学术的治理_魏小琳著.pdf

书 书 书内容提要学术委员会是大学学术治理的核心和组织主体，本书以教育部高等学校学术委员会规程颁布为背景，在现代大学制度建设、推进治理体系和治理能力现代化的视阈中，探讨了大学的本质、大学治理的价值取向，回顾了我国高校学术委员会制度的百年发展历程，分析了大学学术治理的政策导向、学术委员会变迁路径及特征；研究了西方大学学术委员会制度的历史渊源，对美、英、德、日、俄等国的大学评议会制度进行了比较研究和实证案例分析；选取我国3 0所高校修订出台的“学术委员会章程”制度文本进行解构性分析，客观呈现了学术委员会的制度特点、运行现状与现实问题。依据上述研究，进行制度优化设计，探索建构起以学术委员会制度为核心、具有中国特色又不失一般规律的大学学术治理体系。本书以理论创新与实践应用为导向，不但有助于从事高等教育教学、研究与管理的广大学者、管理干部等对大学学术治理问题进行理论思考和实践借鉴应用，而且对相关专业研究生、本科生的学习也必将有所裨益。图书在版编目（C I P）数据学术的治理：高校学术委员会制度研究 魏小琳著.上海：上海交通大学出版社，2 0 2 0I SBN9 7 8 7 3 1 3 2 3 0 0 0 3.学.魏.高等学校 学术团体科研管理 研究 中国.G 6 4 4中国版本图书馆C I P数据核字（2 0 2 0）第0 4 0 0 3 5号学术的治理 高校学术委员会制度研究XUE SHUDEZH I L IGAOX I AOXUE SHUWE I YUANHU IZH I DUYANJ I U著者：魏小琳出版发行：上海交通大学出版社地址：上海市番禺路9 5 1号邮政编码：2 0 0 0 3 0电话：0 2 1 6 4 0 7 1 2 0 8印制：常熟市文化印刷有限公司经销：全国新华书店开本：7 1 01 0 0 011 6印张：1 3字数：2 0 9千字版次：2 0 2 0年4月第1版印次：2 0 2 0年4月第1次印刷书号：9 7 8 7 3 1 3 2 3 0 0 0 3定价：7 8 0 0元版权所有侵权必究告读者：如发现本书有印装质量问题请与印刷厂质量科联系联系电话：0 5 1 2 5 2 2 1 9 0 2 5总序这是一个充满变数、急剧变革的时代。人类正经历百年未有之大变局，新一轮科技革命和产业变革正在重塑经济社会发展格局和人类生活面貌。“潮平两岸阔，风正一帆悬”，大学当然不会置身事外。正如工业革命需求催生一大批新兴大学，进而倒逼古典大学在办学理念、学科设置、学术范式、培养模式上产生巨大革新一样，当前的大学也正面临着前所未有的挑战，经历着更加深刻、更为全面的变革。从挑战的角度来看，如今对于大学在社会发展全局中的地位的认识似乎开始模糊起来。一方面，我们常说，随着经济社会的不断发展，大学已经远离象牙塔而走向社会的中心，日益成为社会的轴心机构；另一方面，对于大学还能否扮演社会发展中知识发源地、创新发动机的角色，已有不少怀疑的目光。究其原因，从根本上说，是人类面临挑战的日趋复杂化对大学发展提出了更为迫切和更为高端的需求。就科技创新而言，很多发现、发明并非首先出现在大学，甚至与大学没有直接关系。大学在有组织研究和重大成果产出上，不断面临来自领军型企业、科研院所的挑战。就人才培养而言，虽说是大学最核心、最传统的功能，一时半会尚难被其他社会机构所完全替代。但不容忽视的事实是，许多新兴科教机构已经抛开了传统的物理校园和教育组织体系，在招生与培养方式、课程体系、教学模式等方面进行了颠覆性变革。再从大学内部的变革实践来看，传统的院系学科结构正遭遇巨大挑战，跨学科、交叉学科机构和平台大量涌现，科学研究的范式和组织体系正在发生快速变化。“双一流”建设是当前国内影响高等教育系统运行最为强大的政策话语，可以说是吹响了中国高等教育迈向世界一流的冲锋号。核心政策诉求在于，通过一系列改革举措，以师资队伍和学科建设为基本抓手，强化质量和贡献导向，着力实现大学内涵式发展。