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在国家利益之间战后美国对发展中国家发展援助探研Among the National Interests：A Study on American Development Assistance to DevelopingCountries in Postwar Era刘国柱 郭拥军 等著 图书在版编目（CIP）数据 在国家利益之间：战后美国对发展中国家发展援助探研刘国柱，郭拥军等著 杭 州：浙 江 大 学 出 版 社，ISBN 在 刘 郭 对外经济援助 对外政策 研究 美国 F 中国版本图书馆 CIP 数据核字（）第 号在国家利益之间：战后美国对发展中国家发展援助探研刘国柱 郭拥军 等著责任编辑 胡志远封面设计 联合视务出版发行 浙江大学出版社（杭州市天目山路 号 邮政编码）（网址：http：www zjupress com）排 版 杭州大漠照排印刷有限公司印 刷 杭州日报报业集团盛元印务有限公司开 本 mm mm 印 张 字 数 千版 印 次 年 月第 版 年 月第 次印刷书 号 ISBN 定 价 元版权所有 翻印必究 印装差错 负责调换浙江大学出版社发行部邮购电话（）导 言 一、军事援助、人道主义援助与发展援助 二、学术史回顾 （一）国际关系理论视角下的美国对外援助 （二）美国学术界对战后美国对外发展援助政策的宏观分析 （三）美国学术界对战后美国对外发展援助政策的个案研究 三、本书主要内容说明第一章 第四点计划 战后美国发展援助思想与政策的形成 一、第四点计划之前美国对不发达地区的发展援助 二、第四点计划的提出、立法和技术合作署的建立 三、第四点计划的演化 四、第四点计划的项目与成效分析第二章 从“贸易而非援助”到扩大发展援助 艾森豪威尔政府的发展援助政策 一、“贸易而非援助”政策的确立 二、艾森豪威尔政府发展援助政策的渐进调整 三、美国国内关于对外发展援助的讨论与开发贷款基金的建立 四、寻求突破：年发展援助政策的调整与充实第三章 发展援助的制度化 肯尼迪 约翰逊政府的发展援助政策 一、肯尼迪政府的发展援助政策与国际开发署的成立 二、争取进步联盟与肯尼迪 约翰逊政府对拉丁美洲的发展援助 三、和平队与美国对发展中国家的中等人力资源援助第四章 “新方向”及其后的美国发展援助政策 一、尼克松政府对外援助的“新方向”二、摇摆于双边与多边之间：卡特和里根政府的发展援助政策 三、从老布什到小布什 后冷战时期的美国发展援助政策第五章 战后美国对发展中国家发展援助的政治解读 一、发展援助、经济发展与维护自由世界政治体系 二、作为政治贿赂的美国对外发展援助 三、发展援助 两大阵营对抗的新战场第六章 战后美国对发展中国家发展援助的经济学分析 一、发展援助与美国经济安全 二、发展援助与美国对外投资 三、发展援助与美国主导的区域经济一体化第七章 发展援助与发展的意识形态 一、世界的榜样与发展的意识形态 二、查尔斯河学派基于冷战意识形态的发展观与对外援助理论 三、冷战意识形态发展观与 世纪 年代的美国发展援助 四、发展援助与美国在发展中国家推动的民主化结束语参考文献索引后记导 言一、军事援助、人道主义援助与发展援助无论是美国学术界还是我国学术界，对于对外援助类型的认知是有一些区别的。汉斯 摩根索（Hans Morgenthau）将对外援助分为 种类型；也有学者将美国对外援助划分为安全援助（Security Assistance）、发展援助（Development Assistance）和人道主义援助（Humanitaring Aid），还有学者将美国对外援助划分为军事援助（Military Aid）、经济援助和人道主义援助。世纪 年代，有学者将民主援助（Democracy Assistance）列为美国对外援助的新内容。笔者认为，美国对外援助涵盖的范围非常广泛，凡其他国家所涉及的对外援助内容，美国基本都会涉及。