国外顶尖国家实验室建设的主要特点、核心经验与顶层设计_鲁世林.pdf

第 41 卷第 1 期科学管理研究Vol.41No.12023 年 2 月SCIENTIFICMANAGEMENTESEACHFeb.2023文章编号:1004115X(2023)01016508国外顶尖国家实验室建设的主要特点、核心经验与顶层设计*鲁世林，李侠(1.北京大学 科学技术与医学史系，北京100871;2.上海交通大学 科学史与科学文化研究院，上海200240)摘要:国外顶尖国家实验室建设的主要特点包括:关键实验室由国家部委直接管辖，实施实验室主任负责制;人均研发经费较多，非竞争性经费远多于竞争性经费;实验室人数由研究需求决定，但总体规模效应明显;人事管理灵活，拥有大量全球顶尖科研设施;以政府大型科研项目为主攻任务，论文成果及产学合作为副产品;注重评估体系的完整性，强调国家使命的完成情况。建设的核心经验主要有:完成国家使命，部委直属管辖，政府资助为主，发挥规模效应，人事管理灵活，主攻大型项目，注重持续评估。为促进我国国家实验室建设及国家实验室创新发展体系建设，应该大力加强国家实验室顶层设计的理论研究与实证研究;以国家科技领导小组牵头加强各部门合作以共建国家实验室创新发展体系;严格落实实验室主任负责制，加强实验室与隶属部门的联系与对接;以重大项目支持科研设施建设，调整经费拨款方式提高非竞争性经费比重;建设具备一定规模效应的国家实验室，组建跨学科研究团队;注重可持续性评估制度设计，评估指标要体现国家使命。关键词:国家实验室;实验室建设;研究特色;管理体制;创新发展中图分类号:G322.24文献标识码:ADOI:10.19445/ki.151103/g3.2023.01.021Main Features，Core Experience and Toplevel Designof the Construction of Top Foreign National LaboratoriesLU Shilin，LI Xia(1.Department of History of Science，Technology and Medicine，Peking University，Beijing 100871，China;2.School ofHistory and Culture of Science，Shanghai Jiao TongUniversity，Shanghai 200240，China)Abstract:The main features of the construction of top foreign national laboratories include:the key laboratories are di-rectly under the jurisdiction of the governments and strictly implement the responsibility system of laboratory directors;theper capita research and development funds are more，and the noncompetitive funds are far more than the competitivefunds;the number of people depends on research needs，but the overall scale effect is obvious;the personnel managementsystem is flexible，with a large number of top scientific research facilities in the world;the main task is to focus on largescale government scientific research projects，and the results of the thesis and industryuniversity cooperation are the by*收稿日期:20220918基金项目:国家社科基金重大项目(20ZD041)作者简介:鲁世林(1993)，男，山东滨州人，博士，北京大学科学技术与医学史系助理研究员，北京大学博雅博士后，主要研究方向:科技政策、科技与社会、高等教育学;通信作者:李侠(1967)，男，辽宁辽阳人，博士，上海交通大学科学史与科学文化研究院院长，教授，博士生导师，主要研究方向:科技政策、科学社会学、科学哲学。products;it pays attention to the integrity of the evaluation system and emphasizes the completion of the national missions.The core experience of the construction of top foreign national laboratories mainly includes:fulfilling national missions，di-rectly under the jurisdiction of the governments，focusing on government funding，exerting scale effects，flexible personnelmanagement，focusing on largescale projects，and focusing on sustainability assessment.In order to promote the construc-tion of China s national laboratories and the construction of an