收稿日期：２０２１－０９－２６；修回日期：２０２１－１１－０１基金项目：国家社会科学基金重大项目（１９ＺＤＡ０８３）；国家杰出青年科学基金项目（７１７２５００７）；国家自然科学基金项目（７１６７３２１０，５１７７９０１３）；博士基金项目（ＢＫ２０２０２３，２０１９ＫＢ００６）；２０２０湖北省社会科学基金项目（２０２０１８７）作者简介：张慧（１９８５－），女，湖北孝感人，工程师，博士研究生，主要从事资源政策与资源经济方面的研究。Ｅ⁃ｍａｉｌ：ｈａｔｔｉｅ⁃ｚｈａｎｇｈｕｉ＠ｗｈｕ．ｅｄｕ．ｃｎ通信作者：方德斌（１９７６－），男，安徽舒城人，教授，博士，博士生导师，主要从事能源经济与能源政策方面的工作。Ｅ⁃ｍａｉｌ：ｄｂｆａｎｇ＠ｗｈｕ．ｅｄｕ．ｃｎｄｏｉ：１０．１１９８８／ｃｋｙｙｂ．２０２１１００７２０２３，４０（２）：３４－４３基于改进破产规则和验证惩罚机制的流域初始水权两阶段优化分配方法张慧１，王晶１，方德斌１，王永强２，３（１．武汉大学经济与管理学院，武汉４３００７０；２．长江科学院水资源综合利用研究所，武汉４３００１０；３．长江水利委员会长江经济带保护与发展战略研究中心，武汉４３００１０）摘要：初始水权分配中，流域管理者与区域用水户之间存在不对称信息和不同的用水目标，往往导致水资源无法合理分配与高效利用。为提高初始水权分配与利用效率，从流域管理者角度，结合区域及行业用户需求、区域影响因子和行业影响因子，提出基于破产理论的初始水权优化分配框架，得到初始优化方案，进而依据奖惩规则制定监管机制，形成两阶段优化分配方法。将该方法应用于典型流域初始水权分配，并对机制实施与效果调研，结果表明，这一模型不仅可以提高水资源分配效率，还可以有效约束超额用水户行为，不断优化水资源配置效果与提高水资源的利用效率，从而支撑水资源初始水权的合理分配与有效监管。研究成果有利于流域管理者合理分配及利用水资源。关键词：初始水权分配；两阶段优化模型；改进破产规则；验证惩罚机制；监管机制中图分类号：ＴＶ－９；Ｃ９３４文献标志码：Ａ文章编号：１００１－５４８５（２０２３）０２－００３４－１０开放科学（资源服务）标识码（ＯＳＩＤ）：ＡＴｗｏ⁃ＳｔａｇｅＯｐｔｉｍｉｚｅｄＭｏｄｅｌｏｆＡｌｌｏｃａｔｉｎｇＩｎｉｔｉａｌＷａｔｅｒＲｉｇｈｔｓＢａｓｅｄｏｎＩｍｐｒｏｖｅｄＢａｎｋｒｕｐｔｃｙＲｕｌ...