分析美国对外援助，可以从不同角度将其划分为不同的类型。从对外援助的目的来划分，或从对外援助的内容来划分，尽管会有交叉，但肯定会得出不同的结论。笔者根据美国对外援助的内容，将美国对外援助划分为军事援助、人道主义援助和发展援助。军事援助的内涵相对比较单纯，即美国在军事领域向受援国提供的各种援助，包括提供武器装备、军需品、军事顾问、军费补贴、军援贷款、军事人员培训等。军事援助的目的在于提高受援国的军事实力，使之更好地服务于美国的安全战略、地缘政治战略和其他外交战略。在冷战（Cold War）时期，对外军事援助在美国对外援助中占据较大的份额，远多于发展援助和人道主义援助。人道主义援助也是美国对外援助的重要内容，无论是冷战时期还是后冷战时代，美国在人道主义援助方面的政策一直比较稳定。人道主义援助要解决的是自然灾害和政治、战争灾难所造成的人道主义危机，即通过人道主义援助，帮助处于各种灾难中的人们远离痛苦和死亡，并为灾后重建奠定基础。人道主义援助的主要内容包括提供饮用水、食品、医疗设备、药品和帐篷等物资及救护人员等人力资源。人道主义援助是所有国家均应承担的道德义务和国际责任，同时它也能为捐赠国赢得良好的名声，即能够增强捐赠国的“软实力”（Soft Power）。与军事援助和人道主义援助相比，发展援助具有更为丰富的内涵，它包括所有应用于受援国社会、经济甚至政治发展的援助。从不同的角度看，发展援助也可以分为不同的类型。从发展援助的有机构成来看，美国发展援助可以分为以下几类：技术援助（Technical Assistance），即向受援国转让知识和技术，主要方式是向受援国派遣专家，为受援国提供这些专家所擅长领域的专业技术知识，帮助受援国培养相关专业技术人才；为受援国的学生、技术人员和官员提供到美国或第三国进修和学习的机会。技术援助在美国对外发展援助中占重要地位，杜鲁门（Harry S Truman）总统提出的第四点计划（Point Four），主要内容就是技术援助。资金援助，包括资金补贴（赠款）、软贷款（Soft Loan）、硬贷款（HardLoan）等。第二次世界大战后，美国提供的大部分资金援助都是专项援助，即为受援国的某一专项建设提供资金支持，如兴建道路、化肥厂、水坝、大学试验室、污水处理厂等。不过，在冷战时期，美国所提供的资金援助也有相当大的部分具有较强灵活性，即不对资金的具体用途做严格的限制。物资援助，包括完全免费的生产物资和生活物资、使用美国的资金补贴或各种贷款购买的各种物资。美国所提供的生活物资，如根据 公法（Public Law）对发展中国家的粮食援助，对于促进受援国经济发展无疑具有重大意义。这些生活资料在受援国出售的资金一般也是用于受援国的经济建设，所以同样具有发展援助的特色。从发展援助所涉及的领域来看，美国发展援助可分为经济援助和民主援助。经济援助是美国发展援助的中心内容，战后美国对外发展援助的主要项目如马歇尔计划（Marshall Plan）、第四点计划、争取进步联盟（The Alliancefor Progress）、千年挑战账户（Millennium Challenge Account）等，都是围绕促进受援国的经济发展，通过促进受援国经济的发展，实现美国特定的政治、经济和安全战略目标。民主援助是 世纪 年代以来新出现的政治名词，它属于政治援助的范畴，但又不同于传统的政治援助。传统的政治援助一般是对美国盟国的政治声援，帮助稳固美国盟友的政治统治。美国民主援助的对象包括其友好国家，但更多的是针对在意识形态和政治制度上与其不一致，甚至是敌对的国家，援助的对象往往也不是受援国官方所认可的政治组织和社会组织，而经常是反对派组织。美国为民主援助的对象所提供的既有资金（以赠款为主），也有各种设备和物资，还有一些先进的技术。民主援助是美国输出民主战略的重要组成部分，是美国在全球推动民主化的重要工具。如果从美国政策制定者的角度看，民主援助是为了促进受援国的政治和社会发展。因此，本书将民主援助列为美国发展援助的组成部分。