RCEP成员国投资负面清单及其对中国的启示_赵博文.pdf

2023年 第4期NORTHERN ECONOMY AND TRADE收稿日期：2022-09-15作者简介：赵博文(1998-)，男，湖南邵阳人，硕士研究生，研究方向：国际商务；张纪凤(1975-)，女，江苏连云港人，教授，博士，研究方向：国际投资。RCEP 成员国投资负面清单及其对中国的启示赵博文，张纪凤（江苏海洋大学 商学院，江苏 连云港 222005）摘要：负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施以清单形式公开列明。使用负面清单模式管理外资已越来越成为全球发展的新趋势，中国也已尝试在中韩自由贸易协定和中澳自由贸易协定中使用负面清单模式来管理外资，今后在双边和多边区域贸易协定的谈判中使用负面清单也是不可避免的趋势。RCEP 是当今国际投资和贸易规则的高级实践，RCEP 包括我国在内一共有 15 个经济发展水平各不相同、发展模式迥异的国家，分析这些国家的投资负面清单能够增加我国负面清单的实践经验。本文具体分析了 RCEP 投资章节的部分内容以及附件三所列成员国负面清单的具体内容，并从负面清单保留不符措施的数量、行业分布和正面义务的违背情况等方面总结 RCEP 成员国负面清单的特点，然后结合中国近年来负面清单的实践，提出了一些建议，以期加快外资管理理念的转变，熟练运用负面清单的管理方式，在负面清单领域进行更为科学的设计，为我国未来面对的负面清单谈判提供一些借鉴和经验。关键词：RCEP；负面清单；投资中图分类号：F740文献标识码：文章编号：1005-913X（2023）04-0034-052020 年 11 月，区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）由东盟十国以及中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰 15 个国家正式签署。按照协议内容，所有成员国都采用了负面清单投资模式，使用负面清单外资管理模式既能够吸引外资壮大本国经济，同时保护关系本国安全和国计民生的产业不受威胁。作为改革开放的重要制度措施，在当今国内外双循环格局下，中国推出了投资负面清单模式。实施投资负面清单模式将大大拓展国际投资的领域，提高国际投资自由化。进一步探索投资负面清单管理模式，探讨标准化的投资管理规则，将有助于中国积极适应国际经济贸易结构的变化，加快融入全球价值链。RCEP 代表着对全球资本市场与国际贸易规则的更高层次实践，通过研究 RCEP 成员国直接投资负面清单的详细内容，包括格式标准、设计思路以及每个国家负面清单所涵盖的领域等特点，这些研究为今后我国与其他 RCEP 成员国的双边和多边贸易协定的谈判奠定了坚实的基础。一、RCEP 框架下的投资规则和负面清单制度有了 TPP、CPTPP 和 USMCA 等国际多边贸易协定的经验，RCEP 投资规则和负面清单制度的格式规范和设计思路也变得更加成熟，在许多方面都有了新的突破，本部分将具体分析 RCEP 投资章节中投资规则和负面清单的内容。（一）RCEP 投资规则的主要内容RCEP 的第十章是投资章节，其重要内容涉及投资的概念、范围、降低准入门槛、明确资本待遇、细化资本转移、禁止绩效要求、不符措施以及推动融资便利化等，当中与不符措施对应的积极义务大致分为四个方面：国民待遇、最惠国待遇、禁止业绩要求以及高级管理人员和董事会。国民待遇规定，在投资的设立、取得、扩大、管理、经营、运营、出售或其他处臵方面，每一缔约方给予另一缔约方投资者和所涵盖投资的待遇应当不低于在类似情形下其给予本国投资者及其投资的待遇。最惠国待遇规定，在投资的设立、取得、扩大、管理、经营、运营、出售或其他处臵方面，每一缔约方给予另一缔约方投资者的待遇应当不低于其在类似情形下给予任何其他缔约方或非缔约方投资者的待遇。