出版社深入参与国家社科基金后期资助项目申报策略研究_刘溪.pdf

编辑出版BIANJI CHUBAN-7-作者简介 刘溪（1983），男，河北行唐人，北京师范大学出版社（集团）有限公司编辑，中级职称。出版社深入参与国家社科基金后期资助 项目申报策略研究 刘溪摘要与出版社申报的大多数重点项目相比，国家社科基金后期资助项目具有申报便捷、入选率高、有相当数量的资金支持等特点。国家社科基金后期资助项目既是科研项目，又是出版项目，因此是出版社和高校、科研机构建立联系的重要纽带，可为出版社挖掘有潜力的年轻学者。文章首先论述出版社重视国家社科基金后期资助项目的原因；其次阐述出版社在国家社科基金后期资助项目申报中的实践策略；最后总结国家社科基金后期资助项目的典型性和局限性。关键词 学术出版；社会效益；国家社科基金；后期资助项目中共中央宣传部印发的图书出版单位社会效益评价考核试行办法于2019年1月1日开始施行，该文件强调要“加强图书出版单位社会效益评价考核，推动出版单位切实把社会效益放在首位、实现社会效益和经济效益相统一，促进出版业健康繁荣发展”1。学术出版是人类知识传播、科研机构建设、学者成长的重要环节，关系到一个国家的精神高度。在学术出版相关的重点项目申报方面，大部分出版社重视国家重点出版物出版规划（如“十四五”国家重点出版物出版规划）、国家级资金资助的项目（如国家出版基金）、中央宣传部年度主题出版重点出版物等。这几类项目竞争激烈，有的准备工作非常繁重，有的则无资金支持。而有一类能够增加出版社社会效益评分的项目，具有申报便捷、入选率高、有相当数量的资金支持等特点，这就是国家社科基金后期资助项目。国家社科基金后期资助项目（以下简称“后期资助项目”）“主要资助已基本完成且尚未出版的哲学社会科学研究的优秀学术成果”2。出版社通过积极申报后期资助项目，可以丰富自身的优质作者资源和提升自身学术出版水准，从而提升社会效益。一、出版社重视国家社科基金后期资助项目的原因图书出版单位社会效益评价考核试行办法中包含 图书出版单位社会效益评价考核指标和评分标准。在这一评分标准中，各项指标分值总计为100分，“文化和社会影响”一栏的其中一项是“入选各类国家级出版规划、重点工程、国家资助项目并实现出版的情况”，满分10分，涉及学术著作且在考核年度入选规划、实现出版时分别计分的项目有：1.入选国家重点出版物出版规划（如“十四五”国家重点出版物出版规划）的项目，每种1分；2.获得国家级资金（如国家出版基金）资助的项目，每种1分；3.中央宣传部年度主题出版重点出版物，每种1.5分；4.入选其他省部级以上重点出版规划、专项出版资助的出版物，每种0.5分（该类出版物计分总分不超过3分）。国家社科基金后期资助项目属于上述项目的第4类，第4类还包括国家哲学社会科学成果文库项目、国家社科基金中华学术外译项目等。对比以上各种项目，我们可以发现，同是“国”字号项目，后期资助项目有以下特点。（一）筹备时间较短，申报便捷，难度较小国家出版基金大多是大型的、成套系的重要出版项目，其不仅影响力和社会效益较高，而且规模较大，主编不仅要在学界有较大影响力，申报项目的推荐专家还必须是有学术地位的学者。同时，国家出版基金的前期筹备时间较长，后期编辑加工难度较大，从结项到成果出版的时间跨度也比较长。国家出版基金的申报书全程由编辑负责撰写，而后期资助项目只需要出版社联系有意向申报的学者，在他们填写好项目申报书后，出版社再附上推荐意见即可，不需花费过多精力。国家出版基金入选项目的计分是1分，但是每一项目要求出版十DOI:10.16852/ki.45-1390/g2.2023.05.027传播与版权CHUANBO YU BANQUAN-8-2023年第5期总第120期几种甚至几十种图书，后期资助项目入选项目的计分是0.5分，但每一项目只出版单本图书，所以出版社申报国家社科基金后期资助项目的“性价比”要高很多。