认证执业人员信用评价准则 GBT 27202-2013.pdf

GB/T27202-2013前言本标准按照GB/T1.1一2009的规则起草。本标准由中国认证认可协会提出。本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)归口，本标准起草单位：中国认证认可协会、宜吕出入境检险检疫局、广州出入境检验检疫局、武汉万诚信用评价有限公司、华夏认证中心有限公司、北京中轻联认证中心、北京三星九千认证中心。本标准主要起草人：姚雷、刘宗德、吕艳、陈国秋、王春来、陈永泰、涂阳纯、黄振坤、张莉、王梅、张艳芬、李平、徐少山。IGB/T27202-2013认证执业人员信用评价准则1范围本标准规定了认证执业人员（以下简称“执业人员”）信用评价的内容、信用评价等级与表示方法、评价流程、信用评价报告要求以及信用评价信息的建档及保密。本标准适用于信用评价机构、行业主管部门和行业协会对执业人员的信用评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22117信用基本术语3术语和定义GB/T22117中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1评价主体evaluation subject符合国家认证认可资质的机构、行业组织、第三方信用中介机构。3.2评价对象evaluation object被评价的组织或人员。4信用评价内容4.1评价内容对执业人员的信用评价应包括以下内容：一执业人员基础信息：一执业人员专业能力：一执业人员业务绩效；一执业人员信用记录。4.2指标项指标项代码、名称及说明见附录A认证执业人员信用评价指标项的代码、名称及说明。注：指标项评分分值可参考附录B。1GB/T27202-20135执业人员的信用等级表示方法及含义5.1执业人员信用等级表示方法执业人员的信用等级及表示方法应遵照GB/T22116的原则规定，用星级来表示。即按照信用程度，执业人员的信用等级从高到低分为五星级、四星级、三星级、二星级、一星级五个等级，其标识可用星的数量来表示。例如，五星级的标识为：。5.2执业人员信用等级标识的含义五星级（）：信用程度高、信用风险小，具有优秀的信用记录，业务能力强，具有很强的履行业务承诺的能力和意愿，不确定性因素对其执业的影响极小。四星级（）：信用程度较高，信用风险较小，具有良好的信用记录，业务水平较高，具有较强的履行业务承诺的能力和意愿，不确定性因素对其执业的影响很小。三星级（）：信用程度良好，具有良好的信用记录，尽管存在一些影响其未来执业的不确定性因素，但这些因素对其履行业务承诺的能力和意愿的影响较小。二星级（）：信用程度一般，信用记录正常，但其业务水平及未来发展易受不确定因素的影响，履行业务承诺的能力和意愿有波动，一星级（）：信用程度较差，具有较多不良信用记录，业务水平较差，未来发根前景不明朗，履行业务承诺的能力和意愿较弱。注：可参考附录C,6执业人员信用评价流程6.1基本要求评价主体应履行尽职调查义务，确保信用评价过程公平、公正。执业人员信用评价的一般流程包括：受理申请、信息核实、信用等级评定，结果通报、跟踪复评等程序。6.2受理申请评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后，应初步审核申请方提交材料的完整性，确定是否接受信用评价申请。6.3信息核实评价主体应对评价对象提供的各类信息进行甄别和核实，对信息真实性进行分析。评价主体的信息核实方式包括：一函电确认：数据分析：一数据库查询；当面访谈：一第三方调查：一其他适宜及可行的方式。