工程筹划中的工期进度风险管理研究与应用_李恒.pdf

都市快轨交通第 36 卷 第 3 期 2023 年 6 月 收稿日期:2022-03-21 修回日期:2022-07-17 作者简介:李恒，男，硕士，工程师，从事轨道交通工程筹划设计工作， 引用格式:李恒.工程筹划中的工期进度风险管理研究与应用J.都市快轨交通，2023，36(3)：65-70.LI Heng.Research and application involving schedule risk management in the project planning of Chengdu metro line 5J.Urban rapid rail transit,2023,36(3):65-70.65URBAN RAPID RAIL TRANSIT学术探讨doi:10.3969/j.issn.1672-6073.2023.03.011 工程筹划中的工期进度风险管理研究与应用 李 恒（中铁第一勘察设计院集团有限公司，西安 710043）摘 要:为保障地铁工程按期通车运营，以成都地铁 5 号线为例，在工程筹划中创新性地应用风险管理手段，对工期进度进行专项研究。采用头脑风暴法对影响工程进度的风险进行识别，应用风险矩阵法与层次分析法对风险因素进行定性、定量评价，详细研究高架段区间箱梁运输架设不及时这一重要风险因素，并以此为案例提供风险应对策略与措施。风险管理理念的引入是成都地铁 5 号线工程筹划设计的创新与突破，工程顺利通车运营对该创新点进行了有效验证，可为后续类似工程提供借鉴。关键词:工程筹划；风险管理；风险识别；层次分析法；成都 中图分类号:U231 文献标志码:A 文章编号:1672-6073(2023)03-0065-06 Research and Application Involving Schedule Risk Management in the Project Planning of Chengdu Metro Line 5 LI Heng(China Railway First Surrey and Design Institute Group Co.Ltd.,Xian 710043)Abstract:To ensure the timely completion of the Chengdu Metro Line 5 project,risk management methods were employed in project planning to refine the construction schedule.Brainstorming was used to identify risks,while the risk matrix method and analytic hierarchy process were utilized to evaluate risks qualitatively and quantitatively.We examined a major risk as an example and provided detailed risk solutions,focusing on the challenges of transporting and erecting box girders in viaduct projects.The application of risk management to the planning of the Chengdu Metro Line 5 project represented an innovative and groundbreaking approach.This has been effectively validated and can serve as a reference for similar projects.Keywords:project planning;risk management;risk identification;analytical hierarchy process;Chengdu 城市轨道交通建设工程涉及专业多，建设周期长，风险因素多，进度管理难度大，保障线路按期开通运营是工程参建各方的职责所在。工程筹划是轨道交通工程建设全过程筹备和进度控制的指导性设计文件，是保证工程进度目标实现的总体方案1。进度风险管理的目的在于研究工程建设过程中不确定事件及其对工期进度的影响，并提前制定应对措施、合理规划，为有效应对各类突发事件及工期目标的科学确立提供支持。本研究将工程筹划与风险管理理论深度融合，以成都地铁 5 号线工程为研究背景，沿用风险识别、风险评价、风险应对的研究流程2，系统展示城市轨道交通工程筹划设计中的进度风险管理成果。都市快轨交通第 36 卷 第 3 期 2023 年 6 月 66 URBAN RAPID RAIL TRANSIT 1 成都地铁工程研究背景 1.1 工程概况 成都地铁 5 号线工程线路全长 49.016 km，其中，地下线长度为 42.315 km，高架线长度为 6.34 km，过渡段为 0.361 km，共设车站 41 座，其中地下站 36 座，高架站 5 座，换乘站 21 座。全线共设车辆段 1 座、停车场 2 座、主变电站 4 座，控制中心与 7 号线控制中心合设于崔家店停车场内。1.2 工程建设总工期 本工程于 2015 年 9 月开工，2018 年 10 月盾构区间掘进完成，盾构机吊出，车站与区间贯通(洞通)；2018 年 12 月，轨道铺设完成(轨通)；2019 年 3 月，供电系统合闸送电(电通)；2019 年 12 月，完成通车试运行(车通)。成都地铁 5 号线工程总工期为 52 个月，工程筹划示意图(局部)如图 1 所示。