实践层面的挑战和变化也深刻影响着高等教育研究。在我看来，深入实践、回应需求、聚焦问题、讲求实证，应该成为高等教育研究必须做出的范式转变。高等教育正在发生着翻天覆地的变化，我们的研究不能只停留在过去，止步于经典，应当更多地关注现实，面向未来，做出更多能够创新理论、影响实践、引领发展的成果。我们策划这套“科教管理与创新战略研究文库”，重要目的之一就是关注和回应迅速发展的实践变革，尝试回答其中的一些学术问题。我们把“科教管理”与“创新战略”合在一起作为文库名称，体现着实践层面的发展趋势，当然另一方面也是为了有较好的覆盖面。文库立足聚焦于全球视野下的中国科教管理与创新战略，主题涵盖人才培养、“双一流”建设、科技政策、院校管理等，文库将持续推出新品种，形成相关领域优秀学者成果展示的学术品牌和开放平台。加入本文库的作者，都是国内各大学的中青年骨干教师，长期从事与大学发展相关的学术研究，其中部分人兼有行政职务，具有学术研究与管理实践相结合的天然优势。难能可贵的是，他们当中的许多人，具有较为密切的研究合作，并发表过高水平的研究成果。这对于提高著作质量无疑将会有很好的帮助。丛书设计策划过程得到了浙江大学中国科教战略研究院吴伟博士和上海交通大学出版社易文娟编辑的大力支持，在此表示衷心的感谢。我要感谢各位作者，竭尽全力提升著作质量，使得丛书达到了一个较高的水平。浙江大学教育学院院长、教授顾建民2学术的治理 高校学术委员会制度研究前 言大学是重要的社会组织，负有人才培养、科学研究、社会服务和文化传承与创新的重要职能。学术是大学赖以生存的根本和发展的动力，建设世界一流大学和一流学科的关键在于建设现代大学制度，优化内部治理，提升学术治理能力。围绕实现“两个一百年”宏伟发展目标、加快推进“双一流”建设，深入思考如何构建中国特色大学学术治理体系，建设新时代中国特色现代化大学制度，是当前我国高等教育领域的重要课题。学术委员会作为大学学术治理中的组织主体，是学术治理的核心。年月日高等学校学术委员会规程实施，教育部要求各高校结合实际探索完善学术委员会制度，因此，以学术委员会为核心的学术治理体系建设是我国现代大学制度建设中的一项急迫工作。本书以高等学校学术委员会规程（以下简称规程）颁布为背景，把学术委员会制度放在现代大学制度建设的视阈中，通过论述高校学术委员会的历史演进、发展过程、中外比较和现实效用，旨在揭示高校学术委员会建设的诸多基本问题，改变实践与预期、实然与应然之间的错位，解决具体的困难，建构以学术委员会为核心的、具有中国特色又不失一般规律的大学学术治理体系。本书是国家社科基金项目（教育学）“高校学术委员会制度及其实践路径研究”的研究成果。主要内容分为绪论、理论研究、历史演进、国际比较、运行现状和优化设计等六个部分：第一章“绪论”，阐述研究背景、研究目的、研究意义、研究综述和研究设计。学术委员会作为大学学术治理中的组织主体，是学术治理的核心。把学术委员会制度放在现代大学制度建设的视阈中，对学术治理的政策导向、现实困境进行论述，阐述完善高校学术委员会制度的必要性。第二章“理论研究”，首先对大学学术治理体系建设研究中所涉及的几对概念，治理与学术治理、制度与学术委员会制度、委员会与学术委员会等进行了界定，并对大学治理体系与学术治理体系进行了内涵辨析。学术委员会在大学治理结构体系中是学术权力的具象化代表以及行使者，为此，本章进行了学术委员会概述，包括学术委员会的内涵、定位、特征和运行机制，重点论述了学术委员会建设的理论基础，主要从大学的基本权利理论、大学法治理论、权力制衡理论等三方面加以阐述。第三章“历史演进”，对我国高校学术委员会制度的百年发展历程进行了回顾，并从中总结出其变迁路径及特征。回溯我国高校学术委员会制度的整体发展历程，制度变迁经历了“萌芽 断裂 重建 完善”四个阶段，变迁路径主要是通过供给主导型变迁以及渐进式变迁的方式进行。在变迁模式上，政府制度供给主导并形塑了学术委员会变迁的整体路径，而制度供需的不平衡，同时又推动了高校自主探索的变迁实践，从而进一步催生政府对学术委员会制度变迁的新一轮供给。