构建中国特色的高质量企业档案工作体系_蔡盈芳.pdf

书书书本刊专稿：深入学习贯彻中共二十大精神 年第期 构建中国特色的高质量企业档案工作体系蔡盈芳（国家档案局，北京 ）摘要：中共二十大报告擘画了全面建设社会主义现代化强国的宏伟蓝图，对企业档案工作提出了新要求。对标党的二十大精神，对企业档案工作体系建设工作进行相应的谋划是企业档案工作深入贯彻党的二十大精神的必然要求。通过分析国外现存企业档案工作体系特征、适应性，对标党的二十大精神，贯彻理论创新要求，提出建设支撑高质量发展的中国特色的高质量企业档案工作体系构建方向，并深入讨论企业档案治理体系和资源体系、利用体系、安全体系及企业档案信息化等的思路。关键词：中国特色；企业档案工作；体系建设中图分类号：收稿日期：作者简介：蔡盈芳，博士，研究馆员，研究方向主要为企业档案工作、档案信息化，：。中国共产党第二十次全国代表大会（以下简称党的二十大）报告提出“全面建成社会主义现代化强国、实现第二个百年奋斗目标，以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴”的宏伟蓝图，而中国式现代化的本质要求之一是实现高质量发展。习近平曾指出，档案工作是一项基础性支撑性工作，经验得以总结，规律得以认识，历史得以延续，各项事业得以发展，都离不开档案。年月日，习近平对做好新时代新征程档案工作作出重要批示指出，“档案工作存史资政育人，是一项利国利民、惠及千秋万代的崇高的事业”，要求“加强党对档案工作的领导，贯彻实施好新修订的档案法，推动档案事业创新发展，特别是要把蕴含党的初心使命的红色档案保管好、利用好，把新时代党领导人民推进实施中华民族伟大复兴的奋斗历史记录好、留存好，更好地服务党和国家工作大局、服务人民群众！”新修订的 中华人民共和国档案法（以下简称 档案法）明确，加强档案工作对于推进国家治理体系和治理能力现代化，服务中国特色社会主义事业具有重要的意义。企业档案工作是企业经营管理的重要基础，对于维护企业和职工合法权益，推进国家治理体系和治理能力现代化，服务党和国家工作大局具有重要作用。国家的高质量发展和现代化强国的实现离不开档案事业的高质量发展，尤其是对于支撑国家经济、科技发展起着重要作用的企业档案工作，更需要高质量的发展，才能担当起支撑中国式现代化发展的重任。构建中国特色企业档案工作体系必要性 国际上现存企业档案工作体系企业档案工作体系是与国家经济制度相关联的，目前世界上企业档案工作体系大致有欧美模式、法国模式（统称西方企业档案工作体系）。欧美和日韩等认为企业属于私营机构，其档案工作应由企业自主管理，国家档案主管部门不对企业档案工作进行监督和业务指导，但企业会设立档案馆或文件中心负责企业管理工作，企业档案工作者协会在企业档案工作中发DOI:10.16113/ki.daxtx.2023.02.001 年第期本刊专稿：深入学习贯彻中共二十大精神挥交流、咨询作用。如英国未就企业档案工作专门颁布相关法律，但是有关企业档案的保存、使用和转移受到如 公司法等法律法规的制约。英国企业档案协会主要有企业档案委员会、苏格兰企业档案委员会等社会团体，每年组织举办一次年会，评选企业历史奖并提供档案编目补助，帮助维持“管理企业档案”最佳实践。法国企业档案工作体系与英国类似。其 遗产法典（第 至 条）规定了具有重大历史意义的私人档案的登记制度，禁止在未经许可的情况下销毁或传输出境该类档案，并规定企业清算人在出售或销毁任何档案之前必须通知行政当局。俄罗斯联邦企业档案工作体系保留了苏联企业档案工作体系的明显特征，是一种由政府管理的企业档案工作体系。年颁布的 俄罗斯联邦档案事业法规定，自治组织和私人所有的档案文件均属于俄罗斯联邦档案全宗的组成部分。俄罗斯企业档案工作受到各种立法的制约。年第 号联邦法律 档案保存法中明确了档案清单的管理，规定了将档案从各组织转移到国家和市政档案馆的规则。此外，根据其 股份公司法，公司有义务保存公司章程和记录公司股东大会、董事会和管理机构决定的内部文件，以及俄罗斯联邦监管法案规定的档案。