美国执法情报分析师制度研究.pdf

图书在版编目（C I P）数据美国执法情报分析师制度研究/谢晓专著.北京：中国民主法制出版社，2 0 1 9.8I S B N9 7 8-7-5 1 6 2-2 0 5 3-5.美.谢.情报分析职业技能研究美国.G 2 5 9.7 1 2中国版本图书馆 C I P数据核字（2 0 1 9）第 1 8 2 6 1 2号图书出品人：刘海涛出 版 统 筹：乔先彪责 任 编 辑：陈曦贾萌萌书名/美国执法情报分析师制度研究M E I G U O Z H I F A Q I N G B A O F E N X I S H I Z H I D U Y A N J I U作者/谢晓专著出版发行/中国民主法制出版社地址/北京市丰台区右安门外玉林里 7号（1 0 0 0 6 9）电话/（0 1 0）6 3 0 5 5 2 5 9（总编室）6 3 0 5 7 7 1 4（发行部）传真/（0 1 0）6 3 0 5 6 9 7 5 6 3 0 5 6 9 8 3h t t p：/w w w.n p c p u b.c o mE-ma i l：m z f z n p c p u b.c o m经销/新华书店开本/1 6开7 8 7毫米 9 6 0毫米印张/2 6.7 5 字数/3 7 9千字版本/2 0 1 9年 8月第 1版2 0 1 9年 8月第 1次印刷印刷/北京天宇万达印刷有限公司书号/I S B N9 7 8-7-5 1 6 2-2 0 5 3-5定价/7 9.0 0元出版声明/版权所有，侵权必究（如有缺页或倒装，本社负责退换）总 序公安情报工作和反恐怖工作是近几年公安工作的热点。2 0 1 0年前后，从公安部到区县公安机关纷纷开始建立专业的情报机构，我国公安机关内部的专业情报队伍从无到有、从弱到强，已经逐步成为公安机关的中枢和大脑，情报信息主导警务、情报主导侦查、大情报小行动等理念已被广大民警接受和认可。近年来，情报、指挥一体化全面铺开，取得了很好的战果。随着公安情报实务的发展，学界对公安情报学的研究也日趋深入，出现了大量优秀的理论成果，推进了公安情报学科的快速发展。中国人民公安大学于 2 0 0 5年在全国率先成立公安情报学系，设立了公安情报本科专业，并于同年开始招收公安情报专业的本科生，2 0 0 7年开始招收硕士研究生，同时也为各省公安本科院校培养了大批公安情报学专业的师资人才，公安情报实务和理论的发展已步入快车道。从 2 0 1 3年开始，我国的反恐形势异常严峻，暴恐案件频发，尤其是南疆地区情势尤为突出，宗教极端势力、民族分裂势力和国际恐怖势力活动日趋频繁，反恐工作面临着巨大的压力。经公安部党委同意，2 0 1 4年中国人民公安大学将原公安情报学系改建成反恐怖学院，成立反恐怖理论与对策教研室，并于同年开始招收全国第一届反恐怖专业方向本科生。反恐怖学院成立后，学院不断打造反恐怖学术平台，主办了两届全国反恐怖学术研究论坛，承办了世界互联网大会的网络反恐分论坛等国际性学术会议，与美国、以色列、巴基斯坦、土耳其等国家的反恐专家进行了广泛的学术交流，凝聚了一大批国内外知名的0 0 2美国执法情报分析师制度研究反恐专家和学者，反恐怖理论研究和学科建设迎来了一个新的学术春天。理论源于实践，对于公安学这样一门实践性极强的学科，更是如此。因此，不断总结公安工作的实践经验，将其上升为理论，并用理论来指导公安实践，才能使公安理论更具有生命力，而知识也是通过这样的途径才沉淀和传承下来的。他山之石，可以攻玉。在不断发展、开放和全球化时代的当下，公安工作也要借鉴国外同行的先进理论和成功经验，加强与国外专家学者的交流，丰富我国公安工作的理论，提升实践工作的水平，这也是我们编撰出版此系列丛书的初衷。2 0 1 5年我们开始筹划“反恐与公安情报文库”系列丛书，力争将这套系列丛书打造成公安情报领域和反恐怖领域的图书精品。“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。”