江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新绩效评价研究_胡俊南.pdf

科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.72023 年第 7 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.7.004江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新绩效评价研究胡俊南，胡 瑾（华东交通大学，江西南昌330013）摘要：基于绿色技术创新两阶段模型，结合战略性新兴产业企业特色构建由研发、经济、环境和社会绩效组成的四维绿色技术创新绩效评价指标体系；科学运用层次分析法和熵值法分别设定主、客观权重，通过归一法处理后形成评价指标的组合权重；并从发展趋势、行业差异和地区差异 3 个角度对江西省战略性新兴企业 20162019 年绿色技术创新绩效进行评价。研究发现，（1）20162019 年江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新绩效整体呈现上升趋势，其中研发绩效增长显著，但转化绩效欠佳；（2）江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新有明显的行业异质性和地区差异性，存在薄弱产业和“洼地”。深入探寻江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新的瓶颈、薄弱产业和“洼地”，在深刻剖析原因的基础上给出针对性的解决对策和提升建议。关键词：绿色技术创新；创新绩效评价；熵值法；战略性新兴产业企业中文分类号：F273.1；F426；F427 文献标志码：A 文章编号：1000-7695（2023）7-0033-09Research on Performance Evaluation of Green Technology Innovation of Enterprises in Strategic Emerging Industries in Jiangxi ProvinceHu Junnan,Hu Jin(East China Jiaotong University,Nanchang 330013,China)Abstract:Based on the two-stage model of green technology innovation,combined with the characteristics of enterprises in strategic emerging industries,a four-dimensional green technology innovation performance evaluation index system composed of R&D,economy,environment and social performance is constructed.The analytic hierarchy process(AHP)and entropy method were used to set subjective and objective weights respectively,and the combined weights of evaluation indexes were formed after normalization.From the three perspectives of development trend,industry differences and regional differences,the green technology innovation performance of enterprises in strategic emerging industries in Jiangxi Province from 2016 to 2019 is evaluated.The research found that:(1)From 2016 to 2019,the green technology innovation performance of enterprises in strategic emerging industries in Jiangxi Province showed an overall upward trend,in which the R&D performance increased significantly,but the transformation performance was not good;(2)The green technology innovation of strategic emerging enterprises in Jiangxi Province has obvious industry heterogeneity and regional differences,and there are enterprises in strategic emerging industries.This paper deeply explores the bottleneck,weak industry and depression of green technology innovation of strategic emerging enterprises in Jiangxi Province,and gives targeted solutions and suggestions for improvement based on a deep analysis of the reasons.Key words:green technology innovation;innovation performance evaluation;entropy method;enterprises in strategic emerging industries收稿日期：2022-08-13，修回日期：2022-11-08基金项目：国家自然科学基金项目“绿色创新战略、财务行为与高质量发展”（72162016）、“制造企业低碳经营行为动态演化与政策仿真研究”（71662010）；江西省社会科学基金重点项目“江西省战略性新兴企业绿色技术创新绩效及驱动因素研究”（20GL04）；江西省教育厅高校人文社会科学研究项目“江西内陆开放型经济试验区背景下企业投融资效率提升策略研究”（GL20101）在 “十三五”国家战略性新兴产业发展规划 中，国务院强调战略性新兴标志着新一轮产业升级转型的方向，是培育发展新动能、赢得未来竞争新优势的关键领域。