电网企业巡审联动工作评价体系探索_唐全科.pdf

/电网企业巡审联动工作评价体系探索唐全科孙琳栗涛柳益群（国网甘肃省电力公司庆阳供电公司）摘要：在一体化监督体系建设的要求下，巡审联动监督的应用范围逐步扩大，电网企业近年也开始尝试巡察与审计联合开展的监督形式，对巡审联动工作评价体系的建设需求也逐步提高。本文以国网某电力公司实际工作情况为例，遵循评价体系设计原则，在现场巡查结束后、整改结束后、年终绩效评价三个阶段，对巡审单位和被巡审单位开展评价，从工作结果、工作过程和创新成果三个维度形成十个具体指标，全面评价工作情况实现评价及时有效，加强巡审联动评价结果的应用，提高相关人员工作主动性，激励员工创造力和行动力，实现巡审联动工作机制的持续完善和工作质量的不断提高。关键词：巡审联动；评价指标；评价结果应用 引言近年来，国家治理能力和治理体系现代化不断被提及，企业治理能力也亟待提高。内部监督作为企业反腐的重要防线，是企业有序、健康运营的保障，也是提高企业治理能力的重要手段。国家电网要求充分发挥内部监督效能，把党内监督同国家机关监督、民主监督、司法监督、群众监督、舆论监督贯通起来，增强监督合力，提高企业治理能力。巡察和审计作为企业的两大监督形式，由于其部分监督内容的重复和监督流程的高度相似，巡察和审计监督联合开展成为提高监督效能的创新监督形式。随着巡审联动的应用领域逐步扩大，电网企业在巡审联动机制的应用与创新方面也有了更多可借鉴的实践经验，对巡审联动工作质量和联动效果的要求也逐步提高。工作评价作为检验工作质量的手段，其评价标准也是员工的工作目标，明确的目标可以激励员工主动作为，激发员工创造力，进而不断完善工作机制，提高运行效率。因此，巡审联动工作的评价体系建设也是巡审联动工作机制和工作方式走向成熟完备的必由之路，对建设完善的巡审联动机制、完善监督体系和提高监督效能有着重大意义。巡审联动评价体系在电网企业的现状和重要性随着巡审联动在各地企业陆续开展工作试点，电力企业内已形成相对完整的实施路径和联动机制，但是巡审联动工作仍旧处于不断探索创新和优化调整的阶段，也没有针对巡审联动工作的评价体系。由于评价体系的缺失，导致巡审联动工作存在许多问题。一是工作开展流于形式，联动效能难以发挥。由于缺失巡审联动评价体系，导致联动机制的工作效能无法得到有效评价和客观体现，因此许多单位对于巡审联动的认识不够深入，对巡审联动工作也不够重视，使联动工作开展流于形式，无法充分发挥叠加效能，同时浪费监督资源。二是巡审联动机制难以创新优化。首先在巡审联动工作机制的建设中，工作人员大多关注联动机制本身的创新构建和联动过程的完整性，忽视了巡审联动机制在应用过程中的适配性和实际发挥的作用，难以持续性地开展联动机制优化。其次是由于巡审联动的效能没有得到客观体现，因此无法评价工作机制的效能并且难以发现机制问题，因此没有创新优化联动机制的动力和目标。因此巡审联动工作评价体系的完善建设，对巡审联动工作机制的创新和巡审联动监督效能的充分发挥有着重大意义，是推动一体化监督体系快速建成的必由之路。巡审联动工作评价体系设计原则巡审联动工作是内部监督的重要手段，其工作具备较强的权威性，对其工作评价需要避免“不敢评”“全好评”等无效评价。因此，评价体系的设计需要结合电网巡审工作实际情况的同时应当遵循以下原则。（）独立性执行巡审联动评价的主体应独立于被评价主体或电气技术与经济 经济与管理 /评价项目，且开展评价的主体与被评价人或团队不存在利益冲突。（）客观性巡审联动评价内容的设计应当统一形成可量化指标，明确各项指标的评价标准细则；同时将巡审联动实际工作形成的文件资料等作为工作评价标准的支撑内容，保障评价工作的客观有效性。（）全面性评价体系需要从过程、结果方面开展设计，避免完全关注工作结果而忽视联动过程中各项工作的落实情况，避免只知问题结果，不知问题源头的情况。（）导向性评价体系设计要能准确反映工作机制的问题，同时引导员工发现问题，进一步激励员工改正问题，创新工作机制。