全国期货从业人员资格考试考点采分：期货法律法规.pdf

全国期货从业人员资格考试考点采分 期货法律法规主编尚元君中国人民大学出版社北京图书在版编目(C I PP)数据全国期货从业人员资格考试考点采分.期货法律法规/尚元君主编.2版.北京:中国人民大学出版社,2 0 1 1.1 0I S B N9 7 8-7-3 0 0-1 4 5 1 1-2.全.尚.期货交易 工作人员 资格考试 自学参考资料期货交易 法规中国 资格考试 自学参考资料.F 8 3 0.9中国版本图书馆C I P数据核字(2 0 1 1)第2 0 5 8 4 1号全国期货从业人员资格考试考点采分 期货法律法规主编尚元君Q u a n u oQ i h u oC o n y eR e n y u a nZ i g eK a o s h iK a o d i a nC a i f e n Q i h u oF a l F a u i出版发行中国人民大学出版社社址北京中关村大街3 1号邮政编码1 0 0 0 8 0电话0 1 0 6 2 5 1 1 2 4 2(总编室)0 1 0 6 2 5 1 1 3 9 8(质管部)0 1 0 8 2 5 0 1 7 6 6(邮购部)0 1 0 6 2 5 1 4 1 4 8(门市部)0 1 0 6 2 5 1 5 1 9 5(发行公司)0 1 0 6 2 5 1 5 2 7 5(盗版举报)网址h t t p:/ww w.c r u p.c o m.c nh t t p:/ww w.1 k a o.c o m.c n(中国1考网)经销新华书店印刷北京七色印务有限公司版次2 0 1 0年6月第1版规格1 8 5mm2 6 0mm1 6开本2 0 1 1年1 0月第2版印张1 5印次2 0 1 1年1 0月第1次印刷字数3 0 60 0 0定价3 5.0 0元版权所有侵权必究印装差错负责调换编委会主编尚元君编委马可佳王月莹王应劬冯冲白雅君刘贵波吕文静宋伟张新张璐张宝田张蓉蓉李鸿斌肖梦雅前言全国期货从业人员资格考试考点采分期货法律法规伴随着中国3 0多年改革开放的深入,中国期货市场也走过了2 0多年不平凡的发展历程。近年来,在党中央、国务院“稳步发展期货市场”政策的指引下,期货市场法规制度日趋健全,投资者结构不断完善,品种上市步伐逐步加快,市场规模稳步增长,规避风险、价格发现的功能日益显现,期货市场服务实体经济的能力不断增强。今天的期货市场已经成为中国市场经济的重要组成部分。作为市场经济的高级组织形式,期货市场对从业人员素质也提出了较高的要求。1 9 9 9年,期货从业人员资格管理办法 颁布实施,作为行业人才准入的一项制度 期货从业人员资格考试开始举办。时至今日,考生人数不断增多。为配合期货从业人员资格考试,我们编写了这套期货从业人员资格考试考点采分系列图书,辅导参考人员应试,在推动期货市场人才队伍建设,提高从业人员及市场参与者素质方面发挥积极作用。“考点采分”的特点为:(1)知识考点化:考点是大纲要求知识的基本元素,对考点逐个讲解,全面突破。(2)考点习题化:选择题贯穿于考点之中,让考生了解出题的要点,准确把握考试精髓,一目了然,节省时间,提高效率。其中“”表示单选题,“”表示多选题。(3)紧密围绕大纲:考点依据考试大纲设置,并设计相应习题,以点推题。(4)区分重点等级:每个考点均附有重点等级,重点等级的星数表示考试大纲要求掌握的程度,星数越多,考点重要程度越高,考生越应给予重视。对提高广大考生应试水平,提高应试合格率有较强的适用性。本书在编写过程中得到了许多专家的大力支持,在此特别感谢大连天维理工信息研究所的帮助。由于本书涉及内容广泛,虽经全体编者反复修改,但由于水平和能力有限,难免有不妥之处,恳请广大读者多提宝贵意见。编者2 0 1 1年8月期货从业人员资格考试基本情况及题型说明期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照 期货从业人员管理办法,中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。一、考试科目设置目前,期货从业人员资格考试科目分为两科,分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”。考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。单科考试时间1 0 0分钟。满分1 0 0分,合格分数线是6 0分。二、考试成绩管理考生单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书,成绩合格证书长期有效,实行电子化管理,考生可上中国期货业协会网站查询或打印成绩合格证书。取得成绩合格证后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。三、报考条件(一)报名截止日年满1 8周岁。(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。(三)具有完全民事行为能力。(四)中国证监会规定的其他条件。四、题型说明考试题型有四种,分别是单项选择题、多项选择题、判断是非题和综合题。(一)单项选择题1.题型说明每小题给出A、B、C、D四个选项,只有一项是正确的。2.试题举例 例题1期货交易所的负责人由()任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构1期 货 法 律 法 规第一章总论全国期货从业人员资格考试考点采分C.中国银监会D.中国期货业协会答案:B(二)多项选择题1.题型说明每小题给出A、B、C、D四个选项,至少有两项符合题目的要求。2.试题举例 例题2()依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货交易所向客户C.期货公司向会员D.期货公司向客户答案:A D(三)判断是非题1.题型说明判断各小题的对或错,正确的用A表示,错误的用B表示。2.试题举例 例题3期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()答案:B(四)综合题1.题型说明每小题给出A、B、C、D四个选项,至少有一项或一个以上的选项符合题目的要求。2.试题举例 例题4统一组织进行期货交易的交割的是()。A.期货公司B.中央登记结算中心C.交割仓库D.期货业协会结算中心答案:A 例题5期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.