该项数据仅为 6.3 件1，表明我国高质量专利数量的不足。国家知识产权局调查数据显示，2020 年我国有效发明专利产业化率为 34.7%2，说明还有很多专利处于闲置状态，这些闲置的专利不仅未能体现出商业价值，申请主体还需要支付一定的管理费用。因此，对专利进行质量评估一方面可以使专利权人根据评估结果对专利的维持、放弃或转化进行决策选择，盘活专利资产；另一方面可以筛选出具有高价值的专利，促进专利行业的高质量发展。1文献综述万小丽3认为专利的质量和市场价值是存在关联的，专利质量是专利实现市场价值的前提。白晶4在对高校的专利质量进行研究分析后认为，目前对于专利质量的定义主要从横向的视角出发，并形成134卢志平等：基于组合赋权与云物元模型的专利质量评估技术、法律和市场这 3 个主要维度的概念体系，通常表现为技术的竞争力、经济的关联性、权利的稳定性等多个方面。李娟5认为专利的质量不是一成不变的，而是会随着社会的发展被不断赋予新的评估属性，形成新的定义。Wang 等6认为专利审查员视角和专利使用者的视角存在差异，因此对两种视角下专利质量的定义也是不同的，应侧重不同主体对于专利的管理特点、运作目的等方面，对专利的质量进行不同角度的定义。由于传统的资产评估方法考虑的是专利的市场价值，并不适用于专利的质量评估。因此不少学者对专利质量评估方法进行探究，如邱一卉等7利用分类回归树的方法约减了评估指标，在评估时可以减少指标体系规模、降低复杂度；陈朝晖等8采用模糊网络分析法对企业中的专利组合进行质量评估，在评估因素中涉及决策者的主观性和模糊性因素；Grimaldi 等9通过对专利的投资组合价值指数进行计算，以评估专利的质量；陈丹丹等10通过对专利文献进行计量分析评估专利质量，但该方法要求专利数据的完整性较高，才能得到可靠的结果；还有学者对机器学习方法中不同的评估模型进行比较，并认为神经网络模型在专利质量评估中可以获得较好的实验效果，如Ercan等11、杨美妮等12的研究。然而，神经网络模型本身存在着收敛速度慢、算法不完备的局限性；同时在涉及需要定性分析的指标时，该类方法也容易造成指标利用率不足的问题。综上所述，不同的主观视角下，专利质量的定义是存在差异的。在对专利质量进行评估时，需要考虑到不同领域中特征指标的差异，从不同的维度出发，同时去考虑专利的技术竞争力、经济关联性、权利稳定性等综合情况。目前研究主要通过计量统计、专家主观评分和构建客观质量评估模型等方式对专利质量进行评估，但是人为评分的方式会导致结果主观性太强；而在专利数据缺乏、指标利用率不足的情况下去构建客观评估模型，也容易造成模型的鲁棒性不足，从而导致评估结果与实际结果存在偏差。为了提高评估结果的科学性和可解释性，评估过程需要同时涉及专家的主观评分和客观模型的定量分析。为此，本文基于专利使用者的视角对专利进行质量评估，利用层次分析法（AHP）和熵权法结合的组合赋权方法，引入物元分析理论来评估机器学习技术领域的专利质量。评估流程如图 1 所示。图 1专利质量评估流程2专利评估指标体系构建通过文献梳理和专家意见咨询，在构建适用于专利质量评估的指标体系时遵循以下两个原则：（1）全面性原则，指标能够从多个不同的维度全面客观地体现出专利质量；（2）可操作性原则，指标可以进行量化，并且数据来源可靠、获取信度高。选取的指标如表 1 所示。表 1专利质量评估指标体系一级指标二级指标意义影响技术维度 X1被引证次数 C11引用专利数 C12技术分类数量 C13引用文献数 C14引用专利平均年龄 C15技术功效 TRIZ 参数 C16专利在该技术领域的基础性与影响力该专利与其他专利的技术关联度专利横跨技术领域的规模专利技术和科学研究之间的关联性专利在该技术领域的新颖程度专利解决或改善工程问题的数量正正正正负正法律维度 X2独立权利字数 C21文献页数 C22权利要求数 C23同族规模 C24独立权利数量 C25专利对必要技术特征的保护范围专利技术细节的描述程度与技术复杂程度专利技术的权利稳定性专利在不同国家的覆盖程度专利对技术保护的全面程度负正正正正卢志平等：基于组合赋权与云物元模型的专利质量评估135一级指标二级指标意义影响市场维度 X3转让、许可次数 C31新兴产业分类数 C32国民经济行业分类 C33专利维持时间/月 C34侵权诉讼次数 C35专利的实际使用价值专利在新兴产业中的储备价值专利与经济效益的关联度与关联价值反映出专利的商业价值体现了专利被关注程度正正正正正主体特征 X4专利发明人数 C41申请人数量 C42核心研究团队规模技术研发过程中的合作关系正正表 1（续）2.1技术维度指标（1）被引用次数。一项专利技术如果是行业中最新出现的技术，那么基于该项技术改进的技术在申请专利时，就会对其进行引用。专利被引用的次数与该项专利的转化价值存在着关联，表现出专利在技术领域的影响力13。（2）引用专利数。专利的引用次数体现出了技术之间的连续性和累积性。专利引证先前专利的数量越多，那么该项专利在原技术基础上的创新程度越高，在技术维度的价值也越高14。专利的引用既可以体现出被引用专利的质量，也可以反映所申请的专利与原有高价值专利的关联15。（3）技术分类数量。技术分类数量是指国际专利分类（IPC）的分类数，一项专利所获得的 IPC 分类号越多，证明了该专利的所属范围越大，其应用范围也越宽广16。技术范围在技术价值方面的贡献是正向的。（4）引用文献数量。引用文献数是发明专利所引用的科学文献数量，理论研究的成果通常在科技文献中发表，而技术成果是通过专利来体现17。专利引用文献数量可以体现出该项专利与理论研究成果的关联性。（5）引用专利平均年龄。指该项专利申请时，引用在先专利的平均年龄，引用的平均年龄越大，该项专利创新程度越低18。这是由于技术进步是在不断发生的，因此技术生命周期越晚，专利技术的质量就越低。（6）技术功效 TRIZ 参数。指在专利原文中描述的技术功能或技术效果的短语所对应工程参数的数量，该指标可以反映出专利技术在标准化的情况下能够解决或改善实际问题的数量。2.2法律维度指标（1）独立权利要求字数。独立权利字数是权利要求中独立权利要求的字数，体现了在法律框架下对于专利权利的保护范围。由于独立权利要求对技术所限定的保护范围是最广的，因此随着独立权利要求字数的增多，对于权利的描述越详细、技术限定也越多，保护范围会变得越窄19。（2）文献页数。指专利说明书、权利要求和附图的总页数，文献页数在专利质量中起到两方面的积极作用，一方面是文献页数越多，体现出专利技术的复