存在多委托人条件下考虑溢出...应的重大工程多任务激励模型_林志平.pdf

第 37 卷 第 1 期 工 程 管 理 学 报 Vol.37 No.1 2023 年 02 月 Journal of Engineering Management Feb.2023存在多委托人条件下考虑溢出效应的重大工程多任务激励模型林志平1，2，李 音1，2，张 策3（1.福建省高速公路集团有限公司，福建 福州 350001，E-mail：；2.福建省高速公路建设总指挥部，福建 福州 350001；3.东南大学 土木工程学院，江苏 南京 211100）摘 要：在存在工程业主和政府部门作为委托人的情形下，考虑多任务之间存在的溢出效应构建激励模型，在共同代理和独家代理模式下，分别讨论参与各方的策略与收益。结果表明，由于溢出效应的存在，政府部门参与激励机制设计，可以使得工程业主和政府部门的收益相较于独家代理模式均得以提高；工程业主也乐于提供更高的激励系数，以刺激项目管理机构付出更多努力；项目管理机构在承接政府部门的任务后，提高了经济效益和声誉，对来自工程业主的建设任务也产生了正向的溢出效应。建立了多委托人的激励模型，为项目管理机构协调完成工程建设任务和社会责任提供了理论依据。关键词：重大工程；溢出效应；激励机制；委托代理模型中图分类号：F283 文献标识码：A 文章编号：1674-8859（2023）01-096-06DOI：10.13991/ki.jem.2023.01.017Multi-task Incentive Mode of Mega Projects Considering the SpilloverEffect Under the Condition of Multi PrincipalsLIN Zhiping1，2，LI Yin1，2，ZHANG Ce3（1.Fujian Expressway Group Co.Ltd.，Fuzhou 350001，China，E-mail：；2.Fujian Provincial ExpresswayConstruction Headquarters，Fuzhou 350001，China；3.School of Civil Engineering，Southeast University，Nanjing 211100，China）Abstract：In the case of project owners and government departments as principals，this study considers the spillover effect between multi tasks，constructs a principal-agent model.Strategies and benefits of involved parties are discussed under the common agency mode and exclusive dealing mode.The results show that because of the positive spillover effect，the government departments participation in the design of incentive mechanism can improve the income of project owners and government departments compared with the exclusive dealing mode.Project owners are willing to provide higher incentive coefficient to stimulate project management organizations to make more efforts.Project management organizations improve their economic remuneration，reputation，and utility after undertaking the tasks of government departments.Meanwhile，the project management organizations are willing to make more efforts under more active incentives.This research establishes a multi-task principal-agent model which considers the project management organizations and government department as multi principals，providing a theoretical basis for the project management organizations to fulfill its social responsibility.Keywords：mega project；spillover effect；incentive；principal-agent mode在长期的重大工程管理实践中，我国探索并完善了工程建设指挥部的形式，以交通领域的高速公路建设为例，部分省市在长期实践中形成了“一套人马，两块牌子”的高速公路建设指挥部的模式，这一模式具备政府-市场二元属性。在重大工程的指挥部模式下，项目管理机构整合和调动各方资源能力远超一般工程项目，在完成业主建设目标的同时，也在积极探索履行社会责任。