国际法视角下我国档案主权维护的路径思考_刘元.pdf

档案管理投稿信箱： 理 论 探 讨59档案管理2/2023总第261期国际法视角下，档案具有鲜明的主权属性，档案主权就是国家主权的一种表现形式。档案主权不容损害，国家及有关主体有义务维护我国的档案主权。通过国际条约和国际法中界定的有关档案主权的维护原则，各国应在沟通与协作的框架下解决历史原因等造成的档案主权争议。无论从文化的角度还是政治的角度，档案都成为国家主权的代名词之一，档案尤其是涉及国际内容的档案具有越发明显的主权属性。从国际法视角研究档案的主权属性具有重要意义。尊重档案的主权属性是档案利用的前提条件，因为档案内容一旦涉及如领土、领海等国家主权问题，其内容的重要性就十分鲜明，成为国家间解决问题的重要依据，研究这些档案的主权属性及其维护路径有利于维护国家的主权完整和合法权益。国内外学者、会议对档案主权属性的研究已经相当深入和广泛，但并没有对维护档案主权的国际条约中的原则做一个简单的概括，我准备以此为切入点，研究档案主权的内涵、价值意义、当今损害我国档案主权的问题，并找出国际条约中有关档案主权的维护依据，探索有关主体维护档案主权的路径，希冀自己能为档案的主权属性及维护档案主权的路径探索的研究尽一份力。1 档案主权的内涵及其意义主权理论是16世纪以来各个民族国家在发展和实践的过程中产生的理论成果。主权对一个国家来说极其重要，是一个国家能够成立的最为重要的基本属性。国家主权作为一种国家的固有权利，实践上源于威斯特伐利亚和约，存在对内和对外双重特征。就主权对内属性而言，法国政治思想家让博丹将国家主权定义为：“不受法律约束的、对公民和臣民进行统治的最高权力”，1同时指出主权具有最高性、永久性和不容国际法视角下我国档案主权维护的路径思考*刘 元，张潇化摘 要：从国际法视角来看，档案尤其是涉及国际内容的档案具有越发明显的主权属性，档案主权是国家主权的重要表现形式。尊重一国档案的完整和安全就是对国家主权尊重的表现。因此我们要始终重视和维护我国的档案主权，找寻维护我国档案主权的路径和方式。本文从国际法视角出发，以主权理论为切入点谈论档案涉及主权理论，着重探讨档案所具有的主权属性，明确档案主权的深层内涵，进而揭示出档案主权对国家的重要意义。在明确档案主权重要性之后，从各种国际条约中总结归纳出维护档案主权的三条基本原则，即领土和历史原则、返还原物原则和行政管理原则，同时指出当下损害我国档案主权还存在大量历史档案依旧流失在海外、国家间对跨国企业档案的管辖可能存在分歧、珍贵电子档案存在被境外窃取的风险等问题。为维护档案主权的路径探索找寻法律依据和现实依据。我国也应通过继承和保护国家档案、运用双重尊重原则进行跨国企业档案管辖、追索离散档案、构建协同高效的合作交流机制等途径维护我国的档案主权。关键词：历史档案；档案主权；主权属性；国际法；历史原则；双重遵从Abstract:From the perspective of the international law,archives,especially those involving international content,have increasingly obvious sovereignty attributes.Archives sovereignty is an important form of national sovereignty.Respect for the integrity and security of a countrys archives is a manifestation of respect for national sovereignty.Therefore,we should always attach importance to and maintain Chinas archival sovereignty,and find ways and means to maintain Chinas archival sovereignty.From the perspective of the international law,this paper discusses the theory of archives involving sovereignty from the perspective of sovereignty theory,focuses on the sovereignty attribute of archives,clarifies the deep connotation of archives sovereignty,and then reveals the significance of archives sovereignty to the country.After clarifying the importance of archives sovereignty,three basic principles for safeguarding archives sovereignty are summarized from various international treaties,namely,the principle of territory and history,the principle of returning the original and the principle of administrative management.At the same time,it is pointed out that there are still a large number of historical archives that are still lost overseas and that there may be differences between