禁止业绩要求规定任何缔约方不得就其领土内缔约另一方投资者的投资进行设立、取得、扩大、管理、经营、运营、出售或其他处臵方面施加或强制执行，例如购买或生产当地的货物、转让特有知识或者生产技术、出口一定比例的货物、出口达到一定比例或水平的当地含量以及进出口数量和金额与外汇流入金额相挂钩等。高级管理人员和董事会规定缔约方不得要求属于涵盖投资的该缔约方的法人任命某一特定国籍的自然人担任高级管理职务，一缔约方可以要求国际经济与贸易342023年 第4期北方BEIFANGJINGMAO经贸属于涵盖投资的该缔约方的法人的董事会或任何委员会的大部分成员，具有特定的国籍或为该缔约方领土内的居民，前提是该要求不得实质性损害投资者控制其投资的能力。（二）RCEP 投资负面清单制度RCEP 第 10.8 条对投资的保留和不符措施（即负面清单制度）进行了说明，明确规定了各成员国在国民待遇、最惠国待遇、禁止业绩要求以及高级管理人员和董事会四项核心义务的不符措施清单，表明东道国政府以清单形式对外商投资进行限制，除限制条目以外的领域被推定为允许合法投资。负面清单作为东道国政府规范市场准入的一种方式，在厘清市场与东道国政府的关系、界定东道国政府对市场管理的边界、确定资源配置的主体等方面发挥着重要的作用。在附件三中，RCEP 各缔约国对制造业、服务业、农业、采矿业等领域的投资实行统一的市场准入负面清单制度，作出了较高水平开放承诺，大大提高了各方政策透明度。附件三中共有 A、B 两个清单，清单 A 列出了各国现行的、在未来基本保持不变的措施，而清单 B 则列出了各国可以维持现有措施、以后可采取新的或更具限制性措施的特定部门或活动。RCEP 投资负面清单所列不符措施由以下几项内容构成：第一，限制部门或行业。指条目所提到的部门。它详尽规定了各个国家对外资管理的限制范围与分区方式。据对各国负面清单实际分析，纳入负面清单的部门主要涉及交通运输、能源和矿业等重要部门，和通信、农、林、渔及其他工业。第二，政府级别。是指维持列出承诺表中的措施的政府级别，分为中央和地方两级。第三，义务类型。RCEP 中包含国民待遇、最惠国薪酬、禁止业绩要求以及高级管理层和董事会的四项正面义务，而该项中将列出不符措施及其具体违反的正面义务。第四，措施描述。该项将对各项不符措施所涉及的行业和内容进行具体描述。第五，措施来源。本项将列出条目所针对的法律、法规或其他措施。上文对 RCEP 负面清单和不符措施进行了分析，下文将分析 RCEP 各成员国负面清单的具体内容和特点。二、RCEP 各成员国投资负面清单的研究RCEP 十五个成员国在附件三中，对影响投资的行业、不符措施以及具体说明等都进行了规定和具体承诺。根据负面清单所制定的原则，除在清单上规定的不符措施之外，各国都禁止在某些行业中对投资加以限制，所以对各国不符措施具体内容的研究也是一项重要课题。（一）各国不符措施的数量各国不符措施的数量在一定程度上反映了该国对外开放的水平高低，虽然还需根据其质量来进行综合评定和判断，但是不符措施的数量仍然是衡量一个国家开放水平的一个重要指标。RCEP 15 个成员国在协议附件三中承诺的投资不符措施的数量见图 1。根据图 1 所显示，15 个国家中在清单 A 中保留不符措施数量较多的国家是日本和文莱，最少的两个国家则是越南和新西兰，而在清单 B 中保留不符措施数量较多的则为文莱和朝鲜、马来西亚，其中朝鲜和马来西亚数量各为 50 项，数量最少的两个国家则为中国和柬埔寨。资料来源：根据 RCEP 附件三整理得来。图 1RCEP 各国不符措施数量比较总的来说，从不符措施的数量来看，各国之间的差异度较大，分布极不均匀，发达国家和发展中国家之间并无明显的区分度，按常理来说，发达国家不符措施的数量应小于发展中国家，而如图 1 所示，除澳大利亚之外的三个亚洲发达国家不符措施数量却明显大于发展中国家，出现这种状况是因为发达国家细分行业众多，承诺质量高，所以不符措施数量多，而发展中国家习惯于笼统地用某一行业来规定所有这一类的不符措施。另外，这种状况也可归咎于逆全球化思潮的影响。所谓逆全球化思潮，即是与全球化进程背道而驰，重新赋权于地方和国家层面的思潮，一般伴随着贸易保护主义的抬头。