经济援助和民主援助既有区别，又有十分密切的联系。美国对受援国的经济援助，帮助受援国发展经济只是短期的和表面的目标，其深远的目标则是希望受援国能够远离苏联（冷战时期）或中国（冷战结束后）的发展模式。这也是为什么当冷战的压力减小后，美国将发展援助与受援国建立市场经济联系起来。在美国政治家看来，只有市场经济才能有效地保证经济的长期稳定发展，才能促进一个国家民主体制的建立与完善。从这个角度看，经济援助最终要达成的目标，与民主援助是完全一致的；而民主援助的目标则是在受援国建立完全体现美国价值观念的政治和社会体制，这也是美国经济援助的最终目标。所以，无论从哪个角度去分析美国对外发展援助，都绕不开一个核心问题，即美国的国家利益问题 国家利益是分析美国对外发展援助最好的注脚。二、学术史回顾第二次世界大战后，为重建遭到战争破坏的西欧，美国实施了“马歇尔计划”。年，杜鲁门总统竞选连任后，又提出了向发展中国家提供技术援助的“第四点计划”。至此，对外经济援助成为实现美国对外政策的重要手段。而随着美国对外经济援助在美国外交中重要性的日益增强，尤其是约翰 肯尼迪（John F Kennedy）政府上台后，以及美国国际开发署（Agency for International Development）建立后，美国对发展中国家的经济援助逐渐制度化，美国学术界对这一问题的关注亦日益加强。美国学术界关于对外援助的研究成果非常丰富。这些成果可以分为三大类：第一类是从国际关系理论的角度探讨对外援助与美国对外政策的关系；第二类是从宏观上分析和论述二战后美国的对外发展援助政策；第三类是对美国发展援助的个案进行研究和分析。（一）国际关系理论视角下的美国对外援助根据美国学者的不同阐释，从国际关系理论角度探讨美国对外援助，大致可以分为现实主义理论和自由主义理论。多数美国学者是从现实主义理论角度解释美国对外援助的，从现实主义理论角度解释美国对外援助的学者主要有汉斯 摩根索、艾德沃德 班菲尔德（Edward C Banfield）、雷蒙德 迈克斯维尔（Raymond F Mikesell）、琼 纳尔逊（Joan M Nelson）等人。上述学者在诠释美国对外援助时，其视角并不完全相同，但基本上是从国家利益的角度，并以援助国即美国为中心，分析对外经济援助的功能与作用。在他们看来，美国对外经济援助是受美国国家利益驱动的，它作为美国对外政策的一种手段，以维护美国的政治利益、安全利益、经济利益和意识形态利益等为目标。最早系统阐述美国对外经济援助政策的现实主义国际关系学者是汉斯 摩根索。与其整体的现实主义国际关系理论相一致，摩根索认为，对外援助只是一种纯粹的对外国施加影响的政策工具，其目的在于从各种角度维护美国的国家利益。摩根索对美国对外援助做了细致的分类，将其划分为人道主义援助、用于生计的对外援助（Subsistence Foreign Aid）、军事援助、贿赂式援助（Bribery）、为博得名望而进行的对外援助（Prestige Foreign Aid）和以经济发展为目的而进行的援助（Foreign Aid for Economic Development）。在摩根索看来，上述六种对外援助中，只有人道主义援助属于并非必然与政治有关的援助。但是，只要操作得当，人道主义援助同样能够发挥一定的政治功能。用于生计的对外援助是向那些不能维持最低限度公共服务的国家提供帮助，这种援助在某种程度上与人道主义援助相类似，其政治影响也是显而易见的。它使得那些如果没有外来援助就会垮台的政府能够维持现状，而不至于丧失政权，并为援助国向受援国施加影响提供了机会。贿赂式援助是一个国家政府对另一个国家政府提供资金或服务，并以此作为“一种交易的代价”。贿赂式援助有多种表现形式，其共同性是为受援国带来立竿见影的好处。摩根索认为，人道主义援助之外的其他类型援助，基本上都带有贿赂的目的或性质。摩根索认为，在 世纪 年代的大部分时间里，军事援助一直是美国对外援助的主要组成部分。对外军事援助是一种传统的加强联盟的方式，但现在的军事