（）动态性评价体系的设计可以根据项目类型的不同开展调整，也能紧跟上级要求进行动态更新。巡审联动工作评价体系构建.评价内容根据电网企业巡审项目的特点和巡审联动工作的实际需要，以提高巡审工作质量为目标，设计巡审联动工作评价指标。评价内容可分为三部分：巡审联动工作项目的成果有效性、过程规范性以及巡审联动机制创新性。（）巡审成果有效性巡审成果是巡审联动监督工作成效的直接表现，其有效性可以体现巡审联动机制的效能和工作人员开展工作的情况。巡审成果包括巡审联动的审查结果、被巡审单位的整改情况以及被巡审单位的绩效情况。审查结果主要是评价巡审联动监督审查出的问题数量、重大问题的数量，以此体现巡审联动工作组发现问题的能力，反映巡审联动监督的效能。考虑到被考察单位的客观实际，审查出的问题并不必然能完全代表工作人员发现问题的能力，因此将问题数量与被巡审单位的历史绩效情况挂钩。二是整改效果，整改效果是巡审联动监督震慑力的体现，同时也是体现巡审单位督导责任和被巡审单位整改责任履行情况的指标。主要从被巡审单位对巡审工作组的整改意见、建议的落实情况，各项问题整改的完成时间、完成质量等方面进行评价。三是绩效情况，绩效情况指的是被巡审单位的绩效情况。单位的绩效情况是巡审联动监督效能体现的重要方式，可以通过对比被巡审单位开展巡审联动前后的相关指标的绩效考核结果，判断巡审联动监督的有效性。（）巡审过程规范性巡审过程规范性评价是针对巡审工作人员在监督过程中对巡审联动机制的执行情况和对巡审监督要求的落实情况做评价。巡审过程规范性的评价指标包括以下几个部分：一是巡审工作方案，工作方案是巡审监督全过程的操作指南，直接影响巡审联动的工作质量，也是后期巡审工作开展的评价指向，对巡审工作方案的程序完整性、方案可操作性等以及各项措施的落实情况开展评价。二是巡审联动的审查证据，作为巡审联动监督结果的基础资料，巡审证据的质量高低直接决定整个巡审联动项目的质量水平。可以从取得巡审证据的程序以及证据的完整性、客观性、相关性、充分性、合法性等方面进行评价。三是巡审联动的线索交换文件、共商会议记录、巡审工作底稿等。这些文件记录了整个巡审历程，为判断巡审联动机制是否完整实施提供了依据，也是支撑审计报告严谨性和科学性的依据。其中线索交换会议、共商会议记录等过程文件主要从其数量、真实性、完整性、要素是否齐全以及文件资料上传的及时性等方面进行评价，巡审工作底稿主要从内容及附件的完整性，引用法律法规等依据的准确性等方面进行评价。四是巡审报告，从其报告提交时间、要素是否齐全，内容是否完整，能否如实、完整地反映巡审结果，巡审认定是否事实清楚、数据确凿、表述准确，整改建议是否具体且贴合实际等方面开展评价。五是巡审监督现场工作情况，对巡审工作人员在现场监督过程中的工作纪律、工作方式和态度的总体评价。可以通过问卷调查方式进行。调查问卷内容包括巡审工作人员的客观性、专业性、交流沟通能力、廉洁自律和遵守保密纪律等方面，其中廉洁自律和遵守保密纪律可以采用否决制，如存在这方面的问题，则现场工作情况不得分。由于巡审监督结果与被巡审单位利益挂钩，评估现场工作情况时，应注意调查问卷结果的核实工作，确保评价的客观性。（）巡审机制的创新性巡审联动作为较新开展应用的监督形式，其工作机制仍处于不断完善的阶段，在工作实践应用过程中发现问题、解决问题，是创新优化工作机制的重要方式。因此将巡审联动项目结束后的工作人员发现的工作机制问题和提出的创新性工作方案作为巡审联动工作的创新性评价内容，将其作为巡审联动工作评价的加分项。以此鼓励巡审工作人员认真落实联动机制，积极观察发现问题，主动创新优化机制。电气技术与经济 经济与管理 /评价内容主要是巡审工作人员在巡审联动项目结束后，就项目本身工作情况提出的关于工作机制的问题和对应的建议措施、巡审联动的创新机制等。工作人员提交巡审联动的工作机制问题时，需要详细描述具体机制的问题，举例阐述客观事实，如表 所示。