档案馆融入政府数据治理的策...的政府数据治理政策体系为例_贺谭涛.pdf

50档案与建设ARCHIVES&CONSTRUCTION2023 年 第 2 期档案馆融入政府数据治理的策略研究以澳大利亚国家档案馆的政府数据治理政策体系为例贺谭涛1黄小宇2周文泓1（1.中国人民大学信息资源管理学院，北京，100872；2.四川大学公共管理学院，四川成都，610064）摘 要：文章采用案例分析法，从战略依据、参考指南、标准要求以及实践布局四个方面对澳大利亚国家档案馆的数据治理政策体系进行调查与分析，发现澳大利亚国家档案馆融入政府数据治理蕴含三大要义：档案馆主导的多元主体协同参与机制、文件档案属性与数据内涵有机融合以及文件档案管理融入政府数据治理体系。基于此，结合我国实际情况，提出档案馆从政策体系层面融入我国政府数据治理的启示：基于主体协同推动档案馆融入政府据治理；立足国内环境实现文件档案与数据的内涵互补；聚焦治理能力引导文件档案管理融入政府数据治理。关键词：政府数据治理；档案馆数字转型；文件档案管理分类号：G279Research on Strategies for Integrating Archives into Government Data Governance:Taking the Government Data Governance Policy System of the National Archives of Australia as an ExampleHe Tantao1,Huang Xiaoyu2,Zhou Wenhong1(1.School of Information Resource Management,Renmin University of China,Beijing 100872;2.School of Public Administration,Sichuan University,Chengdu,Sichuan 610064)Abstract:Using a case study approach,the article investigates and analyzes the data governance policy system of the National Archives of Australia(NAA)from four aspects:strategic rationale,reference guidelines,standard requirements and practical layouts,and finds that NAAs integration into government data governance has three major aspects:multi-subject collaborative participation mechanism led by NAA,the organic integration of records and archives attributes and data connotation,and the integration of records and archives management into the government data governance system.Based on this,and taking into account the actual situation in China,we propose the inspiration for archives to integrate into Chinas government data governance from the policy system level:promoting the integration of archives into government data governance based on the synergy of subjects;realizing the complementary connotation of records and archives and data based on the domestic environment;focusing on governance capacity to guide the integration of records and archives management into government data governance.Keywords:Government Data Governance;Digital Transformation of Archives;Records and Archives Management数据治理是将数据视为全局性战略资产建立起来的跨职能的框架，有利于保障数据资源及其应用过程中的运营合规、风险可控和价值实现。1当前，国内外档案馆积极构建政府数据治理体系，如澳大利亚国家档案馆（National Archives of Australia，以下简称“NAA”）出台了 建立对公共文件的信任：管理政府和社会的信息与数据（Building Trust in the Public Record:Managing Information and Data for Government and Community，以下简称“建立对公共文件的信任”）2作为政府数据治理的战略依据，我国“十四五”全国档案事业发展规划也强化了对档案数据治理的探索。3然而，目前我国档案馆在政府数据治理实践中远未占据其应有的位置。如何将档案馆及其理念方法充分融入政府数据治理体系，以及如何基于政府数据治理调整与拓展档案馆职能均需更系统的解答。