图 1 成都地铁 5 号线工程筹划示意(局部)Figure 1 Schematic of Chengdu Metro Line 5 project planning(partial)1.3 工程特点及重难点 城市轨道交通工程具有规模大、风险高、建设周期长、协同专业多、工程技术复杂、城市区域施工环境受限等特点。成都地铁 5 号线工程与 2、3、4、6、7、8、9 号线等多条轨道交通线路有换乘关系。换乘节点方案应与既有线路的预留工程充分协同，为后期规划线路的接入预留条件，其工程接口协调量大。本工程高架区段较长，区间预制箱梁采用整孔架设，运梁机沿已架设桥跨进行后续梁片的运架作业，路径上的车站和节点桥梁设计方案复杂，工序衔接要求严格，施工工期安排紧凑。地下区间工程也是 5 号线工程的重难点。本线与6 号线进入沙湾路后，左右线将分别上下叠加进入西北桥站形成同站台换乘，线路上下间距较小，只有技术方案得当，才能保证上线隧道施工对已建成的下线隧道及周边建筑物的影响在可控范围内。2 工程筹划中进度风险管理 2.1 风险管理总体内容和思路 参照风险管理指南(ISO31000：2018)，广义的风险管理理解为达到既定目标，对不确定因素进行协调、控制的行为，其具体流程如图 2 所示3。对于工程筹划中的进度风险管理，可以更有针对性地定义为通过风险识别、风险分析评价、风险应对等方法对风险事件提前介入干预，实施有效防范与控制，并为后续的风险动态监控提供基础依据的过程。图 2 风险管理流程 Figure 2 Risk management process chart 工程筹划中的风险管理是坚持“预防为主、提前防范”科学理念的具体体现，通过对各类风险因素提早识别，制定主动预控措施，注重从源头上降低风险工程筹划中的工期进度风险管理研究与应用 67URBAN RAPID RAIL TRANSIT发生的概率，避免风险转移和聚集。同时，在后续施工过程中还需加强动态风险监控和预警，才能双管齐下，从而保证进度目标顺利达成。城市轨道交通工程进度风险管理工作还应分阶段进行，在工程勘察与设计阶段应重点开展勘察与环境调查、全线进度风险辨识评估等一系列风险管理工作，有必要时需对高等级风险工程进行专项设计4。2.2 风险识别 风险识别是发现、列举和描述风险要素的过程，需要充分利用各方的知识与经验。成都地铁 5 号线工程应用头脑风暴法与专家调查法对风险进行识别。识别前，依据进度风险产生的原因，将其分为组织风险、经济与管理风险、工程环境风险、技术风险4 大类别5。这种预先定义层次类别的辨识手段有利于实施全过程、全方位的风险识别。然后，借鉴类似项目的工程经验与专家学者的研究成果，运用头脑风暴法初步识别影响工程进度目标的风险清单，进而聘请国内专家对风险清单进行二次论证。成都地铁 5 号线工程将二次论证过程与工程筹划评审会议相结合：会议前准备阶段，提供给专家详细的工程背景与初步识别的风险清单，然后邀请专家参与现场踏勘调研以及方案研讨，对风险清单进行再次整理筛选。本方法与德尔菲法存在一定的相似之处，主要区别在于不可避免地采用了非匿名审查，可能存在少数服从多数或者迷信权威的情况，但该方法耗费时间短、费用低、实用性强，适用于国内一般项目建设流程。成都地铁 5 号线工程修正后的风险源识别清单共计 16 条，如表 1 的风险清单内容概述。表 1 成都地铁 5 号线工程风险清单及风险评价结果 Table 1 Construction risk list and risk assessment results of Chengdu Metro Line 5 project 风险等级 准则权重 底层权重 全局权重风险 类别 风险清单内容概述 风险矩阵法层次分析法 组织模式架构不合理，组织管理制度不完善 级 0.5227 0.146 工作流程冗余繁琐，缺乏内、外部沟通协调 级 0.1868 0.0522 组织风险 专业人员配备比例不协调，参建人员资历与能力不足 级 0.2793 0.2904 0.0811 标段划分不合理，导致单一标段工程量较大，工期进度滞后6 级 0.217 0.0442 前期专项工程管理不精细，推进缓慢，导致工程无法按期开工 级 0.683 0.1391 经济与 管理风险 国家或地方政策变化，工程因所在区域举办重要活动而停工、限产 级 0.2037 0.1 0.0204 盾构区段范围内存在多处基岩及孤石，导致掘进指标不及预期的风险级 0.3679 0.0452 受地下工程影响的建(构)筑物沉降变形、开裂，施工进度减缓的风险 级 0.1717 0.0211 地下工程下穿铁路、公路以及市政管线防护不足的风险 级 0.2415 0.0297 基坑开挖过程中发现文物，需停工保护，导致工期延误的风险 级 0.1791 0.022 工程环境风险 不可预测的暴雨、高温天气造成的施工降效的风险 级 0.1229 0.0398 0.0049 换乘节点设计方案制约因素多，预留接口协调量大，方案不稳定的风险级 0.2567 0.1012 高架段区间箱梁架设无法及时通过在建车站和节点桥梁的风险 级 0.3737 0.1473 围护结构计算参数、最不利工况及荷载选取不当，导致设计方案不合理级 0.0644 0.0254 土方开挖方案对地层、周边环境的适应性不足，导致沉降、变形超限级 0.0499 0.0197 技术风险 机电专业间协调配合不畅，施工工序衔接不足对工期影响的风险 级 0.3941 0.2554 0.1007 2.3 风险分析与评价 在风险识别研究成果的基础上，运用风险矩阵法与层次分析法分别对风险进行定性和定量的分析评估，综合得出 5 号线工程进度风险的评级与权重，为后文有针对性地提出风险应对策略提供依据。2.3.1 风险矩阵法 一般情况下，风险导致的后果不是确定风险重要性的唯一标准，其发生的可能性、持续性、控制的有效性及成本等其他要素也是衡量风险重要性的相关依据。风险矩阵是一种根据风险严重程度和可能性来定级风险、显示风险重要性评级的方法7。工筹设计者可以结合类似工程经验与研究成果，对风险