收稿日期：2022-08-29基金项目：国家自然科学基金青年科学基金项目（72101055）；国家自然科学基金面上项目（71871113）；福建省交通运输厅交通运输科技项目（202044）第 1 期 林志平，等：存在多委托人条件下考虑溢出效应的重大工程多任务激励模型 097重大工程对社会、环境和经济都会造成深远的影响，在建设过程中社会责任的履行引起了学者们的关注，王爱民1将其定义为重大工程由于工程的实施而在社会、环境和经济各方面对利益相关者造成影响而需要承担的责任。Zeng 等2提出了中国重大工程社会责任的概念和关键问题。刘哲铭等3从国际视角揭示了重大工程社会责任的演进规律，对我国政府实现重大工程社会责任的规制提供了政策建议。舒欢等4拓展了工程建设企业在重大疫情灾害中的社会责任内涵。“政府市场”二元作用形成工程指挥部的特殊形式5，使得项目管理机构往往需同时面对多个委托人。乐云等6发现重大工程的“政府市场”二元协调机制可以克服市场和政府的局限，集中各主体的多重力量实现高效益。在上述现实背景下，重大工程的管理实践出现了存在多个委托人的共同代理的情形。共同代理模型在不少领域得到探索和运用，骆品亮等7发现在多任务条件下，如果任务相对难以完成，共同代理模式将优于独家代理；而面对相对容易的任务，两种模式的选择依赖于任务之间的互补性。陈其安等8考虑了存在主次委托人的情形，研究发现代理人的预期总收益将高于单一委托人条件下获得的预期总收益。近期，共同代理模型的应用得到了工程管理领域学者的高度重视，Zhu 等9在重大工程风险管理的激励机制研究中发现保险公司参与的共同代理带来了外部效益，进一步发现，共同代理模式下承包商在风险管理中的机会主义行为得到抑制10。Zhang 等11设计了金融机构早期干预PPP 项目的激励机制，相比于没有经融机构早期干预的情形，研究实现了帕累托优化。在考虑的多委托人的情况下，溢出效应的存在就尤为凸显。盛昭瀚等12建立了具有技术溢出效应的企业研发投入的动态竞争系统模型，并进一步分析了企业行为的复杂性。周晓晗等13考虑技术溢出建立了领导企业和追随企业合作创新的三阶段序贯博弈模型，发现仅在较低的溢出水平下可以实现企业合作创新。陈赟等14在大型工程中专业团队的跨组织学习中考虑单方面正向溢出效应，构建了混沌博弈模型。朱建波等15对设计施工总承包模式中总承包商和分包商合作创新给主体带来的溢出效应进行了研究。本文在考虑了重大工程的管理机构同时需要完成工程业主的建设任务和履行社会责任，并且两类任务之间存在溢出效应，基于此构建多任务激励模型，从而为工程业主和政府部门设计对项目管理机构的激励机制提供理论的支撑和参考。1模型假设假设 1：重大工程的项目管理机构不仅受雇于工程业主，同时还需完成政府部门的任务，构成了一种共同代理模式。工程业主与项目管理机构之间的委托代理关系是直接和显性的，项目管理机构以完成工程业主交办的任务为第一要务，也直接受工程业主的考核和评价；政府部门与项目管理机构之间的委托代理关系则是间接和隐性的，在行政命令和监管压力之下，项目管理机构也需要完成政府部门交办的任务。因此，在这种委托代理关系下，项目管理机构是唯一的代理人，工程业主是主委托人，政府部门是次委托人。进一步假设项目管理机构在完成政府部门交办的任务时，会产生外部效应，对工程业主交办任务的绩效产生影响，但代理人完成工程业主交办的任务时，对政府部门交办任务的绩效不产生影响。假设 2：项目管理机构完成工程业主的任务 1上付出的努力程度为 e1，在完成政府部门交办的任务 2 上付出的努力程度为 e2。项目管理机构给工程业主带来的效用产出为 u1=pe1+s(e1+re2)+1，其中 p是努力程度 e1的产出系数，p0，s 是项目管理机构承担任务 1 和任务 2 付出的努力给工程业主来的溢出效应的产出系数，本文不考虑负向溢出效应，即s0，r 是任务 1 和任务 2 在溢出效应中的相对权重系数，r0；项目管理机构给政府带来的效用产出为 u2=qe2+2，其中 q 是努力程度 e2的产出系数，1和 2代表的是外界随机因素对努力产出的影响，其中211(0,)N，222(0,)N。项目管理机构承担任务 2 本质上是在履行社会责任，溢出效应可以理解为项目管理机构在承担任务 1 和任务 2 的过程中，两项任务产生了良好协同，从而给工程业主带来了额外收益。假设 3：项目管理机构分别和工程业主和政府部门达成委托代理合同，其中与工程业主签订的为显性合同，为包含固定报酬和激励性报酬，而与政府部门之间则是隐性合同，只有激励性报酬。假设两份激励合同均为线性形式，分别为 w1=v0+u1和w2=u2。其中，w1和 w2分别为项目管理机构从工程业主处和政府部门处得到的报酬，v0是工程业主支付的固定报酬，以确保项目管理机构能够参与，是工程业主制定的激励系数，是政府部门制定的激励系数。098 工 程 管 理 学 报 第 37 卷假设 4：项目管理机构在完成任务 1 和任务 2的过程中，必然会消耗一定的成本，包括时间、材料、装备、人力的投入。完成任务 1 和任务 2 的成本在本文中被假设为相互独立的，并且本文以二次形式来简洁计算完成任务过程中存在的成本递增效益9，16，因此，项目管理机构的努力成本函数可表示为2212121211(,)22c e ek ek e=+，其中任务 1 的成本系数为 k1，任务 2 的成本系数为 k2。假设 5：假设工程业主与政府部门之间不存在合谋，项目管理机构的保留效用为 w0，出于稳妥起见，工程业主应保证项目管理机构在签订的显性合同中获得报酬不低于此保留效用，以保证项目管理机构有足够的动能参与，否则，三者构成的委托-代理关系将不能成立。工程业主和政府部门都持风险中性的风险态度，而项目管理机构则为风险规避，并且其风险规避的效用函数为 w=-e-r，其中绝对风险规避系数用 表示，实际收入用 r 表示。2模型构建2.1 工程业主和政府部门作为主次委托人条件下的共同代理模型根据假设 5，工程业主和政府部门不存在合谋且为风险中性，因此，他们的收益可表示为项目管理机构努力带来的效用提升，减激励费用，因此二者的预期效用可以表示为：10112(1)()Evpes ere=-+-+（1）22(