基于三方博弈的公路高质量建设共管共治研究_彭仙淼.pdf

第 37 卷 第 1 期 工 程 管 理 学 报 Vol.37 No.1 2023 年 02 月 Journal of Engineering Management Feb.2023基于三方博弈的公路高质量建设共管共治研究彭仙淼1，常希龙2，刘细军1，陈明冬3，吴海兵4，王元庆2（1.广州市高速公路有限公司，广东 广州 510000；2.长安大学 运输工程学院，陕西 西安 710064，E-mail：；3.广东华路交通科技有限公司，广东 广州 510000；4.苏交科集团股份有限公司，江苏 南京 211112）摘 要：高质量发展新要求下公路工程多方建设主体提出了以共管共治为代表的新管理模式，研究基于公路工程共管共治模式实施过程中复杂动态博弈的现象，分析场景行为构建三方博弈模型和演化方程，借助系统动力学模型仿真求解，通过分析演化曲线图变化特征确定不同策略的实施变化状态及原因，并对行为策略场景进行敏感性分析，提出有针对性的改进措施。研究表明，以“共管共治”模式理顺业主单位、施工单位与监理单位责权关系是重构高质量管理体系的有效方法，能小幅提高项目综合效益，促进多方共赢。关键词：公路工程；共管共治；工程建设质量；系统动力学；演化博弈中图分类号：U415.1 文献标识码：A 本文编号：1674-8859（2023）01-084-06 DOI：10.13991/ki.jem.2023.01.015Research on the Co-management and Co-governance of the High-qualityConstruction of Highway Projects Based on Tripartite Game PENG Xianmiao1，CHANG Xilong2，LIU Xijun1，CHEN Mingdong3，WU Haibing4，WANG Yuanqing2（1.Guangzhou Expressway Co.Ltd.，Guangzhou 510000，China；2.College of Transportation Engineering，Changan University，Xian 710064，China，E-mail：；3.Guangdong Hualu Transportation Technology Co.Ltd.，Guangzhou 510000，China；4.JSTI Group Co.Ltd.，Nanjing 211112，China）Abstract：Under the new requirements of high-quality development，the multi-party construction agents in highway projects have proposed a new management model characterized by co-management and co-governance.Based on the phenomenon of a complex dynamic game during the implementation of the co-management and co-governance model in highway engineering，this study analyzes the scene behavior to construct a tripartite game model and evolution equation.The simulation is solved by the systemdynamics model.Then,this study determines the implementation change status and reasons for different strategies by analyzing the characteristics of the evolution curve，and proposes targeted improvement measures through the sensitivity analysis of the behavior strategy scenariosThe findings show that sorting out the responsibilities and rights of the owner，construction,and supervision unit in the co-management and co-governance model is effective to reconstruct the high-quality management system，which can slightly improve the overall project benefit and promote a win-win situation for all parties.Keywords：highway engineering；co-management and co-governance；engineering construction quality；system dynamics；evolutionary game高质量发展对公路工程建设提出了更高要求，传统的公路建设管理模式下公路工程建设业主单位与监理单位的工程管理内容基本一致、高度关联，容易产生权责不对等、流程长、管理效率较低等问题。监理单位有责无权难以发挥作用，业主的强势地位又进一步剥夺了本应由监理承担的职能，从而形成恶性循环引发质量问题1。从提升管理方法、决策能力2，到防止信息不对称引起监督管理失效3，再到采取表扬或象征性的奖励建立长久的合作关系4，人的监督管理始终是工程质量的决定性因素。