当今国际形势风起云涌，亚洲经济面临的不确定风险越来越大，这些亚洲老牌强国寄希望于过去遗留下来的优势，想尽办法想要少劳多得，因而采取了相对谨慎的态度，而与此同时，以中国为代表的发展中国家主导的全球化正352023年 第4期NORTHERN ECONOMY AND TRADE投资负面清单上保留的不符措施所涵盖的产业，则要有服务业、农业、采矿业和能源，而适用于所有产业的不符措施则是基于各国立法对外来资本的水平性约束，对每个产业均适用。从具体行业来说，政府投资负面清单中涉及最多的行业就是服务业，涉及交通运输服务、商贸服务、信息流通服务、金融和专业服务等，其中以涉及交通运输服务的产业最多，运输服务一直以来是非常传统但十分重要的项目，能够在很大程度上影响一个国家对外贸易发展程度及经济发展水平。多数发达国家都对物流业务实行了保护措施，说明了物流业务对一国经济社会发展的重要意义。另外，商业服务也是不符措施涉及较多的一个行业，因为商业服务涉及种类众多，包括许多细小分支，主要有房地产、审计、法律和计算机等多种细分行业。而世界各国政府对通信业务的较多保留，则表 1RCEP 各成员国在投资负面清单上保留的不符措施涉及的行业行业中国澳大利亚日本韩国新西兰文莱柬埔寨印尼老挝马来缅甸菲律宾 新加坡泰国越南合计所有行业11115711714207212315141624206能源235312151124采矿业3111242432326制造业32124642514438运输服务1713631561465通信服务1347532227专业服务518115商业服务8618121752金融服务81111513131社会服务113103220教育服务11333213娱乐文体163726126公共行政1655145128废物管理66农林牧渔222464496836359其他服务111317资料来源：根据 RCEP 附件三整理得来。在世界经济体系中扮演越来越重要的角色。以发达国家而言，日本在清单 A 中拥有的不符措施数量最多，原因除了较成熟的投资体系和投资领域广泛外，它还与本国负面清单的质量有关，与其他成员国相比较，日本的负面清单更加标准化和详细。澳大利亚、新加坡和新西兰都倾向于在清单 B 中保留更多的不符措施，表明他们都有可能在未来使用更为严格的不符措施，对投资领域的开放采取审慎态度。而以发展中国家而言，柬埔寨保留的不符措施总数在所有国家中最少，这是因为柬埔寨政府实行对外开放的自由市场经济，对外资与内资基本给予同等待遇，所有的投资者，不分国籍和种族，在法律面前一律平等；柬埔寨政府实行不损害投资者财产的国有化政策，柬埔寨政府不对其产品价格和服务价格进行管制，并且柬埔寨进口无须许可证，柬埔寨商业部负责出口审批手续。部分产品获得相关政府部门特别出口授权或许可后方可出口，并且出口商品不限制含量及原产地。在这种条件下，柬埔寨开放程度堪比日本。文莱则刚好相反，不符措施总数居所有国家之最，文莱首次以负面清单模式开放对外投资，其采取谨慎态度也是在情理之中。（二）各国不符措施涉及的行业RCEP 各成员国在投资负面清单上保留的不符措施不仅在数量上有所不同，在其涉及的行业上也因各国国情的不同而各有特色，各国将其列入投资负面清单也是出于各种理由：有些是本国发展不久处于成长初期的新兴行业，有些是具有竞争力的优势行业，有些是关系本国国计民生的基础性行业。但是不论是哪种行业，各国将其纳入投资负面清单，一定是处于保护的目的，为了保护本国国民经济的安全，避免外资过度接手的不利影响，保持其纯洁性。RCEP 各成员国在投资负面清单上保留的不符措施涉及的行业如表 1 所示。从表 1 可以看出，RCEP 中各国家政府在直接国际经济与贸易362023年 第4期北方BEIFANGJINGMAO经贸表 3RCEP 成员国不符措施违背正面义务情况清单 B与不符措施对应的义务中国澳大利亚日本韩国 新西兰文莱柬埔寨印尼老挝马来西亚缅甸 菲律宾 新加坡 泰国 越南 合计国民待遇10171446194311151443