高等教育对外开放与高等学校...于教育部直属高校的实证研究_曲如晓.pdf

高等教育对外开放与高等学校创新:基于教育部直属高校的实证研究曲如晓,董 敏,潘 莹北京师范大学 经济与工商管理学院,北京1 0 0 8 7 5作者简介:曲如晓,经济学博士,北京师范大学经济与工商管理学院教授。基金项目:国家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目“一 带 一 路 背 景 下 中 国 文 化 海 外 传 播 对 中 国 企 业 国 际 化 的 影 响 研 究”(1 9 Z D A 3 3 7)。摘 要 从高等教育对外开放影响高等学校创新的理论逻辑看,研发投入、研发主体以及跨区域的知识流动是影响高校创新行为的核心因素。高校通过中外合作办学、来华留学教育以及国际学术交流等途径扩大对外开放,能够有效加大高校的研发投入,提升人力资本,推动知识交流和互动,促进高校创新水平提升。基于教育部直属高校数据的实证研究表明,在实践中,我国高等教育的对外开放的确促进了高校创新,且这一创新促进效应存在高校间的异质性;高等教育对外开放主要是通过加大研发投入、提高人力资本以及促进知识交流与互动等机制促进了高校创新。关键词 教育对外开放;高等学校创新;留学生;合作办学;国际学术交流 中图分类号 G 4 0-0 5 4 文献标识码 A 文章编号 1 0 0 2-0 2 0 9(2 0 2 3)0 2-0 1 4 2-1 2高等学校作为知识生产的高地和人才培养的摇篮,是人力资本结构高级化的源泉,是推动社会变革和可持续发展的重要力量。高校创新能力的提升不仅对于我国实现教育强国目标和促进高等教育内涵式发展具有重要意义,而且对于建设创新型国家至关重要。如何提升高校创新水平,使得高校成为我国构建新发展格局的科技创新动力,是一个关键问题。高等教育对外开放是教育国际化宏观背景下的必然趋势,在教育对外开放中发挥着基础性、全局性和先导性的作用,是推动形成教育对外开放局面以及参与全球教育治理的重要力量。在此背景下,理解高等教育对外开放对高校创新水平的影响,剖析其背后的作用机制,对于发挥高等教育服务新时代教育高质量对外开放大局和建设现代化教育强国战略目标的作用,构建全方位、更宽领域、更深层次、更加主动、更重实效的高质量发展局面具有重要意义。一、高等教育对外开放影响高等学校创新的理论逻辑推进教育现代化,要坚持对外开放不动摇,加强同世界各国的互容、互鉴、互通。高等教育对外开放已成为推进教育强国建设的重要引擎,是在跨境教育要素流动背景下我国高等教育融入全球市场,参与国际竞争与合作,学习国外先进教育思想和模式的重要举措。高等教育对外开放促进了我国高等教育的现代化建设和教育体制的改革,激发了高等教育体系的深层次和多样化活力。高等教育由此发生的巨大改变,反过来也推动了中国高等教育在国际舞台上成为具备国际影响力的重要角色。于高校层面而言,高校与国外高校开展国际学术交流,为科研人员提供了解和学习国外先进科研技术的平台;高校开展中外合作办学和境外办学项目,能够为自身创造与国外高校进行深入合作交流的机会;高校吸收来华留学生和派遣学生出国留学,有助于促进国际人才流动。高校创新水平的影响因素可以归纳为创新资源的投入、创新制度的运行和协同共享的外部环境241北京师范大学学报|社会科学版|2 0 2 3年第2期(总第2 9 6期)支持三个方面。在创新资源的投入方面,实证研究结果表明,给予高校研究人员充裕的时间和持续性的资金投入等,是提升高校创新产出的必要手段,高校经费支出作为创新的物质资本来源,对高校的创新产出具有显著的促进作用。在创新制度的运行方面,合理的创新绩效评价制度可以优化创新资源的配置,创新成果激励制度和经费投入保障制度是激发高校师生投入创新活动并进行持续性创新的动力。而从外部环境来看,高校与企业、研究所、政府等之间的合作可以促进区域内创新要素的有效流动和空间溢出,提升高校创新绩效。