公路工程项目社会稳定风险评估模型_王达.pdf

社会稳定风险评估，是指对可能会影响社会稳定和社会秩序的重大建设项目或重要决策等实施前进行的评估1-2。公路工程项目建设时间较长、工程规模较大、涉及范围较广、影响群众较多，项目在实施过程中会涉及征地拆迁、移民安置、环境保护等诸多问题3-4。收稿日期：2023-01-11作者简介：王达，男，工程师，硕士，主要研究方向为交通运输规划与管理、智能交通。引文格式：王达，毕可为.公路工程项目社会稳定风险评估模型 J.市政技术，2023，41（5）：90-95，111.（WANG D，BI K W.Risk evaluationmodel of social stability in highway projects J.Journal of municipal technology，2023，41（5）：90-95，111.）公路工程项目社会稳定风险评估模型王达1*，毕可为2（1.北京国道通公路设计研究院股份有限公司 交通研究中心，北京 100073；2.北京市交通基础设施建设项目管理中心，北京 100161）摘要：为了提高公路工程项目的社会稳定风险评估管理水平，以公路工程项目为研究对象，根据公路工程项目建设的特点，从项目的合法性、合理性、可行性和可控性方面，初步构建了重大公路工程项目社会稳定风险评估指标体系。首先运用 DEMATEL法对风险指标进行敏感性研究，从而初步筛选出风险指标，得到最终的社会稳定风险评估指标体系。基于风险矩阵对项目的单因素风险进行评估，运用 Borda 序值法结合 AHP 法确定了风险指标的初始权重，并根据 DEMATEL 法得到风险指标的影响权重，从而获得风险指标综合权重，最终得出综合风险等级划分。以北京市某公路工程项目社会稳定风险评估为例，研究结果表明：所构建的公路工程项目社会稳定风险评估指标体系和模型具有可行性和有效性，可以为公路工程项目的社会稳定风险评估提供重要支撑与参考。关键词：公路工程；社会稳定风险评估；指标体系；DEMATEL 法；Borda 序值；AHP 法中图分类号：U 491文献标志码：ARisk Evaluation Model of Social Stability in Highway ProjectsWang Da1*，Bi Kewei2（1.Transportation Research Center，Beijing Guodaotong Highway Design&Research Institute Co.，Ltd.，Beijing 100073，China；2.Beijing Transport Infrastructure Construction Project Management Center，Beijing 100161，China）Abstract：In order to improve the management of risk evaluation of social stability in highway projects，according tothe characteristics of highway engineering，the index system for risk evaluation has been preliminary establishedfrom the aspects of legality，rationality，feasibility and controllability.Sensitivity of risk index is firstly studied bydecision-making trial and evaluation laboratory（DEMATEL）method to screen risk index and the final risk evaluationindicator system are obtained.Single factor risk is evaluated by risk matrix.The initial weight of risk index is determinedby Borda and Analytic Hierarchy Process（AHP）method.The influence weight of index is obtained by DEMATELmethod.And then the comprehensive weight is got.Finally，the classification of comprehensive risk is made.The riskevaluation of social stability of a highway project in Beijing is taken as an example.The results show that the indexsystem and model for risk evaluation of social stability are feasible and effective，which can provide important supportand reference for risk evaluation of social stability in highway projects.Keywords：highway projects；risk evaluation of social stability；index system；decision-making trial and evaluationlaboratory（DEMATEL）method；Borda value；Analytic Hierarchy Process（AHP）文章编号：1009-7767（2023）05-0090-07第41卷第5期2023年5月Vol.41，No.5May 2023DOI:10.19922/j.1009-7767.2023.05.090Journal of Municipal Technology第5期如何科学合理地进行公路工程项目社会稳定风险评估（以下简称“稳评”）已成为项目前期阶段的重要工作。