随着中国经济由高速发展阶段转变为高质量发展阶段，“十四五”规划中也强调要加大力度培育相关支柱性产业，充分鼓励战略性新兴产业集群、进一步推进战略性新兴产业融合化发展，以抢占未来产业发展先机。当前，绿色已经成为产34胡俊南等：江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新绩效评价研究业竞争力的重要来源，顺应了国家的重大科技发展战略，如 “十四五”工业绿色发展规划 “十四五”国家科技创新规划等，都涵盖了绿色发展的宗旨。绿色技术创新作为一种绿色的、环保的技术创新，不仅能够通过产品创新、工艺技术创新和末端治理创新的方式来缓解资源环境的冲突，还能通过节能减排、绿色创新管理等方式为企业赢得竞争优势、推动企业可持续发展。因此，如何提升战略性新兴产业企业的绿色技术创新水平从而为企业赢得竞争优势成为一个亟待解决的问题。2009 年，江西省在全国率先制定了省十大战略性新兴产业发展规划，并较早确定了绿色发展战略，且在 2009 年 11 月发布了国内首个省级低碳经济发展白皮书。2020 年 4 月，江西又获得批准开展内陆开放型经济试验区。2021年9月，江西省“十四五”制造业发展规划 中指出，要重点打造“一核、两轴、七基地”的产业空间布局，其中“七基地”中就包括了诸如航空装备、新能源、新材料、中医药等战略性新兴产业基地。可见，战略性新兴产业已成为推动江西经济高质量绿色发展、开放型经济发展升级的战略性牵引产业。因此，本研究选取江西省战略性新兴产业企业作为研究对象，基于绿色技术创新两阶段模型构建绿色技术创新绩效评价指标体系，对其绿色技术创新绩效进行评价，从发展趋势、行业差异和地区差异三个角度分析绩效差异，为江西政府寻找绿色技术创新的瓶颈、薄弱产业和“洼地”，制定绿色创新政策明确方向；对促进江西省科技绿色发展、实现经济高质量发展，具有重大的现实意义。1文献综述与理论基础1.1文献综述欧盟委员会指出，绿色技术创新在遵循经济生态经济规则的基础上，具有节约资源、减少环境污染的特性1，是一种包含工艺技术、产品以及末端治理 3 种类型的相对清洁的创新方式2。科学地评估绿色技术创新绩效是测算行业、地区间绿色技术创新绩效真实差异的关键。参考Garca-Granero等3、郑季良等4、王彩明等5的研究，相对于运用单指标衡量绿色技术创新绩效，学者们往往通过构建多指标综合评价指标体系来研究绿色技术创新绩效问题。从指标构建视角来看，主要有全面发展视角、投入-产出视角和创新过程视角等。未来研究趋向于全面发展视角，考虑企业进行绿色技术创新活动给企业、社会、环境带来的所有效益总和。葛世帅等 6利用企业绿色创新基础、绿色创新投入、绿色创新产出 3 个准则层指标，并将绿色创新基础分为经济、环境和社会基础 3 个维度，基于绿色技术创新的全面发展视角评价了长三角城市群绿色技术创新绩效的发展不均衡状况；谢琨等 7认为，绿色技术创新绩效包括经济、创新、社会和生态绩效 4 个维度，经济绩效衡量企业创造利润的能力；创新绩效考察企业研发投入与产出等；社会绩效表现为企业产生的社会效益和贡献等；生态绩效表现为污染排放和能源减排等方面。目前，田红娜等8、闫华飞等 9的实证研究多集中于产业、区域的中宏观层面，对比不同行业或区域绿色技术创新绩效的差异。赵少飞等 10基于改进的熵值法对 30 个省份的工业绿色技术创新能力进行实证研究，发现我国工业绿色技术创新水平整体呈现出东高西低、南高北低的特征，且各区域发展不均衡；刘章生等 11将制造业行业分两类进行分析，一是按能耗和排放物分为相对清洁行业和相对污染行业，二是按照技术类型分为高技术行业和低技术行业，分别研究不同类型制造业绿色技术创新能力的差异，结果显示高技术行业绿色技术创新能力最强，而相对污染行业最弱，即我国制造业绿色技术创新水平的行业异质性明显。上述的研究成果为本研究提供了重要参考，但仍存在一定的局限性：第一，在研究视角上，多数学者仅限于研究绿色技术创新整体绩效，而忽视了绿色技术创新过程的阶段性特征，混淆了研发绩效与经济绩效。从企业价值链视角来看12，企业的绿色技术创新活动可分为技术研发和技术转化两个阶段，这两个阶段分别产生研发绩效和转化绩效，且两者间存在着互动关系。第二，在研究层次上，研究主要集中在产业和区域的中宏观层面，较少从微观层面专门研究战略性新兴企业的绿色技术创新。因此，本研究以江西省战略性新兴企业为研究对象，从价值链视角构建四维评价指标体系，从发展趋势、行业差异和地区差异 3 个角度，全过程、全方位、多角度地科学评价江西省战略性新兴企业绿色技术创新绩效。1.2绿色技术创新两阶段法理论分析企业技术创新活动可分为技术开发和技术转化两个子阶段13，其创新活动可看作是知识创新和科技成果商业化两个单元14。因此，基于绿色技术创新两阶段新视角，将企业绿色技术创新活动可由相互关联的绿色技术研发阶段和绿色技术转化阶段构成。企业绿色技术研发阶段为知识创造的过程，是企业通过投入研发人员和研发经费进行技术研究及开发，实现绿色专利授权的过程，包括绿色工艺技术创新、绿色产品创新和末端治理技术创新；绿胡俊南等：江西省战略性新兴产业企业绿色技术创新绩效评价研究35色技术转化阶段为知识应用的过程，是企业将绿色技术研发阶段的成果应用于产品生产、销售等经营活动以增加销售收入、减少环境污染和满足社会需图 1企业绿色技术创新绩效产生的两阶段模型要，从而转化为经济绩效、环境绩效和社会绩效的过程。基于上述分析，本研究建立了企业绿色技术创新绩效产生的两阶段模型（见图