进行混码交易的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的答案:A B C D2期货从业人员资格考试基本情况及题型说明五、考试题型分值比例1.基础知识科目共1 5 5道题:单项选择题:6 0道,每道0.5分,共3 0分;多项选择题:6 0道,每道0.5分,共3 0分;判断是非题:2 0道,每道0.5分,共1 0分;综合题:1 5道,每道2分,共3 0分。2.期货法律法规科目共1 5 5道题:单项选择题:6 0道,每道0.5分,共3 0分;多项选择题:6 0道,每道0.5分,共3 0分;判断是非题:2 0道,每道0.5分,共1 0分;综合题:1 5道,每道2分,共3 0分。3目录目录全国期货从业人员资格考试考点采分期货法律法规第一篇行政法规1期货交易管理条例2考点1:期货交易管理条例 总则2考点2:期货交易管理条例 期货交易所3考点3:期货交易管理条例 期货公司6考点4:期货交易管理条例 期货交易基本规则1 0考点5:期货交易管理条例 期货业协会1 7考点6:期货交易管理条例 监督管理1 8考点7:期货交易管理条例 法律责任2 4考点8:期货交易管理条例 附则3 3第二篇部门规章与规范性文件3 7第一章期货投资者保障基金管理暂行办法3 8考点1:期货投资者保障基金管理暂行办法 总则3 8考点2:期货投资者保障基金管理暂行办法 保障基金的筹集3 9考点3:期货投资者保障基金管理暂行办法 保障基金的管理和监管4 0考点4:期货投资者保障基金管理暂行办法 保障基金的使用4 1考点5:期货投资者保障基金管理暂行办法 罚则4 3考点6:期货投资者保障基金管理暂行办法 附则4 3第二章期货交易所管理办法4 4考点1:期货交易所管理办法 总则4 4考点2:期货交易所管理办法 设立、变更与终止4 4考点3:期货交易所管理办法 组织机构4 81期 货 法 律 法 规第一章总论全国期货从业人员资格考试考点采分考点4:期货交易所管理办法 会员管理5 5考点5:期货交易所管理办法 基本业务规则5 7考点6:期货交易所管理办法 监督管理6 3考点7:期货交易所管理办法 法律责任6 6考点8:期货交易所管理办法 附则6 7第三章期货公司管理办法6 7考点1:期货公司管理办法 总则6 7考点2:期货公司管理办法 设立、变更与业务终止6 8考点3:期货公司管理办法 公司治理7 8考点4:期货公司管理办法 经纪业务规则8 2考点5:期货公司管理办法 客户资产保护8 5考点6:期货公司管理办法 监督管理8 6考点7:期货公司管理办法 法律责任9 0考点8:期货公司管理办法 附则9 1第四章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 2考点1:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 总则9 2考点2:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 任职资格条件9 3考点3:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 任职资格的申请与核准9 7考点4:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 行为规则1 0 3考点5:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 监督管理1 0 4考点6:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 法律责任1 0 8考点7:期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 附则1 0 9第五章期货从业人员管理办法1 1 0考点1:期货从业人员管理办法 总则1 1 0考点2:期货从业人员管理办法 从业资格的取得和注销1 1 1考点3:期货从业人员管理办法 执业规则1 1 4考点4:期货从业人员管理办法 监督管理1 1 6考点5:期货从业人员管理办法 罚则1 1 7考点6:期货从业人员管理办法 附则1 1 92目录第六章期货公司首席风险官管理规定(试行)1 1 9考点1:期货公司首席风险官管理规定(试行)总则1 1 9考点2:期货公司首席风险官管理规定(试行)任免与行为规范1 2 0考点3:期货公司首席风险官管理规定(试行)职责与履职保障1 2 2考点4:期货公司首席风险官管理规定(试行)监督管理1 2 5考点5:期货公司首席风险官管理规定(试行)附则1 2 6第七章期货公司金融期货结算业务试行办法1 2 6考点1:期货公司金融期货结算业务试行办法 总则1 2 6考点2:期货公司金融期货结算业务试行办法 资格的取得与终止1 2 7考点3:期货公司金融期货结算业务试行办法 业务规则1 3 1考点4:期货公司金融期货结算业务试行办法 监督管理1 3 6第八章期货公司风险监管指标管理试行办法1 3 8考点1:期货公司风险监管指标管理试行办法 总则1 3 8考点2:期货公司风险监管指标管理试行办法 风险监管指标的计算1 3 9考点3:期货公司风险监管指标管理试行办法 风险监管指标标准1 4 1考点4:期货公司风险监管指标管理试行办法 编制和披露1 4 5考点5:期货公司风险监管指标管理试行办法 监督管理1 4 7考点6:期货公司风险监管指标管理试行办法 附则1 4 9第九章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法1 5 0考点1:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 总则1 5 0考点2:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 资格条件与业务范围1 5 1考点3:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 业务规则1 5 4考点4:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 监督管理1 5 8第三篇协会自律规则1 6 1期货从业人员执业行为准则(修订)1 6 2考点1:期货从业人员执业行为准则(修订)总则1 6 23期 货 法 律 法 规第一章总论全国期货从业人员资格考试考点采分考点2:期货从业人员执业行为准则(修订)基本准则1 6 2考点3