“空心村”之困惑_我国农村人力资本投资效率研究.pdf

“空心村”之 困 惑 我国农村人力资本投资效率研究刘中文 著 图书在版编目（CIP）数据“空心村”之困惑：我国农村人力资本投资效率研究 刘中文著 杭州：浙江大学出版社，ISBN 空 刘 农村 人力资本 人力投资 研究 中国 F 中国版本图书馆 CIP 数据核字（）第 号“空心村”之困惑 我国农村人力资本投资效率研究刘中文 著责任编辑 徐 静封面设计 刘依群出版发行 浙江大学出版社（杭州市天目山路 号 邮政编码）（网址：http：www zjupress com）排 版 杭州中大图文设计有限公司印 刷 杭州杭新印务有限公司开 本 mm mm 印 张 字 数 千版 印 次 年 月第 版 年 月第 次印刷书 号 ISBN 定 价 元版权所有 翻印必究 印装差错 负责调换浙江大学出版社发行部邮购电话 （）作者简介刘中文，男，年 月生，江西安福人，管理学博士，浙江财经学院副教授。发表学术论文 余篇，主要代表作有：枟浙江省农村人力资本投资效率实证分析枠、枟新“游牧民族”苦累的非经济学关注枠、枟我国企业直觉经营 一场蝴蝶梦枠、枟管理的边际问题枠、枟管理学：讲述着将羊赶往马群的故事枠、枟我国企业家心理健康问题探究枠等。主要科研课题有：年 月主持国家社会科学基金课题，枟基于创新动态环境下职业倦怠对社会经济影响的调查评估枠。摘 要我国农村在教育、培训、健康等方面的投资严重不足，致使农村人力资本存量与我国新农村建设的要求不相适应。而且，有限的农村人力资本由于在农村得不到合理的利用而外溢，流向城市。这严重影响了我国农村经济的发展，扩大了本已差异明显的城乡收入差距。本书在这种背景下以舒尔茨的人力资本理论为基本的指导思想，借鉴帕森斯现代化理论和托达罗模型的思路，结合我国城乡二元经济发展的实践，将经济体制、决策理论、经济分析、激励理论等相关方面的知识进行融合，并将浙江省湖州市南浔区农村为主要样本采集点，在认真、客观地采集数据的基础上，采用统计分析方法对影响我国农村人力资本投资效率因素之间的相关性进行了分析研究。国内对我国农村人力资本投资方面的研究，在一定程度上揭示了我国农村人力资本的现状、成因和发展趋势，也分析了人力资本投资与农民收入的关系，但对影响农村人力资本诸构成因素之间的相关性的实证分析涉及较少。论文在这一问题上的研究，在理论上拓展了我国农村人力资本研究的领域，为我国农村人力资本投资效率的现状提供了理论解释。在实践中有利于构建农村和谐社会，推动我国社会主义新农村建设，促进城乡社会经济协调发展。本书中的农村人力资本是指体现在农村劳动力自身中生产知识、技能、创新概念和管理方法等资本存量的总和。农村人力资本投资效率是指农村人力资本产出对人力资本投入的比率。本书研究内容主要包括五个部分：第一部分研究当前农村人力资本投资体系，从投资主体和投资途径两个方面来探索农村人力资本投资体系，并着重分析它存在的问题并探讨解决问题的思路。只有对现有的农村人力资本投资体系进行剖析，才能更好地分析影响农村人力资本投资的效率因素之间的关系。第二部分对影响我农村人力资本投资效率的基础机制进行了研究，一个良好体系的维持和发展总是需要得到有效的激励和约束机制的支持。农村人力资本投资效率的提高很大程度上需要依靠投资机制的作用。农村人力资本投资机制是相对于农村人力资本投资体系的，有怎样的投资体系，就要有相应的激励和约束机制。在研究农村人力资本激励和约束机制时，特别需要重视农村基层干部沟通能力及其效率的重要作用，认识到农村基摘 要层干部沟通能力甚至左右了农村很多事情的结果。第三部分对影响我国农村人力资本投资效率因素的相关性进行了分析研究，这是论文的核心部分。采用三种途径进行调查：首先，通过南浔区政府的帮助，选择其中的三个镇进行比较广泛的座谈式调查，其次，直接抽样调查农户，第三，收集政府部门掌握的资料。对数据进行统计分析和对资料进行整理研究，寻找出影响我国农村人力资本投资效率因素之间的相关性。