innovative development system，this study recommends:vig-orously strengthen theoretical research and empirical research on the toplevel design of national laboratories;strengthenthe cooperation of the departments with the core of National Science and Technology Leading Group to jointly build a nation-al laboratory innovation and development system;strictly implement the responsibility system of laboratory directors tostrengthen the connection and communication between the laboratories and its subordinate departments;support the con-struction of scientific research facilities based on largescale projects，and adjust the funding allocation method to increasethe proportion of noncompetitive funds;build national laboratories with a certain scale effect，and establish interdiscipli-nary research teams;pay attention to the design of sustainability assessment system，and the assessment indicators need toreflect the national missions.Keywords:Nationallaboratory;Laboratoryconstruction;esearchcharacteristics;Managementsystem;Innovative development1从试点运营到创新发展的国家实验室2021 年 12 月 24 日 中华人民共和国科学技术进步法 完成修订并于 2022 年 1 月 1 日正式实施，修订后的中华人民共和国科学技术进步法 第四十八条指出:国家在事关国家安全和经济社会发展全局的重大科技创新领域建设国家实验室，建立健全以国家实验室为引领、全国重点实验室为支撑的实验室体系，完善稳定支持机制1。这从法律层面阐明了国家实验室建设的纲领，也进一步明确了国家实验室的地位和作用。我国国家实验室试点运营已有 40 年的历史，在接下来建设国家实验室方面具有一定的历史基础与发展经验。我国在 1984 年就开始尝试建立国家实验室，最早的国家实验室是 1983 年立项、1984 年开建、1991 年建成的国家同步辐射实验室(原国家计委批准建设的我国第一个国家级实验室)、正负电子对撞机国家实验室(2003 年国家批准建立北京正负电子对撞机重大改造工程)，从 1984 年到 2003 年又逐步建立了北京串列加速器核物理国家实验室(1988 年)、兰州重离子加速器国家实验室(1991年)、沈阳材料科学国家(联合)实验室(2000 年，目前已转为沈阳材料科学国家研究中心)，主要依托单位包括中科院、中国原子能科学研究院、中国科技大学等;2003 年，科技部又批准筹建了 5 所国家实验室，实验室名称中皆有“筹建”二字;2006 年，依托中国海洋大学、中科院海洋研究所等单位建立了青岛海洋科学与技术试点国家实验室，在此之后从2006 年到 2012 年又筹建了 10 所国家实验室但是均未被批准立项24。2017 年国家科技创新基地优化整合方案 指出，现有试点国家实验室将被组建为国家研究中心，纳入国家重点实验室序列管理，这就明确了前期建设和筹建的国家实验室的性质，同时指明了这些实验室的未来去向。2015 年党的十八届五中全会强调，要在重大创新领域组建一批国家实验室5。2017 年 8 月科技部、财政部、国家发展改革委出台国家科技创新基地优化整合方案，标志着我国国家实验室建设迈上了新台阶，该文件提出按照中央关于在重大创新领域组建一批国家实验室的要求，突出国家意志和目标导向，采取统筹规划、自上而下为主的决策方式，统筹全国优势科技资源整合组建，坚持高标准、高水平，体现引领性、唯一性和不可替代性，成熟一个，启动一个6。同年 10 月，上述三部门出台“十三五”国家科技创新基地与条件保障能力建设专项规划，在“建设目标”部分明确了要布局建设若干体现国家意志、实现国家使命、代表国家水平的国家实验室7。上述文件的出台具有非凡的意义，它不仅明确了前期批准立项的国家实验室、国家实验室(筹)归为国家重点实验室，而且国家研究中心也将纳入国家重点实验室管理序列;同时，即将建设的国家实验室则处于我国科技创新体系的核心位置，引领国家科技创新基地向国家科技创新基地体系转变，具有极其重要的战略地位。虽然国家实验室及国家重点实验室建设取得了一些成绩、获得了一些经验，但当下我国国家实验室建设在规划层次、投入机制、管理体制、布局方向、评估体系等方面还存在一些亟需解决的问题，与美国、英国等发达国家顶尖国家实验室之间还存在着较大的差距，如在满足国家战略发展需求、重大科技难题661科学管理研究第 41 卷攻关、推动科技管理体制创新、吸引与培育国际顶尖人才、重大国际奖项如诺贝尔奖和菲尔兹奖获评、大科学装置和大型科研设施建设与共享、产学研合作等方面仍有待提升。基于国外顶尖国家实验室的建立与发展、投入与布局、运营