讲堂法人杂志2023年03期552021年3月18日，人力资源和社会保障部等部门联合发布“企业合规师”新职业。《中华人民共和国职业分类大典》（2022年版)中，“企业合规师”的职业编码为“2－06－07－14”。企业合规师主要工作任务企业合规师被定义为：“从事企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范等合规管理和监督的工作人员。”企业合规师的主要工作任务为：1．制定企业合规管理战略规划和管理计划；2．识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；3．制定并实施企业内部合规管理制度和流程；4．开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；5．监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；6．处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；7．开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。无论是ISO37301：2021《合规管理体系要求及使文陈立彤黄鑫淼解析“企业合规师”用指南》（下称“ISO37301：2021”）下的合规团队或合规岗位，还是合规新职业企业合规师，都是对实践中合规相关岗位、职位等的总结，而这些岗位、职位在ISO37301：2021被颁布之前以及企业合规师作为一个职业面世之前，早就存在了。如2017年10月1日起实施的《证券公司合规管理实施指引》就明确设置“合规总监”这个职务，并赋予其高度职责。如合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人，不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构，不得在下属子公司兼任具有业务经营性质职务。证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。证券公司在对高级管理人员和下属单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度。ISO37301：2021是由国际标准化组织ISO/TC309技术委员会编制，于2021年4月13日发布和实施，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。首席合规官设置与管理2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会编者按：如何有效应对新挑战，积极把握国内、国际新机遇，化不确定性为确定性，实现高质量发展，是很多企业都在思考的问题。企业如何培养自己的合规人才并建立合规体系，从哪里着手对企业进行合规治理，执行合规有哪些重点和要点，《首席合规官与企业合规师实务》一书对这些问题进行了全面解读。本文节选部分内容，以飨读...