第四章“国际比较”，将目光投向国际层面，论述了国外大学学术委员会制度的历史渊源，阐述了美国、英国、德国、日本和俄罗斯等五国的大学评议会制度，在每个国家选择所大学的评议会进行较为详尽的分析，从而总结出国外大学学术委员会的基本特征、可借鉴的经验和启示。第五章“运行现状”，主要是对我国高校学术委员会制度的文本研究。首先，对规程进行结构分析和内容分析，阐明其特点；其次，选取规程实施后 所案例高校修订出台的“学术委员会章程”制度文本做解构性分析，对其内容框架结构、人员组成、职能职责和运行机制进行比较分析，对学术委员会制度设计及现实运行进行省思，厘清其存在的问题与不足，客观呈现当前我国高校学术委员会运行的特征与现状。第六章“优化设计”，就完善学术委员会制度进行思考，提出制度设计。阐述了高校学术委员会制度的应然之态，并解构分析了一所典型高校学术委员会制度重构的特点与不足。针对高校学术委员运行中的诸多问题以及改革发展需要，提出坚定正确政治方向是构建中国特色大学学术治理体系的根本前提，在此前提下，充分发挥学术委员会作为最高学术机构的作用，使之成为开展学术治2学术的治理 高校学术委员会制度研究理、维护学术秩序、保障学术自由的主要力量以及构建中国特色大学学术治理体系的重要载体。我国高校应从国情出发，借鉴世界一流大学的成功经验，开展制度创新，同时不断总结实践经验，从政府和高校两个层面共同着力，完善我国学术委员会的制度安排，构建起“多元主体共同参与、自下而上集体决策、权责分解相互合作”的“多元参与、共治共享”学术治理机制。我国大学现行的领导体制是党委领导下的校长负责制，大学内部设立以学术委员会为主体的多元学术管理体制。在这里需要说明的是，学术自由作为大学的核心理念，是大学孜孜以求并赖以立足的最为宝贵的根基。但是，大学的本质不是绝对的学术自由，而是学术自由性与受控性的相对统一。这一认识是现代大学制度建设和高校内部治理结构优化的基础，当然也是学术委员会制度建设的理论基础。学术委员会制度建设既要遵循大学内在发展的逻辑，更要符合中国国情。现代大学制度建设视阈中的学术委员会制度，当然要体现大学的学术权力，但不是绝对地突出大学学术自由的权力，而是要正确处理好大学内部学术权力、行政权力的关系，且防止学术委员会内部出现行政专权，唯如此才能有效保障学术权力，从而有效发挥学术委员会的应然职能与实然作用。这一思想始终贯穿在本研究的“行动建构”之中。本研究始于教育部高校学术委员会规程颁布不久，历时年，在此期间各高校纷纷完善学术委员会制度，或制定或修订。规程只是个纲领性文件，留给各校细化的空间还很大，在高校学术委员会制度的后续优化、完善过程中，期望本书对优化学术委员会制度、建构高校学术治理体系有所助益。本书在写作过程中，得到了眭依凡教授、宣勇教授、叶飞帆教授的诸多指点和关心，更深受导师张楚廷先生深邃思想的启示。各位前辈的严谨治学和虚怀若谷，让我深为感动。非常感谢有关学者和文中参考文献的作者对本课题研究提供的帮助。3前言目 录第一章绪论 1第一节研究背景 2第二节研究目的与研究意义 4第三节研究综述 7第四节研究设计 1 7第二章理论研究 2 3第一节相关概念界定 2 3第二节学术委员会制度概述 2 7第三节理论基础 3 0第四节高校学术委员会建设的意义 3 8第三章历史演进 4 1第一节演变历程 4 1第二节变迁路径与逻辑 5 6第四章国际比较 6 3第一节西方大学学术委员会的发展 6 3第二节五国大学评议会介绍及个案分析 6 6第三节国外经验借鉴与中国道路 1 1 1第五章运行现状 1 1 7第一节高等学校学术委员会规程分析 1 1 7第二节 所案例高校制度文本研究 1 2 7第三节存在问题剖析 1 4 4第六章优化设计 1 5 2第一节高校学术委员会制度的应然之态 1 5 2第二节学术委员会制度重构的个案解析 1 5 9第三节构建中国特色大学学术治理体系 1 6