为完善管理方法，监理改革以法定职责不变为前提，推进业主与监理管理机构和工作内容有收稿日期：2022-09-09基金项目：国家自然科学基金面上项目（51878062）第 1 期 彭仙淼，等：基于三方博弈的公路高质量建设共管共治研究 085机融合，将监理单位定位为业主单位的合作伙伴，通过“共管共治”模式重构高质量管理体系。但作为独立的第三方单位，在实际工程中仍存在消极怠工、相互勾结等行为。因此，研究公路工程建设质量监管过程中三方责任主体的相互博弈对提升质量控制水平具有重要意义。目前，已有诸多学者对工程建设中的博弈行为展开研究。早期有学者运用传统博弈方法分别针对政府部门和监理单位对施工单位的质量检查行为进行了两方博弈分析5，6，起到了一定模拟效果；当演化博弈被运用到工程项目行为博弈后，分析的关系与场景可以更加复杂，相关研究结果表明业主单位展示自身监督管理能力是博弈体系中的重要影响因素7，共享资源的合作能促进额外利润公平分配8，在BIM情境下进行的三方演化博弈分析中，提出构建奖惩制度促进协同工作的方法9。考虑到多方参与复杂动态系统，沈俊鑫等10、张羽等11通过分析不同监管模式下的决策演化路径，结合关键变量取值提出公私合作相关对策，以提升效率、促进三方共赢。张攀等12通过对建筑业中三方动态博弈分析，提出了业主单位主导、施工单位落实、监理单位咨询的优化方案。可以发现，虽然也有学者对工程建设项目中三方博弈行为进行研究，但现有的研究很少探讨建设、施工和监理三方责任主体的交叉影响，过度关注责任主体的工作质量而忽视了他们之间利益冲突；并且以政府部门主导忽略了业主单位在公路工程建设中的地位和作用，更鲜有研究考虑业主与监理关系对施工质量提升的影响。因此，本文以公路工程建设为研究对象，在“共管共治”的模式下讨论业主单位、监理单位和施工单位间的三方博弈行为，并结合系统动力学的方法来求解分析三方的行为变化和策略变化，对决策变量进行敏感性分析，以期找到缓解各主体利益冲突使各主体合作共赢的公路项目高质量建设方案。1建模理论与系统分析演化博弈是在较长时间跨度下通过动态试错和不断反馈纠正寻求均衡的博弈状态分析方法，普遍借助系统动力学方法（System Dynamics，SD）降低博弈模型复杂度进行运算求解13。SD 方法基于因果关系和作用特征简化博弈模型，可以解决不完全信息条件下动态博弈演化问题14，15。高速公路建设项目能否运行“共管共治”模式和达成施工目标是三方主体博弈的结果：业主单位作为公路工程项目的投资者、决策者和组织者，对保障工程建设质量具有重要的主导作用，通过委托监理单位对施工单位监管，将首要责任传导到施工单位，使其能够履行好主体责任。在高质量建设和监理改革的背景下，业主单位对监理、检测和施工的标准和要求提高，业主单位在施工过程中在原有劳动竞赛等奖惩制度下根据各承包单位的改革落实情况对其进行额外金额补偿，使得施工单位获得合理利润，并协助监理检测单位，降低其管理成本支出，从而保证各单位新制度、新标准的落实，提高各单位工作开展的积极性。三方共赢若使三方利益都达到最大化：一是业主单位在各单位配合下提升工程项目建设治理能力，降低质量安全风险；二是在业主单位协助情形下，监理单位和施工单位可以获得补偿；三是公路工程质量会得到有效提升，公路建设项目管理体系得到完善。因此，业主单位协助与补偿力度、承包单位改革积极性大小等众多因素都会对合作过程最终状态产生重要影响。基于高速公路高质量建设三方合作机制分析，构建系统的总体框架和主要变量之间的反馈关系，如图 1 所示，相互作用主要通过利益传递，由业主单位对施工与监理奖惩比例变化的补偿措施主导。根据施工与监理的行为，奖惩措施可能会增加施工与监理收益也可能会减少其收益，积极监理行为可能会增加施工成本也可能会减少其成本。业主收益业主协助施工奖惩监理奖惩施工收益施工成本积极监理监理收益监理成本质量提升业主成本+-+-+-+-+-图 1 反馈回路框架图2高质量建设共管共治模型构建2.1 基本前提与变量假设业主单位、监理单位和施工单位作为独立的三方，均以自身利益作为出发点进行博弈，为了简化场景模型的构建需满足如下基本前提：（1）各主体均有两种策略：业主单位可对监理是否主动协助管理；施工单位可以选择提升质量或保持原状；监理单位在现场监督的态度可选择积极或消极。三方主体均为有限理性经济人，以当下场景进行行为判断，不可对他人策略进行事前预测。086 工 程 管 理 学 报 第 37 卷（2）假设业主单位可以实时根据质量风险进行决策，不考虑措施传达与执行延迟，可依据项目进展随时做出决策，以保证博弈过程连续性；同时假设业主单位不受现实中贷款银行影响资金充足，博弈过程中项目的社会效益均转化为经济收益。（3）业主单位对施工单位和监理单位的奖励主要通过劳动竞赛奖励和优监优酬；对施工单位的惩罚根据工程问题情况进行，对监理单位的惩罚表现为施工单位出现工程问题对监理的追责，以及业主主动协助时对发现消极监理行为的处罚。（4）根据相关研究结论，本文同样认为业主单位和监理单位是风险中性型，认为施工单位是风险规避型16，17。监理单位选择是否积极监督对施工进度的影响换算为对施工成本的影响。本文对公路工程建设项目三方演化博弈模型变量的假设如下：（1）策略场景。本文主要研究业主单位在与监理单位不同合作力度下的三方博弈场景，设业主单位主动与被动的概率分别为 x 和 1-x；施工单位改革后质量提升与不改变的概率分别为 y 和 1-y；监理单位积极与消极的概率分别为 z 和 1-z，其中 0 x1，0y1，0z1。（2）业主单位。业主单位的收益具有一定的时间滞后性，当施工单位提升工作质量时增加了理论使用年限即增加了收益，业主单位对应的工程质量提升和不提升时的收益为 OU IOU、IOU，其中OU1；业主单位的成本主要包括合同中应付给施工单位和监理单位的高质量款项 ISU和 ICU、工程建设过程中的合作管理费用 COU，以及施工单位和监理单位额外奖励和惩