工程总承包合同管理风险防范研究_李一凡.pdf

建 筑 技 术 Architecture Technology第 54 卷第 4 期 2023 年 2 月Vol.54 No.4 Feb.2023487工程总承包合同管理风险防范研究李一凡，田洪臣，修名竹，程 娜（山东农业大学水利土木工程学院，271018，山东泰安）摘要：以工程总承包合同示范文本为研究对象，吸收 FIDIC 合同等国外先进合同文本编制及风险管理经验，从合同管理角度对其风险条款进行深入剖析，通过对文件优先次序、发包人错误、工程师权限、工程师指示、工期延误、签约合同价充分性等具体合同条款的仔细研究和分析，对工程实施过程中可能出现的合同风险进行预判，对预防风险对策做出探讨，并提出相应解决方法及策略，以期在工程正式开工之前对可能出现的风险加以预控，以保障总承包工程的顺利进行，为我国发承包双方更好地使用示范文本提供参考。关键词：总承包合同；示范文本；FIDIC 黄皮书；合同风险中图分类号：TU 712 文献标志码：A 文章编号：1000-4726(2023)04-0487-05rEsEArcH oN MANAGEMENT risK prEvENTioN oF GENErAl coNTrAcTLI Yi-fan,TIAn Hong-chen,XIU Ming-zhu,CHEnG na(College of Water Conservancy and Civil Engineering,Shandong Agriculture University,271018,Taian,Shandong,China)Abstract:Take The General Contract Demonstration Text as an example,absorb advanced western countries contract text preparation and risk management experience such as FIDIC contracts,and conduct an in-depth analysis of its risk clauses from the perspective of contract management.through research and analysis of contract terms such as priority of document,employers errors,engineer permissions,and engineers instructions,construction delays,sufficiency of the accepted contract amount,etc.Pre-judge the contract risks that may occur during project implementation,discuss countermeasures to prevent risks,and propose corresponding solutions and strategies.In order to pre-control possible risks before the project officially starts,to ensure the smooth progress of general contracting projects,and to provide reference for the use of model texts by both contractors and contractors in China.Keywords:general contract;model text;FIDIC yellow book;contract risk为了提高我国建筑业的发展水平，促进行业转型升级，近年来，在国家的大力推动下，工程总承包模式在我国工程建设领域得到了大量应用，表现出了明显的优势。针对总承包合同示范文本1在工程实践中应用遇到的问题，国内很多学者进行了研究。华收稿日期：20221210作者简介：李一凡（1969），男，山东泰安人，硕士，e-mail:.结果的分别对比可以发现，以上所述降噪措施中，隔声屏障的效果在中频率段（2002 500 Hz）和高频率（2 500 Hz 以上）降噪效果最为优秀，墙壁吸声板和吸声屏障在中频率段（2002 500 Hz）的降噪效果相近，而隔声屏障、吸声屏障和墙壁吸声板对低频率段噪声没有降噪效果，与低频率段噪声传播特点有一定关系。3 结束语（1）新型双层屏障与室内墙壁吸声板结合的改造方法在满足室内通风要求的基础上，一定程度上减小了室内的噪声平均强度，可以使室内白天的平均噪声强度控制在37 dB左右，达到了GB 500962011 住宅设计规范所要求不大于 45 dB 的标准。（2）通过不同工况下的测试结果对比发现，7 mm 聚酯纤维材质的室内墙壁吸声板和吸声屏障的降噪效果相近，单独加装墙壁吸声板或吸声屏障的情况下，能够使室内平均噪声强度下降 23 dB；相比之下，单独加装 2 mm PVC 透明软板材质的隔声屏障能够使室内平均噪声强度下降 35 dB，降噪效果相对较好。相对来说，隔声材料的降噪效果优于吸声材料。（3）通过测试结果的对比发现，聚酯纤维材质的隔声材料在中频率段（2002 500 Hz）和高频率段（2 500 Hz 以上）的降噪效果较好，PVC 透明软板材质的吸声材料在中频率段（2002 500 Hz）降噪效果较好，而隔声材料和吸声材料对与低频率段的噪声几乎没有降噪效果。参考文献1 住宅设计规范:GB5 00962011S.2 王丹玲.室内设计中的吸音降噪设计 J.甘肃高师学报,2003(5):3637.3 民用建筑隔声设计规范:GB 501182010S.