公司有义务按照俄罗斯银行规定的方式和时限，在其执行机构所在地保存档案。总体而言，俄罗斯企业档案保存立法和法规的主要问题是缺乏系统性的档案创建办法。欧美俄等企业档案工作体系适应性分析上述企业档案工作体系是建立在资本主义经济基础之上的，具有明显资本主义特征。一是企业档案不是国家档案的组成部分。在资本主义社会，企业被认为是私有机构，除俄罗斯外，企业档案同其他财产一样，为私有机构所有。二是档案室工作和档案长期保存工作各成体系。在上述档案工作体系中，档案室阶段的工作由企业业务部门自行开展，少数企业实现集中统一管理。三是奉行企业档案自主管理。鉴于企业档案属于企业自身所有，国家不对企业档案工作进行监督和指导，因此全国缺乏统一的规章制度和标准规范。四是以维护资产阶级的利益为宗旨。这些企业档案工作体系大多把维护企业利益奉为圭臬，忽视企业档案对国家、企业职工、社会等的作用，企业档案公共服务水平由企业的社会意识决定。四是管理过程缺乏国家保障。在这些企业档案工作体系中，企业档案的管理完全由企业实施，缺乏国家法律、制度、业务指导等的保障。资本主义国家是建立在资本主义经济制度之上、实行资产阶级统治的，维护的是资产阶级的利益，企业是资产阶级获取利益的重要手段。资本主义国家的企业档案工作体系也是建立在资本主义经济制度之上的企业档案工作体系，相应的其工作宗旨也是从维护资产阶级利益，重视企业档案对企业本身的作用，而忽视企业档案对国家、社会和人民的作用，适应的是资本主义社会。这种企业档案工作体系并不适合我国，作为一个大国，有必要构建中国特色的企业档案工作体系。用党的二十大精神指导企业档案工作体系构建工作党的二十大报告要求在推进理论创新时首先要把握好新时代中国特色社会主义思想的世界观和方法论，坚持好、运用好贯穿其中的立场观点方法。企业档案工作体系建设也是一种理论创新，在企业档案工作体系的构建工作中必须坚持并贯彻党的二十大报告提出的世界观和方法论。一是要坚持人民立场，尤其是在企业档案资源体系构建工作中，必须从人民立场出发确定非公企业形成的具有国家和社会重要保存价值档案的范围。二是要坚持自信自立，要坚信中国企业档案工作体系是在立足中国实际长期摸索出的最适合我国国情的企业档案工作体系，而不应是原原本本照搬西方国家的。三是坚持守正创新，企业档案工作体系要随着实践的推进加以创新，而不是一成不变的。四是坚持问题导向，把企业档案工作体系中存在的诸如政策要求层层衰减、企业档案馆定位不清等问题加以解决。五是坚持系统观念，在构建企业档案工作体系时要对相关的各个方面加以统筹考虑，尤其是在完善企业档案治理体系时，要将“放管服”改革等措施统筹考虑。六是要坚持胸怀天下，统筹国内企业和我国在境外投资的企业档案工作协调推进。坚持自信自立，建设高质量的企业档案工作治理体系档案治理体系是反映档案工作体系特征的重要方面，是一国档案工作体制机制最具代表性的部分。我国企业档案治理体系是最能反映我国企业档案工作体系特征的部分，也是我国企业档案工作体系区别于他国企业档案工作体系的重要方面。它与西方国家以放本刊专稿：深入学习贯彻中共二十大精神 年第期 任为特征的企业档案治理体系具有本质的不同。尽管我们在国际档案工作交流中会碰到话语体系不一致的情况，在建设中没有现成的经验可资借鉴。但经过几十年的发展，我国基本形成了统一领导、统一制度、统一标准、分级分类、监督指导有力的企业档案治理体系，为我国企业档案工作的快速发展提供了有力保障。为此，我们要自信自立，坚信我国企业档案治理体系建设的正确方向和已经取得的成果，加强研究和探索，进一步推进这个体系完善，从而建立中国特色的企业档案治理体系。一是加快完善能层层传导压力的企业档案业务监督指导机制。我国企业数量庞大，企业是现代化建设的主力军，尤其是国有企业在我国经济社会发展中起着极其重要的作用。因此，企业档案工作必须是统一领导、统一制度、统一标准的。党的二十大报告要求，在前进道路上必须牢牢把握坚持和加强党的全面领导的重大原则。