学术研究之路艰辛而漫长，需要一代代学人的不断探求。公安学科是个年轻的学科，更需要我们付出超常的苦功。希望通过我们的努力，为公安情报和反恐怖理论的发展和推进尽绵薄之力。2 0 1 9年 6月目 录 第一章美国执法界与执法情报工作概述1第一节美国执法界概述2一、联邦执法机构2二、州和地区执法机构1 7第二节美国执法情报思潮与实践发展2 2一、执法情报思潮与情报主导警务思想2 3二、美国执法情报实践的发展与变革2 9 第二章美国执法情报分析师的职责、类型与制度建设4 6第一节执法情报分析师的定义、角色与职责4 6一、执法情报分析师的定义4 6二、执法情报分析师的地位与作用4 8三、执法情报分析师的职责与任务5 2第二节执法情报分析师的类型6 0一、“五分法”6 0二、“四分法”6 1三、“三分法”6 1第三节执法情报分析师制度建设进展6 6一、执法情报分析师制度化的序幕6 6二、执法分析标准的制定过程与内容7 00 0 2美国执法情报分析师制度研究三、执法情报分析师制度建设进展7 3 第三章美国执法情报分析师任职资格与职业发展标准7 9第一节执法情报分析官的职责与任职要求8 0一、执法情报分析官及其主要职责8 0二、执法情报分析官任职基本要求8 1第二节执法情报分析师的任职条件与职业发展标准8 2一、执法情报分析师的任职条件8 2二、执法情报分析师继续教育与职业发展标准 9 1三、执法情报分析师标准的特点与内容清单9 3 第四章美国执法情报分析师职业胜任能力标准9 6第一节职业胜任能力概述9 7一、职业胜任能力的含义9 7二、职业胜任能力标准的意义1 0 0第二节美国情报分析师通用胜任能力标准1 0 1一、联邦标准1 0 1二、州和地区标准1 0 7三、标准比较矩阵1 1 7第三节情报分析师职业胜任能力调查1 1 9一、理论文献调查与分析1 1 9二、实证调查结果1 2 3第四节执法情报分析师职业胜任能力模型构建 1 2 8一、执法情报分析师职业胜任能力模型构建 1 2 8二、执法情报分析师职业胜任能力指标释义 1 3 0 第五章美国执法情报分析流程、技能与工具1 3 9第一节执法情报分析流程标准1 4 0一、执法情报分析流程标准1 4 0二、情报流程标准的比较1 4 8目录/0 0 3第二节执法情报分析技能与工具1 5 2一、执法情报分析常用技能1 5 3二、执法情报分析常用软件工具1 7 2 第六章美国执法情报产品标准与质量控制机制1 7 9第一节美国情报分析产品相关政策法规与标准 1 8 0一、政策法规1 8 1二、分析标准1 8 3第二节美国情报产品标准的具体内容1 8 5一、情报分析产品的类型1 8 5二、情报分析产品内容与形式规范1 8 7三、情报分析产品质量控制机制1 9 7第三节美国执法情报产品规范与质量控制思想及其启示2 0 0一、情报产品标准设计逻辑2 0 0二、情报产品质量控制思想2 0 1三、启示与建议2 0 2 第七章美国执法情报分析师职业资格认证制度2 0 8第一节执法情报分析师职业资格认证的制度化 2 0 9一、美国职业资格证书制度概述2 0 9二、早期的执法情报分析师职业资格认证2 1 0三、执法情报分析师职业资格认证的制度化 2 1 1第二节执法情报分析师职业资格认证标准2 1 4一、认证机构标准2 1 5二、认证程序标准2 1 7第三节执法情报分析师职业资格证书项目2 1 9一、国际执法情报分析师协会的证书项目2 1 9二、国际犯罪分析师协会的证书项目2 2 5三、I A L E I A与 I A C A职业资格证书比较分析2 3 5第四节特点与启示2 3 70 0 4美国执法情报分析师制度研究 第八章美国执法情报分析教育培训制度2 4 2第一节美国执法情报教育培训制度体系2 4 2一、情报教育培训相关立法2 4 3二、情报教育培训政策与标准2 4 5第二节美国执法情报分析师培训最低标准2 5 7一、能力与技能培养定位2 5 8二、学历与工作经历要求2 6 