建 筑 技 术第 54 卷第 4 期488攸和2针对 EPC 模式下海上风电工程中遇到的暂估价计取、工程量偏差、缺陷责任进行了探讨；苏祎昕3对总承包合同的合同交底、工程范围确定、工程款支付、法律适用等方面的风险进行了研究；吕祖军4、彭桂平等5对总承包合同价格的变化进行了研究；严玲等6对业主变更的不利影响进行了研究；王彦丽7研究了法律对总承包合同的影响。以上研究，虽然是为了解决总承包合同在实施过程中遇到的问题，但主要着眼于事后如何解决。在合同签约阶段，对于工程的具体情况，通过对文本的具体条款进行分析、研究，对工程实施过程中由于条款文本自身针对性不强带来的管理风险，目前研究较少。工程总承包模式在国际工程建设领域已出现多年，大量的国际工程采取此模式获得成功，国际工程界已积累了丰富的使用经验，国际合同文本也经过了实践的检验，进行了多次修订。应该吸收国际合同文本在使用中积累的丰富经验，对现行总承包合同示范文本中容易引起争议和纠纷的条款内容进行研究和分析，并提出具体、可操作的解决措施，在合同管理上实行事前控制，尽量将合同风险消除在签约阶段，以避免工程实施过程中争端的出现，保证工程的顺利进行，为工程建设中承包双方合理使用示范文本、减少合同争议提供参考。1 承包商建议书的文件优先次序调整示范文本通用条件中，对于合同文件的优先次序见表 1。表 1 文件优先次序序号文件名称备注1合同协议书2中标通知书如果有3投标函及投标函附录如果有4专用合同条件及发包人要求等附件5通用合同条件6承包人建议书7价格清单8双方约定的其他合同文件在示范文本的相关规定中可以看到，承包商提交的建议书，在优先次序的排列位置中比较靠后，效力是低于发包人要求和专用、通用合同条件的，处于比较低的优先次序。当其中内容与前面的文件（如发包人要求）发生矛盾时，则按照排列于承包人建议书前面的其他文件的内容优先解释合同的规定。因此，如果承包商是基于对招标文件某些内容修改的前提下，编制了投标书，也就是投标书中出现了偏差，在随后的合同谈判中一定要提出，并且要在排列于优先次序之首的合同协议书中加以确认，明确合同生效的前提条件，将修改内容作为合同协议书的备忘录，大幅提高了此类修改内容的优先次序8，避免进入施工阶段后，由于修改内容所在的合同文件优先级别不够，而被更高级别的文件否决的风险。2 增大严禁贿赂惩罚措施示范文本中有严禁贿赂条款，其中也明确规定，如果造成对方的损失，应向对方予以赔偿，并承担相应的法律责任。但是此条款并没有考虑，如果事件性质恶劣，情节严重，以致严重影响到了双方的信任关系，危害到了双方的合作基础，以致工程将无法正常进行下去时，应如何处理。因此，应当参考FIDIC 合同的有关规定，在专用条件中写明，当出现贿赂情况时，雇主有终止合同的权利。3 发包人错误处理的前置条件示范文本1.12 款规定，无论是发包人要求中的错误，还是发包人向承包商提供的基础资料中存在错误，承包人发现后，都可以要求发包人进行改正。如果错误已经影响到了承包人的工作，给承包人造成了损失，无论是工期拖延，还是费用增加，发包人都要进行补偿，并且还应该支付给承包人合理的利润。对于发包人错误的处理，示范文本与 FIDIC合同相同，但在 FIDIC 合同中还规定，承包人得到补偿，要满足一个前置条件：业主的错误，必须是一个有经验的承包商，经过认真核查后，也无法发现的。否则，承包商无权索赔。FIDIC 认为，一个有经验的承包商，必然是具有一定专业素养、实践经验丰富的专业人士。承包商从接触工程开始，到合同履行完毕，在此期间，承包商有两个时间段可以对发包人要求和提供的基础资料是否存在错误进行核查，主要包括以下几方面。（1）投标期间，承包商为了编制标书，计算报价，需要对业主资料进行仔细研究，还需要到现场踏勘，对资料进行核对。（2）在签订合同后，承包商需要深化、优化设计，此时还需认真研究资料，以保证工程顺利实施。经过2023 年 2 月489李一凡，等：工程总承包合同管理风险防范研究这两个阶段工作，大量错误能够被承包商这样的专业人士及时发现，不会对工程的实施造成不利影响。设置这样的前置条件，可迫使承包商尽职尽责地对发包人的资料进行审核，切实对工程负责，而不会由于合同中规定了发包人要对此类错误承担责任并赔偿，承包商就不认真履行自己的审核责任，更有甚者，承包商出于对利润的追求，对由发包人负责的此类错误故意忽视，有意制造向发包人索赔的机会，以便后期向发包人要求补偿，使发包人投资增加，出现不应有的损失，使工程的工期、造价受到影响。在示范文本6.2.2 款，涉及承包人提供材料和工程设备，虽然主要质量责任归于承包人，但也有部分责任是归于发包人的：在履行合同过程中，由于国家新颁布的强制性标准、规范，造成承包人负责提供的材料和工程设备，虽符合合同约定标准，但不符合新颁布的强制性标准时，由承包人负责修复或重新订货，相关费用支出及导致的工期延长由发包人负责。与发包人错误处理情况类似，如果对此不要求承包人进行合理的努力，没有相应的前置条件要求，也会增大发包人负担，使工程受到不必要的影响。某工程在设计时，设计人员已经从正式渠道了解到，工程外保温材料的防火等级即将调整，新标准将比现在要求严格，相关标准不久即将正式公布实施。设计人员在进行外保温层设计时，需要考虑几点。（1）新标准即将实施，届时工程很可能正在建设，距离完工交付还有相当长的时间，行业主管部门很有可能对工程按照新标准进行要求。（2）按照新标准，效果更好。因此，设计人员就按照即将实施的新标准进行了外保温层的设计，要求工程采用符合新标准的外保温材料。当新标准正式公布施行时，此工程的外保温层已施工完毕，但工程施工尚在进行，距离竣工验收时日尚早。在工程建设后期，发包人发现，承包商在进行外保温层施工时，因符合新标准的保温材料价格较高，为了节约成本，采购和使用的是符合旧标准要求的外保温材料，这将对工程竣工验收造成不利影响，发包人遂要求承包人进行整改，重新购买符合要求的保温材料进行更换。承包商以该部位施工时，新标准尚未正式实施为由，不同意整改，双方发生纠纷，协商无