为此要探索企业党委（党组）对档案工作领导的实现方式，压实企业党委（党组）档案工作主体责任。全面建立和落实档案工作责任制，推动将企业档案工作纳入各级企业党委（党组）年度考核内容。加强企业总部档案机构履职能力建设，压实企业总 部 档 案 部 门 对 所 属 企 业 档 案 工 作 监 督 指 导责任。二是完善企业档案工作分类监督指导机制，实现对不同产权企业档案工作的有效监督和指导。二十大报告提出，要“毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用”。为此，要推进对非国有企业具有国家和社会重要保存价值档案范围的确定工作，对非公企业档案工作实现从管法人向管资源的转变，探索对非国有企业、上市企业档案业务进行有效监督和指导的实现方式。引导开发区建设区内企业档案管理服务平台和服务区内中小企业的联合档案室，提升开发区非公企业档案管理服务水平。三是建立适应重大产品档案管理的机制。随着我国现代化建设事业的推进，越来越多的重大产品研制工程实施。重大产品具有跨企业、跨地区、跨行业的特点，如大飞机、高铁等的研制，越来越超出一个企业、一个地区、一个行业的范畴，其形成的档案也很难按产品构型在一个企业进行集中统一管理，其档案业务的监督指导也应由分散走向统一。适应中国式现代化建设的需要，研究并探索建立适应重大产品档案管理机制势在必行。四是要构建起中国特色的完善企业档案法规制度体系。经过近 年的努力，国家层面的企业档案法规制度体系进行了较大幅度的完善，但离高质量和中国特色的发展目标还有不小差距。如新兴产业、涉外等领域的企业档案法规制度有待进一步完善。为此，要修订 科学技术档案工作条例 企业档案管理规定 开发区档案管理规定等，择机修订 企业电子文件归档和电子档案管理指南等一批规范性文件。制定 企业境外档案管理指南，完善金融业务档案、科研档案、企业电子文件归档、电子发票归档等管理标准规范。五是要建立严格的档案执法体系。实施好 档案检查工作办法，通过检查向企业传导做好档案工作的压力。加大企业档案工作“双随机、一公开”执法监督检查力度，推动监督检查规范有序开展。加强档案行政执法队伍建设，探索建立与相关部门联合执法的协调工作机制，依法严肃查处违法违规行为，构建科学合理的违法责任认定和追责制度。探索新的企业档案业务检查方式，健全“互联网监管”手段，建立企业档案业务在线监督指导平台，充分利用数字档案馆（室）建设成果，建立档案数字治理新模式，推进档案业务在线监督指导，提升档案治理网络化、智能化、精细化水平。坚持人民立场，建设高质量的企业档案资源体系资源体系建设是档案工作体系建设的核心，是档案工作发挥存史、资政、育人作用的基础。档案资源体系建设的范围决定了档案工作作用的方向和定位。党的二十大报告特别要求理论创新要坚持人民立场，坚持人民至上，把握人民愿望。企业档案资源体系作为国家档案资源体系的重要组成部分，必须坚持人民立场，人民至上，从维护人民利益出发。现有企业档案资源体系中，国有企业档案资源得到了较好的管理，定期进馆，公民可在档案馆利用，档案法还提出了经济科技档案的封闭期可短于机关档案的要求。但非公企业（含民营、非国有单位控制的上市企业等）的档案资源体系有待进一步完善，资源跨境传输有待确定。这不仅不利于国家历史的完整记录，也不利于非公企业职工权益的维护。因此，企业档案资源体系要在进一步优化国有企业档案资源体系的同时，完善非国有企业档案资源体系。一是加强国家重大发展战略和企业中心工作等重 年第期本刊专稿：深入学习贯彻中共二十大精神点档案收集工作。着力全方位收集反映党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史、中华民族发展史的档案材料。加强关系国家安全、国计民生、公共服务、新兴产业等重点行业档案收集工作，健全重大活动、突发事件应对活动、重点产品档案工作机制，着力健全重特大事件应急处置档案管理机制，做好相关材料归档和档案接收、征集、整理工作，鼓励开展口述材料、新媒体信息的采集。开展国有档