countries in the jurisdiction of multinational enterprise archives.There are problems such as the risk of overseas theft of precious electronic archives.To find the legal and practical basis for the path of safeguarding the sovereignty of archives,China should also safeguard its archival sovereignty by inheriting and protecting national archives,applying the principle of dual respect to the jurisdiction of multinational enterprises archives,pursuing discrete archives,and building a cooperative and efficient exchange mechanism.Keywords:Historical archives;Archives sovereignty;Sovereignty attributes;International law;Historical principles;Dual complianceDOI:10.15950/ki.1005-9458.2023.02.008 理 论 探 讨60档案管理2/2023总第261期分割性的基本特征。就主权对外属性而言，格劳修斯认为：“所谓主权，就是说它的行为不受另一个权力的限制，所以它的行为不是其他任何人类意志可以任意视为无效的。”2档案是一个国家在日常运行过程中产生的基本文化财产。它与货币、公债等共同构成国家全部存在的起源，是国家主权的重要构成。档案具有鲜明的主权属性，这一点在档案学界和法学界早已达成共识。哈默德伯杰维认为：“国家档案不仅记录了国家事务的管理情况，也收录了人类历史的复杂详情，成为国家遗产和公共财产的一部分，是不可剥夺和不可侵犯的。”3因此，国家档案从某种角度来讲就是国家主权的象征，而档案主权无可置疑也是国家主权的表现形式之一，国际法学家王铁崖等就这个问题给出了明确的共识。1.1 档案是维护国家主权的一种形式。关于武装冲突时保护文化财产的公约明确提出：“档案是一个国家的文化财产，要尊重和保护各国的文化财产”。4该公约已经以国际法的角度指明了档案对一个国家来说不仅具有文化价值，也具有象征国家主权的属性，国际上对各国的档案遗产秉持尊重的态度。维也纳领事关系公约明确规定“领馆档案及文件无论何时何地都不得侵犯”。5该公约从国际权利与义务的角度明确说明档案是宣示国家主权的一种形式。国家对于本国档案拥有支配权，可以凭国家意志以各种形式任意处理本国档案，任何国家都没有干涉的权利。实际上，这种对本国档案的支配权就是国家拥有主权的表现形式之一，拥有独立主权的国家必然享有相应的档案主权。1.1.1 法律凭证。档案作为具有鲜明原始性特点的历史记录，是历史最真实的见证，也是获得国际认可和国际法支持的有力凭证。因此，一个独立自主的国家必定拥有对本国档案的独立管辖权，同时这种对档案的管辖权和档案本身又作为维护国家主权的重要工具，始终发挥着捍卫领土主权的重要作用。国际法视角下，领土主权是指国家在一定区域之内对其领土，包括领土之内的人和物进行独立管辖的权力，这种权力始终具有排他性。保卫国家的领土完整即保卫凡属于国家领土的每一寸土地不受分裂、不被侵占。“国家领土的边界通过相关国家签订条约来确定，其间会形成一系列诸如地图、条约、勘界记录等档案，这些档案是维护国家领土完整的重要工具。”6国际法要求，“主张领土主权的国家负有举证责任，要尊重历史和事实”。7领土争端的解决过程从一定程度上是运用历史档案进行驳斥和印证的过程，对某地主张主权的双方往往会搬出档案来论证自己的观点，证明自己的立场，此时历史档案作为一种有力证据，其数量的多少和质量的高低往往会使争议双方趋于不平稳的天平之上，档案充足的一方就会处于论争的有力地位。如四百多年前的筹海图编足以印证早在明朝嘉靖年间，中国主张对钓鱼岛及其附属岛屿的领土主权，并对钓鱼岛进行了三百多年的适度管辖。尽管日本学者奥原敏熊等人以奥本海国际法规定的有效先占原则为依据质疑中国对钓鱼岛的占有效力，抹黑筹海图编的法律效力，但始终拿不出档案依据，因此日本无论以何种手段否定中国对钓鱼岛的领土主权都是徒劳的。1.1.2 维护国家的政治独立。顾名思义，政治独立也具有对内和对外的双重含义。对内是指国家可以凭借民族自己的意志处理本国内政。对外则是指国家所具有的排斥他国干涉本国内政的政治权利。政治独立既是国家主权在国际关系上的体现，也是一个主权国家被国际社会所尊重的基本要件。政治独立主要体现在两个方面，一方面是国家完全独立自主行使权力的独立性，另一方面在国际法框架下国家行使权力处理国家内部事务而不受外来干涉的排他性。就国家政治独立的角度说，档案记载了国家社会生活方方面面，是国家社会生活的真实缩影，灵活地运用这些档案有利于维护国家的政治独立和国家主权。第一次世界大战结束后遗留了许多战争档案，各国为了论证谁是第一次世界大战的罪魁祸首进行了激烈的讨论，这些遗留的战争档案就成为各国论争的有力工具。迫于国内外社会舆论的压力，英法等国想尽办法欲把一战发动的罪责完全强加给战败国德国，特意挑选了一些片面的战争档案加以公布，向国内外渲染德国对一战应负全责的国际氛围。德国同时也筛选了一批具有针对性的档案进行公布，声称一战的责任不仅仅在于德国，英法等西方国家也有不可推卸的责任。列宁等共产主义思想坚定支持者为了准确和全面地揭示参与一战的国家的丑恶本质，指示苏维埃共和国公布了沙皇政府和资产阶级临时政府藏匿的一些档案，这些档案深刻揭示了一战