第四部分研究应当采取哪些对策来提高农村人力资本投资效率，首先从总体上看对策问题，主要分析体制、政策导向和统一劳动力市场三个方面的总体对策。从这些全局性的方面着手，采取相应的对策，能提高农村人力资本投资的效率。其次是有针对性地在投资主体和投资路径两大方面提出了一些对策建议。第五部分研究农村人力资本投资与新农村建设是相互关联的命题，对农村人力资本投资效率的研究不能离开建设新农村这一大命题，所以，这一部分也可视为研究展望。对适应我国社会主义新农村建设的农村人力资本投资的体系、机制、效率和方法等方面的研究进行展望。本书主要研究结论：一是影响我国农村人力资本投资效率因素之间具有不同的相关性，且相关程度因地区社会经济发展程度不同而不同。所以，如教育、培训等投资要取得理想的效率一定要重视投资规模，投资规模至少要达到“门槛值”。二是我国农村人力资本投资体系的建设和完善在结合我国农村特点的同时，要遵守一般人力资本投资体系的基本要求。所以，将我国农村人力资本投资体系分为投资主体和投资途径两大方面来研究比较符合我国的实际。三是农村人力资本投资激励机制包括诱导因素集合、行为导向制度、行为幅度制度、行为时空制度和行为归化制度五个方面，只有建立这样完整、科学的农村人力资本投资激励机制，才能充分激励农村人力资本的形成和积累，优化人力资本的配置，提高人力资本的生产效率。四是既要从体制、政策导向和统一劳动力市场三个总体方面制定相应的对策，也要从投资主体和投资路径中的各项具体方面有针对性地采取措施提高农村人力资本投资效率。五是根据我国社会主义新农村建设“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”五个方面的目标，相应地提出了对农村人力资本的科技素质、增收能力、文化道德修养等方面的要求。本书的主要创新：一是研究视角的创新，从农村人力资本投资效率的影响因素相关性这一视角，系统地研究人力资本投资效率问题。二是研究内容的创新，论证了教育程度与农业收入、非农业收入没有显著相关性，但在经济发达的宁波、绍兴等地区有显著相关性，培训投入与非农业收入有显著相关性，而与农业收入没有显著相关性，农业收入与非农业收入之间也有显著相关性，且为负“空心村”之困惑相关，家庭成员流动性（一年中 个月以上在外）与农业收入显著相关性（负相关），受教育程度与家庭成员从事农业没有显著相关性，与家庭成员外出务工有显著相关性，农村基层干部在投资激励机制中具有重要作用。三是方法上的创新，由于农村情况的特殊性，本书运用相关的理论知识，在借助统计分析方法的同时，特别重视各种调查方法的运用和创新。关键词：农村人力资本；投资效率；投资体系；投资机制；投资主体摘 要前 言 世纪 年代后期，由于科学技术的进步、社会生产条件的发展以及其他社会性因素的影响，人力资源在生产中的地位发生了很大变化。一些感觉敏锐的学者捕捉到了这种变化，开始对人力资本进行系统的研究。其中，具有代表性的有西奥多 舒尔茨的人力资本理论、加里 贝克尔的人力资源理论、爱德华 丹尼森的人力资本分析理论等。随着对人力资源和人力资本投资理论研究的深入，一些新兴的经济分支学科正在迅速发展起来。其中比较有影响的有教育经济学、卫生经济学、家庭经济学和人力资源会计学。国内对人力资本的研究按内容主要集中在以下几个方面：其一是对我国人力资本现状、形成原因和政策建议的研究；其二是对人力资本与经济增长之间关系的研究；其三是对人力资本的产权及其特性的研究；其四是对人力资本与个人收入分配问题的研究。在这种重视人力资本研究的大背景下，从 世纪 年代开始，对农村现代化和农村人力资本的研究也方兴未艾。归纳起来，形成了五大主要研究方向：一是以亨廷顿为代表的政治学方向；二是以罗斯托为代表的经济学方向；三是以帕森斯为代表的社会学方向；四是以英克尔斯为代表的人文学方向；五是以布莱克为代表（体制比较研究）制度学方向。其中最为重要的是舒尔茨的农业经济思想。舒尔茨的农业经济思想主要体现在他的枟改造传统农业枠一书中，他将农业划分为三种类型：传统型农业、现代型农业和过渡型农业。