低碳经济背景下碳金融支持创...技术创新的现状及其对策研究_李键江.pdf

第 41 卷第 1 期科学管理研究Vol.41No.12023 年 2 月SCIENTIFICMANAGEMENTESEACHFeb.2023文章编号:1004115X(2023)01015807低碳经济背景下碳金融支持创新型企业技术创新的现状及其对策研究*李键江1，付子甜2，段玮洁3(1.广州中医药大学 马克思主义学院，广东 广州510006;2.四川农业大学 经济学院，四川 成都611130;3.西北师范大学 经济学院，甘肃 兰州730070)摘要:揭示碳金融支持创新型企业技术创新的影响规律，对于低碳经济背景下促进创新型企业推进绿色技术创新具有重要意义。基于金融支持企业技术创新视角，分别从理论、现实与实践层面，对碳金融支持创新型企业技术创新的理论基础、发展现状和现实阻碍进行分析，研究发现:融资难、融资渠道窄、资金缺口大和相关法律制度不健全是当前影响我国碳金融支持创新型企业技术创新的现实阻碍，相关部门应予以重视，积极采取放宽碳信贷融资标准，提供风险担保、拓宽企业促进技术创新的碳融资渠道、增加社会力量参与企业碳融资的参与度等举措去着力解决当前制约我国碳金融支持创新型企业技术创新健康发展的现实阻碍。(1)关键词:碳金融;创新型企业;技术创新;低碳经济中图分类号:D832.5文献标识码:ADOI:10.19445/ki.151103/g3.2023.01.020esearch on the current situation and Countermeasures of carbonfinance supporting technological innovation of innovative enterprisesunder the background of lowcarbon economyLI Jianjiang1，FU Zitian2，DUAN Weijie3(1.School of Marxism，Guangzhou University of Traditional ChineseMedicine，Guangdong Guangzhou 510006，China;2.School of economics，Sichuan Agricultural University，Sichuan Chengdu 611130，China;3.School of economics，Northwest Normal University，Gansu Lanzhou 730070，China)Abstract:evealing the influence law of carbon finance supporting technological innovation of innovative enterprises isof great significance for promoting innovative enterprises and promoting green technological innovation in the era of lowcar-bon economy.Based on the perspective of financial support for enterprise technological innovation，this paper studies thetheoretical basis，development status and practical obstacles of carbon finance supporting innovative enterprise technologicalinnovation from the aspects of theory，reality and practice.It is found that it is difficult to finance，narrow financing chan-nels The large capital gap and the imperfect relevant legal system are the practical obstacles affecting China s carbon fi-*收稿日期:20221024基金项目:国家社会科学基金青年项目(20CSH077)作者简介:李键江(1994)，男(穿青人)，贵州纳雍人，法学博士，广州中医药大学马克思主义学院讲师，主要研究方向:生态经济、科技创新;付子甜(1997)，女，湖北广水人，四川农业大学经济学院硕士研究生，主要研究方向:生态经济、科技创新;段玮洁(1999)，女，陕西西安人，西北师范大学经济学院硕士研究生，主要研究方向:生态经济、科技创新。nance to support the technological innovation of innovative enterprises.elevant departments should pay attention to it，ac-tively relax the carbon credit financing standards，provide risk guarantee，and broaden the carbon financing channels for en-terprises to promote technological innovation Increase the participation of social forces in enterprise carbon financing andother measures to solve the current practical obstacles restricting the healthy development of technological innovation of in-novative enterprises supported by carbon finance in China.Key words:Carbon finance;Innovative enterprises;Technological innovation;Low carbon economy融资约束是阻碍企业从事技术创新活动的主要阻碍，而金融支持是解决融资难融资贵难题的重要手段。