2三、培训目标与内容标准2 6 3四、三级情报分析师培训标准比较分析2 7 5第三节其他岗位情报培训最低标准2 8 0一、普通执法人员2 8 0二、高级执法官员2 8 2三、情报官2 8 4四、情报人员/搜集人员2 8 6五、教官2 8 8第四节经验与启示2 9 0一、特点与经验2 9 0二、启示与建议2 9 4 第九章美国执法情报分析学历教育与职业培训项目2 9 6第一节美国执法情报分析师职业培训项目2 9 7一、执法情报分析职业培训项目2 9 7二、执法情报分析培训项目课程设置3 0 7第二节美国执法情报分析学历教育项目3 1 3一、专业设置与考察样本3 1 4二、课程设置与体系结构3 1 7三、课程教学内容3 2 1第三节分析与启示3 2 5一、职业培训3 2 5二、学历教育3 2 8目录/0 0 5 第十章美国执法情报分析师考录、绩效管理与薪酬制度3 3 1第一节情报职系3 3 1一、公务员职位分类制度3 3 1二、情报职系与职位类型3 3 3三、情报职等3 3 6第二节考录制度3 3 9一、公务员考录制度3 3 9二、执法情报分析师职位报考资格3 4 1三、执法情报分析师考录程序3 4 4第三节绩效管理制度3 5 3一、公务员绩效管理制度3 5 3二、情报分析师绩效管理制度3 5 7第四节薪酬与福利制度3 6 8一、公务员薪酬计划3 6 8二、情报分析师薪酬体系3 6 9第五节经验与启示3 7 5 第十一章分析师引领警务：以“专业化”为中心的情报革命3 8 0第一节情报主导：美国执法情报战略改革的指导思想3 8 0一、情报主导：夯实情报主导警务之基石，树立执法情报之信心3 8 0二、情报融合：建立跨层级、跨辖区、跨行业的情报融合系统3 8 2三、分析驱动：将分析能力建设置于情报主导警务的首要位置3 8 6四、职能扩张：应对“所有犯罪”、“所有风险”和“所有威胁”3 8 8第二节专业主义：美国执法情报分析师制度设计的基本理念3 9 00 0 6美国执法情报分析师制度研究一、以人为本：“情报主导警务”的本质是“情报分析师引领警务”3 9 1二、专业主义：培育专业主义精神，推动情报分析专业化建设3 9 2第三节具体路径：美国执法情报分析“四化”建设策略3 9 5一、总逻辑：职业化、专业化、规范化、市场化3 9 5二、职业化：建立独立职系，配套情报人事制度3 9 6三、专业化：以能力为导向，进行专业培训认证3 9 7四、规范化：通过制度化、标准化实现规范化4 0 2五、市场化：政府定规掌舵，市场分权竞争 4 0 5 结束语4 0 9 后记：十年4 1 3书书书第一章美国执法界与执法情报工作概述美国刑事司法系统由执法系统、法院和矫正系统三大子系统构成。执法部门负责犯罪调查和逮捕犯罪嫌疑人；法院对犯罪嫌疑人作出有罪或无罪判决；矫正系统负责惩罚和改造罪犯，三者共同构筑“调查逮捕、定罪量刑、处罚管理”三位一体的刑事司法体系。美国执法界（L a wE n f o r c e m e n t C o m m u n i t y）是一个极其分散、复杂而庞大的系统，从层级看，由联邦、州、郡、市、镇等多级执法机构构成；从类型看，有普通警察、国会警察、监狱警察、公园警察、铁路警察、机场警察、大学警察、医院警察、教堂警察、交通警察、水警、环境警察、邮政警察、消防警察、军事警察等多种管辖权的执法力量。2 0 1 7年联邦调查局（F B I）犯罪统计报告显示，美国共有1 8,5 4 7个城市、大学、郡、州、部落和联邦执法机构。根据美国司法部司法统计局（B J S）的数据，截至2 0 1 6年6月3 0日，州和地方执法机构共 1 5,3 2 8个，全职工作人员 1,0 5 0,4 4 1人，其中，宣誓警察7 0 1,1 6 9人。相比我国，美国执法界有以下突出特点：一是分散化，没有统一的中央管理机构与集中管理机制；二是地方化，绝大多数执法机构与执法力量由地方政府负责运营管理；三是多样化，不同层级、不同类别的执法机构提供不同的服务，承担不同的角