比例原则在刑法中的适用及进路叶鑫海（中南财经政法大学刑事司法学院，湖北武汉４３００５０）［摘要］比例原则具有限制国家公权力与保障公民基本人权的功能，其在刑法中的适用尚未得到应有的关注。比例原则虽缘于行政法，但在刑事领域中，其与刑事立法理念、刑罚思想、基本原则等具有“家族共通性”。一方面，通过衡量手段与目的之间的合比例性，比例原则可缓和刑法惩罚犯罪与保障人权之间的冲突，进一步完善刑法体系内部保障机制；另一方面，作为立法理念和限制自由裁量权的方式，比例原则可以“公设规范”和“方法论”形式实现在刑法中的普遍适用，对刑事立法与司法实践具有指导意义。［关键词］比例原则；罪刑法定；正当防卫；罪刑相适应；利益衡量［中图分类号］Ｄ９１４［文献标志码］Ａ［文章编号］２０９５－７６０２（２０２３）０３－００７３－０５肇始于公法的比例原则素有“皇冠原则”之美誉，其影响力呈现向刑法、诉讼法等领域扩张的趋势，甚至在法律属性差异显著的私法领域，其传播亦未受阻碍。［１］比例原则最初仅是德国警察法中的一项法律原则，后来发展为不成文的宪法原则。虽然很少有国家在本国宪法中明文规定该原则，但通过解释宪法文本中“权力限度”“国家尊重和保障人权”等条款，可以推断出比例原则在宪法文本中具有原则地位。［２］近年来，我国越来越多的刑法学者开始关注并推动比例原则在刑事领域中适用的场域，普遍认同其对抑制刑法扩张、法益保护等内容起到补强保障的功效。但是，比例原则在刑法中的适用尚存在理解不全面的问题。例如，比例原则对正当防卫中的防卫限度如何准确把握，学界尚未形成统一观点［３］；有些学者对比例原则的讨论局限于刑事领域中的某一个具体问题，尚未充分阐释该原则的制度精神及内涵。［４］鉴于此，本文将从三个基础性问题入手，就比例原则在刑法中的适用进行较为全面的研讨。其一，比例原则的基本内涵是什么？其二，审视比例原则与刑法体系的融入契合度，该原则在刑法制度中是否有必要性与可行性？其三，比例原则对刑事立法的审查如何展开，在刑事司法中如何适用？对这些问题的讨论，将有助于阐明比例原则在刑法领域中的表现形式，发挥其对刑法理论价值和方法论的指导作用。一、比例原则在刑法中适用的逻辑前提（一）比例原则的嬗变比例原则根植于正义理念，要求公权力主体实施权力时兼顾行为目的的实现和保护相对人的权益，平衡个人利益与公共利益之间的冲突，寻求获得一个合理性结...