随着低碳经济的兴起，以碳金融为代表的金融活动日益发展，正对创新型企业的技术创新活动产生深远影响。碳金融(carbon finance)是指与限制温室气体排放有关特别是碳排放的金融活动，它包括碳信贷、碳基金等。碳金融作为低碳经济背景下的金融创新，对创新型企业技术创新的影响是怎样的?毫无疑问，这不仅是一个重要的理论问题，还是一个重要的实践问题。然而，目前学界关于该问题的直接研究主要停留在碳金融层面去进行单方面研究，尚未从金融支持企业技术创新视角去进行总体考察，这是现有研究的不足。本文从碳金融支持创新型企业技术创新的角度出发进行研究，以弥补现有研究的不足，从理论层面梳理了碳金融支持创新型企业技术创新的理论基础;从现实层面探究了碳金融支持创新型企业技术创新的基本现状;从实践层面分析了碳金融支持创新型企业技术创新的现实阻碍;最后，从理论、现实与实践层面进行总结与分析，对促进碳金融支持创新型企业技术创新给出相关政策建议，以期为学界探索碳金融支持创新型企业技术创新的相关研究提供有益借鉴，为政府有关部门提供决策依据。1碳金融支持创新型企业技术创新的理论基础1.1波特假说传统经济学认为，生态环境的保护与国家经济发展是相互抑制的关系，经济高度发展必然会带来生态环境的恶化，而环境保护必然会大幅增加企业的发展运营成本。过高的发展运营成本则会妨碍企业的经济产出，从而影响国家整体的经济发展状况以及其在国际社会中的经济影响力。波特(Michael Poter)在 1991 年提出的波特假说(Porter hy-pothesis)对传统经济学的理论框架提出了质疑1。波特假说认为，企业的经济成本并不会因为真正意义上积极的环境保护政策增加，反而会鼓励创新型企业技术创新、促进技术更新迭代，从而增加企业的净收益，使其更好的向上发展，并能提高企业在国际社会中的地位。随着波特假说日益受到学者关注，相关研究学者基于不同的研究视角得出关于波特假说的相关研究结论，这些结论大致分为三种:波特假说不成立，即环境保护力度的增强会抑制企业的技术创新和经济效益。比如，Denison(1981)2和Batbera 和 McConnell(1990)3的研究发现，环境规制会对企业效益产生负面影响，传统观点得到部分证实;波特假说成立，即积极的环境保护政策有利于企业的技术创新和生产效益的增加。Lanjouw 和Mody(1996)4和 Domazlicky 和 Weber(2004)5认为企业技术创新效率和生产效益会因为环境规制而得到提高。陈诗一(2010)研究表明，在环境规制背景下，虽然中国工业企业在前期对技术进步有负面影响，但是在未来四十年中国工业全要素生产率会呈现逐年小幅增长的趋势6;部分学者认为并未有充分的证据能够证明环境规制与企业技术创新有很强的关联性。Lanoie、Patry 和 Lajeunesse(2001)对加拿大魁北克的 17 个地区进行了长期的研究，研究发现环境规制对企业生产效益短期来说有负面作用但长期影响为正7。而沈能和刘凤朝(2012)的研究表明“波特假说”在较落后的中西部地区难以支持，而在较发达的东部地区则得到了很好的支持，即存在地区差异性8。范旭等(2021)学者认为，空间因素会对环境规制与区域技术创新的关系起到不同程度的影响作用9。基于这些分析可以发现，目前，学界关于波特假说的理论研究较多，且内容较为丰富，但是由于研究视角不同，切入点不同，所造成的结论也不同，这些丰富的理论研究是探索碳金融支持创新型企业技术创新的重要的理论基础。碳金融是低碳经济背景下的金融创新，作为重要的金融工具，对于政府而言，它的形成与发展不仅有利于企业完善积极的低碳环境政策，还有利于在低碳经济时代作为环境规制的一种金融手段或工具为创新型企业的技术创新提供了深入研究的条件，促进企业技术创新。1.2绿色技术创新绿色科技(Green Technology)最早提出于西方国家在工业化过程的社会生态运动10。绿色科技也可称为生态科技、环保技术、环境友好技术等11。951第 1 期低碳经济背景下碳金融支持创新型企业技术创新的现状及其对策研究1994 年，Ernest Brawn 和 David Wield(1994)提出绿色科技将会起到减少环境污染，保护生态环境的作用，同时绿色科技有利于环境友好型社会的建设12。在此基础上，学者们逐渐开始对绿色科技进行深入研究，学者们大多认为，绿色科技是指在遵循生态经济规律的基础上，以保护环境，提高资源利用效能为特点的生产技术、工艺和产品的总称13。绿色科技进步离不开创新。绿色技术创新的概念由 Ernest Brawn 和 David Wield(1994)首次提出，在他们看来，绿色科技创新是对可以降低环境污染水平以及减少能源使用的技术总称，创新的目的在于节约资源、降低环境承载压力，最终达到建立人与自然和谐相处的生态友好型社会12。ennings(2000)提出了一个被学界广泛接受的概念，他认为绿色科技创新是指以保护环境减少污染为目的的新技术、新产品和新工艺13。2009 年，经济合作与发展组织 OECD 将绿色技术创新定义为:通过改善产品或对产品进行更新迭代、改良产品的生产工艺和修改企业组织结构以及制度安排等方式，使生态环境得到巨大的改善14。当前关于企业绿色技术创新的研究主要集中于几个重要方面:动力方面，王伟强和盛敏之通过对企业技术创新的资金源、技术源、动力源进行分析，得出政府应建立健全绿色技术激励创新系统来增强企业绿色技术创新动力15。过程方面，有学者从创