高军5运用逻辑框架法对重大项目稳评进行了研究；董治等6基于熵权可拓物元模型，建立了公路项目稳评方法；计斌等7应用Borda序值法对城市客运出租汽车运力投放的稳评模型进行了研究；李琼等8基于FTA事故树，建立了河道整治工程稳评模型；Li等9系统性地研究了英国PPP/PFI建设项目的社会稳定风险因素；江新等10对敏感性水利工程的社会稳定风险因素进行了研究；穆娜娜等11通过问卷调查的方式研究了城市轨道交通工程的社会稳定风险因素。结合目前国内外的稳评相关研究成果可知，当前的研究偏向于理论层面和定性分析，例如风险指标的界定，而稳评的定量分析研究不够充分；结合实际公路工程项目的稳评研究较少，风险指标在不同的公路工程项目中存在明显的差异；针对公路工程项目稳评缺少系统、明确的方法和程序，同时由于公路工程项目的风险指标之间存在着较多的制约与依存关系，缺少对风险指标的甄别和筛选。因此，笔者结合公路工程项目的风险特征并在已有研究成果的基础上，采用定量分析法和定性分析法相结合的方式确保公路工程项目稳评的科学性、准确性。首先采用定性分析法评估公路工程项目的风险指标，对其风险指标的特点作出判断；然后采用定量分析法，通过建立数学模型，简化风险指标数量，提高风险指标判断的精准性，从而建立科学准确的稳评指标体系；最后采用风险矩阵法，建立了适用于公路工程项目的稳评模型。该研究成果对于公路工程项目的社会稳定风险管理具有重要的借鉴作用。1稳评模型1.1稳评模型构建思路在国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法等相关文件的基础上，根据既有的相关研究成果，结合公路工程项目的建设特点，笔者总结出公路工程项目稳评模型的构建思路：初步构建稳评指标体系；利用DEMATEL法对风险指标敏感性进行分析并筛选指标；确定稳评指标体系；单因素风险评估确定风险概率和影响程度；根据风险矩阵确定风险等级；利用Borda序值法进行风险排序；利用AHP-DEMATEL法计算综合权重；计算综合风险等级。1.2稳评指标体系的确定1.2.1稳评指标体系的初步构建稳评指标体系的构建主要采用风险调查、类比对照和专家座谈等方法，从合法、合理、可行、可控4个方面进行风险评估，同时对风险指标进行了分析。风险指标的选取结合了公路工程项目的特点以及以往公路工程项目选取风险指标的经验，类比了项目所在地区周边的相关公路工程项目，并参考了国家发改委重大固定资产投资项目稳评内容，初步构建了公路工程项目稳评指标体系12，如表1所示。1.2.2基于DEMATEL法的风险指标敏感性分析公路工程项目的风险指标较多、影响较广，很多风险指标存在内在的关联性和信息重叠性，影响了公路工程项目稳评的科学性和合理性。因此，笔者采用DEMATEL法对风险指标的敏感性进行分析并筛一级风险指标二级风险指标政策规划和审批程序土地房屋征收影响技术和经济影响生态环境影响项目建设管理当地经济社会影响质量安全和社会治安影响媒体舆情导向项目合法性T1产业政策和发展规划符合性T2立项过程公众参与T3土地征收及地上物补偿T4被征地农民就业及生活T5房屋拆迁补偿T6特殊土地和建筑物的征收T7建设条件风险T8工程方案风险T9资金筹措风险T10大气污染排放T11水体污染影响T12噪声和振动影响T13固体废弃物污染T14生态环境影响T15水土流失影响T16施工方案影响T17质量管理风险T18安全、卫生与职业健康T19文化、生活习惯影响T20宗教、习俗影响T21商业经营影响T22交通出行影响T23重大安全事故及自然灾害T24社会治安和公共安全T25媒体舆论导向及其影响T26表1公路工程项目初步稳评指标体系Tab.1 Preliminary index system for risk evaluation of socialstability in highway projects王达等：公路工程项目社会稳定风险评估模型91Journal of Municipal Technology第41卷选出影响力较为显著的风险指标，从而能够客观准确地反映风险情况。20世纪70年代，美国Bottelle研究所13提出了决策实验室分析法（Decision Making Trial And Eval鄄uation Laboratory，DEMATEL），应用该方法可以解决复杂系统的量化方法问题，自提出以来被广泛应用于风险管理领域14-16。该方法是通过计算系统内各风险指标的逻辑关系构建直接影响矩阵，以01表示风险指标之间的影响强度（数值越大表示影响越强），计算各风险指标的中心度hi，中心度反映了该风险指标对公路工程项目的重要性，中心度越大，该风险指标越重要，以此得到各风险指标在系统内的敏感度。根据风险指标的敏感程度进行筛选，得到最终的公路工程项目稳评指标体系。1.3单因素风险评估公路工程项目稳评工作是项目前期阶段的重要程序，采用专家评估法或德尔菲法等方法对风险概率和影响程度进行定性和定量的分析确定。为了便于对调查评判结果进行定量分析，将风险概率和影响程度分别划分为5个等级，取值区间为01。风险概率（P）即风险发生的可能性大小，将社会稳定风险事件发生概率划分为高（80%P100%）、较高（60%P80%）、中等（40%P60%）、较低（20%P40%）、低（0%P20%）5个等级。影响程度（Q）即风险一旦发生，造成影响的严重程度。依据影响程度的大小，划分为高（0.8Q1.0）、较高（0.6Q0.8）、中等（0.4Q0.6）、较低（0.2Q0.4）、低（0Q0.2）5个等级。根据风险矩阵17进行单因素风险评估。单因素风险等级指数R=PQ，将社会稳定风险等级划分为5个级别，即重大、较大、一般、