一项实证研究运用中国高校数据考察了开放式创新对高校创新效率的影响,结果显示国际合作对创新的促进效应主要表现在基础创新想法的交流方面。高校是具有巨大潜力的学习型组织,是国家创新体系中知识流动的重要来源。从高等教育对外开放影响高校创新的理论机制看,研发投入、研发主体以及跨区域的知识流动是影响高校创新行为的核心因素。而高校通过中外合作办学、来华留学教育以及国际学术交流等途径扩大对外开放,能够有效加大高校的研发投入,提高人力资本,推动知识交流和互动,促进高校创新水平提升。第一,高等教育对外开放能够通过拓展研发投入获取渠道,增加高校创新投入,提升高校创新水平。创新活动因其长期性和不确定性,受到融资状况的制约,研发投入缺口会限制创新主体的研发行为。高校科研创新也离不开研发投入支撑,高校在研发上的相关支出越多,专利等创新产出也会越多。高等教育对外开放通过中外合作办学、来华留学教育以及国际学术交流等渠道能够为高校汇集大量资金、设备以及平台等创新资源。在资金来源方面,高校通过开展合作办学项目以及招收国际留学生等方式提供国际化教育服务,筹集更多资金。在创新平台方面,高等教育对外开放能够通过加强国际学术交流,提升高校国际知名度,增进高校与高校、企业以及研究机构的深度合作,整合多主体间的创新资源,有助于推动国际联合实验室和协同创新平台等一系列创新资源的投入建设。值得注意的是,在加快和扩大新时代教育对外开放的政策背景下,高校推动对外开放还能通过获取政府专项基金、国际留学生补贴等方式,拓宽资金来源渠道,助力高校缓解资源短缺问题,有助于提高创新研发支出。第二,高等教育对外开放能够通过促进人才跨国交流,丰富高校人力资本,增强高校创新能力。科技人员是创新活动的主体和依托,改善高校人力资本有助于提升高校创新能力。扩大高校对外开放水平,能够为高校师生创造更加国际化的学习和工作环境,吸引并培养出更多高水平的创新型人才,341曲如晓 董敏 潘莹|高等教育对外开放与高等学校创新:基于教育部直属高校的实证研究鲍威、陈杰、万蜓婷:我国“9 8 5工程”的运行机制与投入成效分析:基于国际比较与实证研究的视角,复旦教育论坛,2 0 1 6年第3期。柴广成、欧阳 璐:基 于因 子分 析的 西 部高 校创 新绩 效 评价 以1 2省市 自 治区 相关 数 据分 析 为 例(2 0 1 32 0 1 9),中国高校科技,2 0 2 2年第1 0期。张海波、郭大成、张海英:高校科技创新外部协同运行机制提升策略,中国高校科技,2 0 1 9年第8期。L.G o n g,Z.L i u,S.Z h a n ga n dZ.J i a n g,“D o e sO p e nI n n o v a t i o nP r o m o t eI n n o v a t i o nE f f i c i e n c yi nC h i n e s eU n i v e r s i t i e s?”,I E E ET r a n s a c t i o n s o nE n g i n e e r i n gM a n a g e m e n t,2 0 2 2,(1),p p.1-1 4.M.H ua n d J.A.M a t h e w s,“E s t i m a t i n g t h e I n n o v a t i o n E f f e c t s o f U n i v e r s i t y-i n d u s t r y-g o v e r n m e n t L i n k a g e s”,J o u r n a l o fM a n a g e m e n t&O r g a n i z a t i o n,2 0 0 9,1 5(2),p p.1 3 8-1 5 4.鞠晓生、卢荻、虞义华:融资约束、营运资本管理与企业创新可持续性,经济研究,2 0 1 3年第1期。