（二）申报频率高，入选率高，入选数量多后期资助项目每年可以申报一次，相比“十四五”国家重点出版物出版规划五年申报一次及国家哲学社会科学成果文库两年申报一次（2022年发布的申报公告中明文规定，国家哲学社会科学成果文库项目原则上每两年申报一次）来说，申报频率是比较高的。而且，比起其他项目，后期资助项目的入选率较高。20162021年的入选率分别为32.9%3、29.3%4、28.0%5、27.4%6、24.7%7、27.2%8，入选率远高于其他国家级出版项目，如国家哲学社会科学成果文库2016年、2017年、2019年的入选率分别为14.6%3、9.2%4、15.5%9。此处之所以从2016年开始列举，是因为2016年国家社科基金后期资助项目进行了较大改革。在2015年及之前，国家社科基金后期资助项目每半年申报一次，国家哲学社会科学成果文库转为国家社科基金后期资助项目的方式，每年评审一次，即每年公布三批后期资助项目。2016年开始，国家社科基金后期资助项目每年申报一次，同年取消了国家哲学社会科学成果文库转为国家社科基金后期资助项目的做法。国家社科基金后期资助项目入选数量呈逐年迅速增长趋势，20162021年的后期资助项目入选数量分别为3983、4874、6135、10086、10217、11298，与后期资助项目指定合作的出版社只有63家，对综合类出版社来说机会更多。（三）有相当数量的资金支持“十四五”国家重点出版物出版规划、中央宣传部年度主题出版重点出版物等项目是为提升出版物社会效益而设立的，没有相关的资金资助。2022年，国家社科基金后期资助项目的资助标准为：重点项目35万元左右，一般项目25万元左右，优秀博士论文出版项目20万元左右。其中很大一部分是出版经费，一般来说，一本30万字的书稿出版经费可达9万元。作者的稿酬标准由出版社与作者商定，这并不比国家出版基金每种书的资金支持少。（四）有利于出版社长远发展1.后期资助项目是出版社和高校、科研机构联系的重要纽带国家社科基金后期资助项目既是科研项目，又是出版项目，所以其是出版社与高校、科研机构合作的纽带。科研项目的数量、质量与高校的学科评估、高校教师的职称晋升和职业成长密切相关。国家社科基金后期资助项目是国家社科基金项目主要类别之一，与高校重视的国家社科基金一般、青年、西部项目级别相同，其入选数量亦关系到高校和教师的发展。与国家社科基金一般、青年、西部项目不同的是，后期资助项目是可以由出版社推荐申报的。这就给出版社和高校、科研机构之间提供了联系的桥梁。出版社可以发挥自己在传播和编校方面的优势，钻研后期资助项目的申报政策、入选数据和申报的具体方法。出版社也可以主动走进高校和科研机构，深入讲解后期资助项目的相关信息，让高校和科研机构认识到后期资助项目是与其生存和发展息息相关的项目，在项目申报中为学者提供科研规划指导，给申报人提供一定的申报操作指导，由此和高校、科研机构加强联系，积累优质和有潜力的作者资源。2.后期资助项目有助于出版社挖掘有潜力的年轻学者国家出版基金的主创团队、“十四五”国家重点出版物出版规划项目的作者、中央宣传部年度主题出版重点出版物的作者、国家社科基金中华学术外译项目的原书作者和国家哲学社会科学成果文库项目的主持人等都是颇具影响力的人。与之相比，国家社科基金后期资助项目可以挖掘更多有潜力的年轻学者。后期资助项目并非像国家社科基金年度项目那样是一个研究计划，需要根据申报人的前期成果（如发表 CSSCI 的数量）认定申报人的资质，这对青年学者显然是不利的。后期资助项目申报要求之一是成果需完成80%以上（退休科研人员申报的成果完成比例不低于70%）2，所以很多青年学者可以在博士论文的基础上进行项目申报。即便申报人不擅长撰写研究计划和课题论证方案，只要他们的书稿能体现真才实学，入选国家社科基金后期资助项目的可能性也比较大。所以，后期资助项目更有利于出版社挖掘有潜力的年轻学者，为出版社的长远发展提供动力。二、出版社深入参与国家社科基金后期资助项目申报的实践策略（一）从三方面深入宣传，提升作者的申报意愿和信心与国家社科基金后期资助项目相比，各高校更重视国家社科基金一般项目和青年项目。