访谈法人杂志2023年05期49防范企业刑事合规风险的“滨江经验”《法人》全媒体记者李辽近年来，企业及企业家涉嫌刑事犯罪的案件数量较大幅度增长。企业一旦涉及刑事法律风险会受到巨大影响，甚至遭遇“灭顶之灾”；同时侵犯企业利益的案件也在高发，严重影响企业的正常经营，进而影响整个国民经济的高质量发展。如何将涉企刑事犯罪风险防范从事后、事中提到事前，不仅是企业面对的难题，也是新时代新经济环境下，公安机关面临的新任务和新使命。浙江省杭州市公安局滨江分局（下称“滨江分局”）较早将企业刑事合规业务与公安工作相结合，探索如何从以刑事打击为主走向“服防打治”并举，对涉企犯罪从注重事后惩罚转向事前预防，从注重规制企业转向服务企业的工作模式，牵头组建了全国首家县级企业刑事合规促进会，取得了一定成效。5月3日，《法受访者供图浙江省杭州市公安局滨江分局经侦大队大队长陈丽霞（左三）带队到企业走访人》记者与滨江分局经侦大队大队长陈丽霞就该局探索开展的企业刑事合规业务进行了对话。搭建合规主题的社团组织“授人以鱼，不如授人以渔。”滨江分局通过分析研判企业涉及刑事案件的风险点，为企业开展合规建设提供工作方法论。《法人》：滨江分局目前开展的企业刑事合规业务是如何一步步探索出来的？陈丽霞：2017年，我们初涉企业刑事合规业务。辖区内某企业到经侦大队报案，称有员工和代理商内外勾结，在公司内部审批流程中伪造凭证，将产品销往未经授权的目的地国家，从中谋取暴利。接到报案后，合规管理50滨江分局以“非国家工作人员受贿罪”立案侦查、锁定证据并将嫌疑人绳之以法，企业也免于被他国制裁。要让企业摆脱法律风险，应该从企业内部筑起“防护网”，从事后合规、事中合规走向事前合规，可以充分发挥公安部门风险防范指导职能，帮助企业在经营过程中预防管理风险、市场风险、财务风险和法律风险等，达到合规经营、安全经营和稳步发展的目的。刚开始，滨江分局从企业刑事风险防范的角度入手开展工作，分析了近年来基层公安机关对企业刑事风险防范工作的现状，发现一些明显短板：一是举措单一化，治标不治本。企业受到不法侵害后，公安民警上门开展“以案为鉴”的警示教育，只注重“表”，不注重“本”。二是维度碎片化，未形成系统性的风险识别能力。因为企业风险治理专业性很强，公安民警的综合业务能力尚未“跨界”到企业管理专业，对其中的风险认知程度不高。三是组织无序化，未形成完整、长效的工作机...