B.H.H a l l,“T h eF i n a n c i n go fR e s e a r c ha n dD e v e l o p m e n t”,O x f o r dR e v i e wo fE c o n o m i cP o l i c y,2 0 0 2,1 8(1),p p.3 5-5 1.T.C o u p e,“S c i e n c ei sG o l d e n:A c a d e m i cR&Da n d U n i v e r s i t yP a t e n t s”,T h eJ o u r n a lo f T e c h n o l o g y T r a n s f e r,2 0 0 3,2 8(1),p p.3 1-4 6.T.M.Am a b i l e,R.C o n t i,H.C o o n,J.L a z e n b ya n dM.H e r r o n,“A s s e s s i n gt h eW o r kE n v i r o n m e n t f o rC r e a t i v i t y”,A c a d e m yo fM a n a g e m e n tJ o u r n a l,1 9 9 6,3 9(5),p p.1 1 5 4-1 1 8 4.陈子韬、孟凡蓉、王焕:科技人力资源对科技创新绩效的影响:基于企业和高校机构的比较,科学学与科学技术管理,2 0 1 7年第9期。增强高校研发人力资本储备,提升高校创新水平:首先,作为高等教育对外开放的途径之一,参与构建中外合作办学体系,吸引国外名牌大学和拥有优质教育资源的教育机构作为合作伙伴,能够帮助中国高校吸纳、借鉴国际先进的教学管理方法和创新人才培养体系,有助于高校培养出具有国际化视野的创新型人才,提高人力资本质量;其次,我国高等教育对外开放进程中,来华留学教育作为国际教育高流动性的重要体现,可以使得具有不同文化和教育背景的国际留学生进入中国高校学习深造,这些具有多元化背景的国际人才作为研发人力资本,能够帮助高校拓展知识边界,激发创新潜力;最后,国际学术交流为研发群体的知识交流和碰撞提供了平台,高校学者和学生群体通过参与国际学术会议、赴世界知名大学学习和交流以及参与国际合作研究项目等途径,提升自身的科研能力和国际发表能力,推动高校人力资源扩大,实现高校创新能力提升。第三,高等教育对外开放能够通过促进高校的知识交流和互动,学习吸收国际知识技术,提高高校创新产出。创新与扩大开放是相辅相成的,扩大开放有助于创新要素的有序自由流动、整合与协同,加快各领域科技创新,把握全球科技创新竞争先机,在开放合作中实现更高层次的创新。高校是知识生产和流动的重要创新高地,对外开放有助于知识的交流、传播与碰撞。在高校对外开放的过程中,高校教师和学生可以通过出国访问学习、参与国内外学术会议和研讨会等方式,交流学术思想、研究方法以及学术成果等,从而在交流共享的过程中不断学习积累知识技术,为高校创新创造机会。高等教育对外开放的实践活动,如国际学术交流、合作研究以及人员流动等,通常具有研究前瞻性和学科引导性的特征,借助对外开放平台能够帮助高校把握国际前沿研究动态和方向,聚焦最新研究成果,引导学科发展,助力高校研究成果创新。同时,在高等教育对外开放中,国际学术会议往往因研究方向、学术期待和人际间合作关系等现实需求而周期性地举办,可以进一步推进国际学术交流,促进高校之间的深度学术合作,通过合作研究推动高校创新。二、高等教育对外开放对高等学校创新的影响:实证策略既有的关于高等教育对外开放对创新的影响研究,主要从留学教育、国际学术交流和国际合作办学这三个途径进行。如C h e l l a r a j等进行实证研究发现,美国的外国研究生人数增加1 0%会使大学专利授权增加6.8%,即留学生会对大学的创新活动产生积极的影响。薛海平等从国际学术交流的角度,利用2 0 0 32 0 1 8年我国3 1个省级数据实证检验了教育对外开放水平对科技创新水平的促进作用。郭强等分析了中外合作办学对创新的影响,认为合作办学为高校科研协同创新搭建了平台,一方面通过留驻优质外教的方式加强师资队伍