工作人员提出的创新机制和优化措施需要同时满足以下三个标准：）现有的联动监督流程中没有的机制或者是在现有机制的基础上完善的机制。）该创新机制或方案解决了联动工作过程中的某些问题。）该创新机制具备可行性。表 巡审联动工作评价体系序号评价维度细分指标评价细则评价时间巡审成果有效性巡审联动监督结果发现问题的数量重大问题的数量现场巡审结束监督整改效果整改建议的落实情况各项问题整改的完成度、完成质量等通过建章立制的文件资料等整改完成证明材料开展整改深刻性和完整性评价。整改结束被巡审单位监督前后绩效结果被巡审单位被监督前后的单位绩效考核对比，包括单位绩效考核位次的变动情况，相关板块的考核分数变动情况年终巡审过程规范性巡审工作方案工作方案的完整性、可行性以及工作方案以及相应联动机制的落实情况巡审联动审查证据证据的完整性、客观性、相关性、充分性、合法性线索交换文件、共商会议记录、巡审工作底稿等线索交换会议、共商会议记录等过程文件主要从其数量、真实性、完整性、要素是否齐全以及文件资料上传的及时性等方面进行评价巡审工作底稿主要从内容及附件的完整性，引用法律法规等依据的准确性等方面开展评价巡审报告报告提交时间、要素是否齐全，内容是否完整，是否如实、完整地反映巡审结果，巡审认定是否事实清楚、数据确凿、表述准确，整改建议是否具体且贴合实际等巡审监督现场工作情况巡审工作人员的客观性、专业性、审计建议的可行性、交流沟通能力、廉洁自律和遵守保密纪律等方面现场巡审结束 巡审机制创新性现有巡审机制问题巡审联动的问题数量巡审创新机制或优化建议优化建议或创新机制的数量被采用的优化建议或者创新机制的数量现场巡审结束.评价时间为保证巡审联动工作评价的及时性，需要在巡审联动监督项目的各个阶段节点及时开展评价工作。首先是巡审联动项目结束后，对巡审过程规范性维度的所有指标、巡审机制创新性维度的所有指标以及巡审成果有效性中的第一个指标开展评价。其次是巡审联动整改结束后，对巡审成果有效性中的整改情况指标开展评价。最后是年终统一绩效考核时，对被巡审单位的绩效考核结果进行对比评价，最终综合各个阶段的评价结果，对巡审联动项目开展情况作评价。巡审联动项目各阶段评价内容如下图所示。图巡审联动项目各阶段评价内容电气技术与经济 经济与管理 /.评价结果应用巡审联动工作评价能够使巡审单位和被巡审单位更深刻地认识到巡审联动的意义，将评价结果挂钩绩效更能增加巡审联动自身的震慑力，同时不断激励巡审联动的创新改革。（）整改情况挂钩绩效，强化巡审成果应用将被巡审单位问题整改时限、问题整改质量的评价纳入被巡审单位当年绩效考核中，并作为相关负责人选任、职位调整的依据，针对巡审问题屡次不改，整改虚假敷衍的单位，将其整改情况与绩效挂钩，并对其负责人开展政治教育，有效发挥巡审联动的震慑力。问题整改追责表格如表 所示。表 问题整改追责表格被巡审单位整改评价分数对应追责措施 单位绩效考核加 单位绩效考核扣 ，视情况下达警告 单位绩效考核扣 ，约谈单位领导 单位绩效考核扣 ，约谈单位领导开展政治教育并给予党内惩罚（）工作评价二元应用，增强联动内驱力巡审联动工作评价完成之后，首先，巡审组根据评价结果，结合巡审联动情况思考巡审联动工作的优化路径，出具巡审联动优化方案，具体落实到联动措施中。其次，监督领导组结合巡审联动工作评价情况和巡审联动评价后出具的优化方案质量给予巡审组工作人员一定的绩效激励，将其作为荣誉表彰的履历依据，激励员工落实联动措施、关注联动成效、创新优化联动机制。（）遴选优秀团队，开展联动成果推广公司结合评价指标评选出优秀团队和优秀个人，在实现绩效奖励的基础上，发挥优秀团队的示范引领和激励导向作用，将巡审联动的优秀经验向各个地市层面推广。组建培训团队分享经验。选取巡审联动监督项目中担任不同角色的优秀人才组成巡审联动培训团队，前往各个地市对开展巡审联动工作培训宣贯，传授最前沿的知识和理念，并在培训过程中升华经验，不断优化创新联动机制。加入工作团队指导实践。将巡审联动优秀人才分派到各个地市加入其巡审联动工作团队，深度融入参与，对各地