并提出三条路径：第一，建立一套适于传统农业改造的制度；第二，从供给和需求两方面为引进现代生产要素创造条件；第三，对农民进行人力资本投资。另外，托达罗模型从个人的迁移决策出发，对影响个人迁移决策的因素和人口流动机制提出了几点假说，由此认为城乡要均衡发展，应当减轻因发展战略偏重城市而引起前 言的城乡就业机会不平等。认为若过于偏重城市发展，使得城市收入（工资）水平过快增长，进一步拉大城乡收入差距，不仅会引起人口大规模流动，不利于解决城市失业问题，而且可能造成农忙季节农村劳动力的不足，影响农业生产。所以要鼓励制定一体化的农村发展规划，通过制定创造性的、精心设计的一体化农村发展规划，把对乡 城人口流动的不必要的经济刺激降低到最低限度。重点应放在促进农业和非农业收入的增加、就业的扩张、农村医疗服务的提供、教育的改善和基础设施的发展等方面。本书主要研究了当前我国农村人力资本投资体系，从投资主体和投资途径两个方面来探索农村人力资本投资体系以及影响我农村人力资本投资效率的基础机制。在研究农村人力资本激励和约束机制时，特别重视农村基层干部沟通能力及其效率的重要作用，认识到农村基层干部沟通能力甚至左右了农村很多事情的结果。重点对影响我国农村人力资本投资效率因素的相关性进行了分析研究，这是核心部分。在上述分析研究的基础上，对提高农村人力资本投资效率的对策进行了研究，首先从总体上看对策问题，主要分析体制、政策导向和统一劳动力市场三个方面的总体对策。从这些全局性的方面着手，采取相应的对策，能提高农村人力资本投资的效率。其次是有针对性地在投资主体和投资路径两大方面提出了一些对策建议。作者认为影响我国农村人力资本投资效率的因素之间具有不同的相关性，且相关程度因地区社会经济发展程度不同而不同。所以，如教育、培训等投资要取得理想的效率一定要重视投资规模，投资规模至少要达到“门槛值”。应该将我国农村人力资本投资体系分为投资主体和投资途径两大方面来研究比较符合我国的实际。认为只有建立完整、科学的农村人力资本投资激励机制，才能充分激励农村人力资本的形成和积累，优化人力资本的配置，提高人力资本的生产效率。重要的是既要从体制、政策导向和统一劳动力市场三个总体方面制定相应的对策，也要从投资主体和投资路径中的各项具体方面有针对性地采取措施提高农村人力资本投资效率。并且根据我国社会主义新农村建设的目标，相应地提出了对农村人力资本的科技素质、增收能力、文化道德修养等方面的要求。“空心村”之困惑本书从农村人力资本投资效率的影响因素相关性这一视角，系统地研究人力资本投资效率问题。并论证了教育程度与农业收入、非农业收入没有显著相关性，但在经济发达的地区有显著相关性，培训投入与非农业收入有显著相关性，而与农业收入没有显著相关性，农业收入与非农业收入之间也有显著相关性，且为负相关，家庭成员流动性（一年中 个月以上在外）与农业收入显著相关性（负相关），受教育程度与家庭成员从事农业没有显著相关性，与家庭成员外出务工有显著相关性。在本书的写作过程中，常与我的博士生导师李录堂教授切磋，不少地方得到他的指点。同时得到我的诸多同事的帮助，在此一并感谢！限于我的经验、学识和创新能力，书中错、谬、浅、漏在所难免。敬请各行各界人士不吝赐教！刘中文 年 月 日前 言ABST RACTThe severe underinvestigation in education，training，health and migration in rural areas，led to the inadaptability of the village human capital stockto the requirements of developing a new countryside in China Moreover，thelimited village human capital was overflowing to cities because of unreasonab