理论研究方面，学者们对档案馆融入政府数据治理的探索主要集中在数据治理、档案数据治理等领域：一是政府数据治理的相关研究中对档案馆定位的探讨，如谭必勇等指出文件档案管理机构是政府数据治理的主体之一，可通过制定政策标准等行动融入其中4；二是档案领域对档案馆融入政府数据治理的探索，如明晰了开展治理活动面临职能划分不清等5问题，档案馆参与治理的策略包括开展协同共治6-7、完善政策标准8等。现有研究在一定程度上512023 年 第 2 期环球视野明晰了档案馆融入政府数据治理的定位及渠道等，但缺乏系统性，缺少文件档案管理视角下对政府数据治理的体系化解读与设计。NAA是澳大利亚信息与数据管理的领导机构，其在数字转型背景下明确提出了政府数据治理理念，并发布了一系列相关的推进政策。如今，澳大利亚的政府数据治理体系已基本形成，是文件档案管理领域开展政府数据治理的典范。为明晰文件档案管理视角下政府数据治理体系的内容与建设要点，本文聚焦NAA发布的有关政府数据治理的政策文件，系统梳理其中的内容并解析其要义，以期为我国档案馆从政策体系层面融入政府数据治理提供思路和参考。1档案馆融入政府数据治理的基本内容：澳大利亚的政策透视澳大利亚 档案法（1983）（Archives Act 1983）9规定，NAA是唯一经法律授权负责规范政府机构创建、管理信息和数据要求的联邦政府机构，是信息与数据管理的领导机构。基于该职责，为应对复杂的数字环境，NAA自2011年起出台了一系列政策，逐渐形成了文件档案管理视角下的政府数据治理体系。综合相关政策发现，NAA融入政府数据治理的政策体系包括数据战略、信息治理、互操作能力建构、核心行动四个部分。1.1数据战略：政府数据治理的战略依据2021年1月，NAA面向政府部门发布的 建立对公共文件的信任 生效，该文件为政府数据治理提供了战略依据，同时对政府数据治理的内涵和将其融入政府机构管理信息与数据的要求做出了阐释，相关内容如下：其一，明确数据的信息资产定位。该文件将数据、文件和信息统称为信息资产，认为信息管理是对三者的集体管理。其二，阐明政府数据治理的基本价值。该文件指出信息资产对个人、政府和国家具有重要意义，良好的信息管理能为各类主体提供可信可用的信息资产。其三，将政府数据治理的基本规划融入对信息管理原则和对信息管理能力关键要求的规定中。文件提出，信息管理的原则之一是“系统治理信息资产”，提高信息管理能力的关键要求之一是“通过适当的治理和报告管理信息资产”。1.2信息治理：政府数据治理的参考指南NAA指出政府数据治理本质上是信息治理框架面向数据态管理环境的延伸，是信息治理的组成部分。NAA发布的 建立信息治理框架（Establishing an Information Governance Framework）等显示信息治理框架日臻成熟，为政府数据治理的规划与实施提供了参考，相关内容如下：其一，界定基本内涵，为政府数据治理提供概念支持。该文件指出信息治理是横跨整个组织，通过支持业务输出来管理信息资产的方法，其对象包括信息、数据和文件。其二，厘清主体权责，为政府数据治理提供支持与保障。文件提出，NAA是政府信息与数据治理的领导机构，应为澳大利亚政府制定相关政策和标准、为政府机构提供管理指导及培训、发布处置授权文书以授权政府机构对信息资产的保存或销毁活动、存储和保护具有永久保存价值的信息资产并提供利用；政府机构是治理活动的执行者，应制定并实施相关政策和程序、明确权责分配、创建完整准确的业务信息并进行维护、与NAA协商制定本机构的处置授权文书、为管理活动提供足够的资源等；其他政府机构如国家审计署、信息专员办公室等应协同开展治理活动。其三，明确具体行动，为政府数据治理提供行动参照。政府机构的核心实践是建立信息治理框架，以指导本机构信息资产的创建和管理，并通过定期审查、厘清现况等方式对治理框架进行完善，治理框架及审查内容中均包含了政府数据治理内容，可为政府数据治理提供参考。1.3互操作能力建构：政府数据治理的标准要求聚焦于数据治理协同要义，NAA强调为实现机构间互联互通互信互认，需完成互操作能力建构这一关键任务。目前已发布的 建立互操作性（Building Interoperability）、互操作性开发阶段资源（Interoperability Development Phases Resource）等文件明晰了对互操作能力进行建构的意义和方法，相关内容如下：其一，明晰互操作能力建构的意义，指出其是作为政府数据治理体系建设的必然要求。文件指出，互操作能力可支持信息资产的共享共用并抵御风险，从而确保数据价值的实现。此外，互操作能力的构建是数据治理协同要义的集中体现，是建构治理体系的关键任务。其二，梳理互操作能力建设要点，明确政府数据治理任务的标准要求。数据方面，文件指出需面向互操作能力设置元数据集；步骤方面，文件提出了涵盖政府数据治理与管理、现状评估、愿景明晰、差距分析、规划与设计、实施六个阶段的互操作性开发阶段指南；保障方面，文件提出需采用审查与评估的方法来监督执行情况，可利用 业务系统评估框架（Business System Assessment Framework）评估其管理系统，利用 数据互操作成熟度模型（The Data Interoperability Maturity Model）调查政府机构互操作性建构的进展。栏目主持：杨晴晴52档案与建设ARCHIVES&CONSTRUCTION2023 年 第 2 期1.4核心行动：政府数据治理的实践布局数据治理作为数据管理的战略协同活动，最终将落实到面向数据管理的实践中。基于此，NAA发 布 了数 据 治 理 与 管 理（Data Governance and Management）等政策指南以明晰由政府数据治理向数据管理延伸的核心行动，相关内容如下：其一，基于全程管控思维明确对数据对象的要求。如，（1）面向互操作能力建构设置元数据。数据治理与管理 指出设置元数据可以帮助用户和系统理解所交换的信息和数据，因此，应制定元数据战略及标准、收集元数据描述、建立中央元数据存储库，并不断更新。（2）管控数据质量。文件提出