国家社科基金后期资助项目虽然近两年关注度有所提高，但大部分高校教师并不了解其特点和申报流程。出版社要想提升自身在青年学者中的影响力，就要深入研究和宣传后期资助项目的申报政策，让青年学者了解这一项目，并提升他们的申报意愿和信心。出版社需要深入宣传的内容包括以下三点。1.后期资助项目更适合有潜力的青年学者（1）申报不限项国家社科基金一般项目和青年项目是限项申报的，各省的哲学社会科学工作办公室（2017年及以前称编辑出版BIANJI CHUBAN-9-“省哲学社会科学规划办公室”）每年上报给全国哲学社会科学工作办公室（2017年及以前称“全国哲学社会科学规划办公室”）的申报名额有限制，有些省份要刷掉超过三分之一的申报材料，有些省份会把名额下放给高校，让高校进行初筛。这样一来，同一研究方向的两个研究项目很可能只能上报一个。而后期资助项目申报不限项，全部项目申报人的材料都会上交到全国哲学社会科学工作办公室。（2）入选率高从表1中可以看出，后期资助项目在20162021年的入选比例分别为32.9%、29.3%、28.0%、27.4%、24.7%、27.2%。表2则显示国家社科基金重点、一般、青年项目入选比例常年保持在15%左右，三类项目差距不大，各个年度差距也不大。这里的入选比例指的是立项数除以报到全国哲学社会科学工作办公室的申报数，没有算上因为限项被刷下来的数目，如果算上这部分申报项目，入选率会更低。表120162021年国家社科基金后期资助项目入选比例年度申报数入选数入选比例2016120939832.9%2017166048729.3%2018218761328.0%20193677100827.4%20204130102124.7%20214149112927.2%数据来源：由全国哲学社会科学工作办公室发布，学习出版社出版的20162021年度国家社会科学基金年度报告（表2、表3来源同）表220162021年国家社科基金重点、一般、青年项目入选比例年份重点项目一般项目青年项目年度平均比例201616.5%13.4%15.0%14.0%201716.4%13.9%15.9%14.6%201814.4%14.7%17.3%15.2%201912.0%15.4%18.7%15.7%202011.0%14.5%15.6%14.4%202110.5%14.6%14.8%14.2%（3）更注重书稿水平而不是研究计划和前期成果后期资助项目要求成果完成80%以上（退休科研人员申报的成果完成比例不低于70%），评审专家主要依据书稿水平决定申报项目能否入选。而国家社科基金重点、一般、青年项目申报时是没有书稿的，评审专家主要从课题论证（课题论证相当于研究计划书）和前期成果来评估。这对青年学者来讲显然是不利的，他们的前期成果较少、撰写课题论证材料的经验不足。但是大多数青年学者的博士论文内容较为扎实，且当中有很多选题新颖、内容创新的论文，适于用来申报后期资助项目。2.后期资助项目涵盖学科越来越广，申报限制越来越少直到2018年，国家社科基金后期资助项目“主要资助已基本完成且尚未出版的人文社会科学基础研究的优秀学术成果”，“重点支持文史哲等基础学科和社会科学各学科的基础性研究”10。此时，国家社科基金后期资助项目只支持基础性研究，不支持应用性研究，而且重点支持文史哲等学科。2019年，国家社科基金后期资助项目依然只支持基础性研究，但开始重点支持交叉学科的基础性研究11。2019年后，后期资助项目中社会学、教育学和体育学相关项目入选数量猛增，管理学、马列科社相关项目的入选数量均有明显增加12-14。2020年起，后期资助项目申报公告删除了两项限制：第一，只支持基础研究的限制；第二，重点支持领域的限制。也就是说，从2020年起，一切领域一切类型的研究成果都有同等的申报机会。从表3中可以看出，随着国家社科基金后期资助项目逐步放开了上述限制，文史哲等传统学科的