碳排放权交易实践手册—设计与实施（第二版）.pdf

碳排放权交易实践手册设计与实施第二版 设计与实施第二版碳排放权交易实践手册III致谢致 谢本手册是在2016年第一版基础上作出的更新，由可持续发展咨询公司（Vivid Economics）组织专家团队编写，Stuart Evans和Thomas Kansy主要负责，Karishma Gulrajani和Christian Mortlock提供支持。2016年手册的第一版由Motu经济与公共政策研究所和美国环保协会的专家团队联合编写，Vivid Economics也做出了重要的贡献。世界银行和国际碳行动伙伴组织（ICAP）秘书处共同监督本手册的修订工作，包括提供实质性的投入和项目管理支持。世界银行团队包括Joseph Pryor,Daniel Besley,Marissa Santikarn和Harikumar Gadde。ICAP秘书处团队包括Emma Krause,Constanze Haug,William Acworth,Baran Doda和Stephanie La Hoz Theuer。Suzi Kerr（美国环保协会）、Ruben Lubowski（美国环保协会）、段茂盛（清华大学）、Felix Matthes（德国应用生态研究所）和Michael Mehling（麻省理工学院）对更新后的手册进行了技术审查。Michael Mehling和段茂盛还参与了本手册部分章节的技术内容编写。在2016年第一版和本版本的更新工作中，还有很多来自已经开展碳排放权交易地区的代表，分享了他们关于排放交易体系设计与实施的见解和知识。我们向以下为本手册编写提供宝贵意见建议的同仁致以诚挚的感谢，他们包括：Rachel Gold,Jason Gray,Derek Nixon,Amy Ng,Rajinder Sahota,Stephen Shelby,Francis Supriya（加利福尼亚州）;Francisco DallOrso Len和Juan Pedro Searle（智利）;Andres Camilo Alvarez Espinosa,Carolina Diaz Giraldo,Germn David Romero Otlora和Leidy Caterine Riveros Salcedo（哥伦比亚）;Johannes Enzmann,Joao Serrano Gomes,Polona Gregorin,Martin Hession,Tilmann Morata Liebert,Lavinia Teodorescu和Julia Ziemann（欧盟委员会）;Suriel Islas Martinez,Maria De La Paz Ortiz Rodriguez和Yutsil Guadalupe Sangines Sayavedra（墨西哥）;Erik van Andel（荷兰）;Vanessa Chalk,Matthew Cowie和Ted Jamieson（新西兰）;Jonathan Beaulieu,Jean-Yves Benoit,Claude Ct,Julie Ct,Steve Doucet-Hon,Thomas Duchaine,Charles-Adrien Huraux和Stphane Legros（魁北克省）;陈志斌（国家电投碳资产管理公司）;林立身,孙云童（中创碳投）;Klaus Hammes（瑞典能源局）;Sophie Wenger-Hintz（瑞士）;Masayuki Aoki,Satoshi Chida,Koyo Hayakawa和Takuya Ozawa（东京）;Joe Cooper,Michael Evans,Alice Karcevska和Hannah Lewis（英国）。我们感谢以下各位提供的额外投入和同行评审：Frank Jotzo（澳大利亚国立大学）,Lambert Schneider（德国应用生态研究所）和Yong Gun Kim（韩国环境研究所）。我们感谢以下ICAP工作人员提供的研究协助：Leon Tobias Bernstein,Alexander Eden,Maia Hall,Christopher Kardish,Ernst Kuneman,Kai Kellner,Victor Alejandro Ortiz Rivera和Lisa Storcks。我们感谢Kate Epstein,Liz Crooks和Kelly Clody对本手册的精心编辑和校对。本手册的设计、排版和绘图等工作由Fathom Creative完成。ICAP工作人员在图示等方面也提供了重要的支持。ICAP感谢瑞士为本手册所提供的资金支持。德国国际合作机构(GIZ)中德合作：碳交易、碳市场机制和减缓工业相关氧化亚氮排放项目组织翻译了本手册的中文版本。该项目受德国联邦经济和气候保护部（BMWK）委托，并在其国际气候倡议（IKI）框架下执行。我们感谢以下各位对本手册中文版最终成稿所做出的贡献：Kristian Wilkening(GIZ)、张铮(GIZ)、张昕（国家气候战略中心）、段茂盛（清华大学）、钱国强（中创碳投）、陈志斌（国家电投碳资产管理公司）;李莉娜（ICAP秘书处）亦有贡献。碳排放权交易实践:设计与实施手册IV 2021 国际复兴开发银行/世界银行 1818 H Street NW,Washington,DC 20433 电话：202-473-1000；网址：www.worldbank.org本手册的中文版由德国国际合作机构（GIZ）组织翻译。本翻译不是世界银行的作品，不应被视为世界银行的正式译本，世界银行对翻译中的任何内容或错误概不负责。本翻译如与英文版有任何出入之处，以英文版为准。本手册是世界银行和adelphi员工代表ICAP的共同成果，其中也包括外部人员的贡献。本手册所阐释的相关发现、结论不代表世界银行、世界银行执行董事会或其所代表的政府，或ICAP及其成员的观点。世界银行和adelphi不保证本手册数据的准确无误。本手册所附地图显示的疆界、颜色、名称和其他信息并不表示世界银行或ICAP对任何地区的法律地位的看法，也不意味着对这些疆界的认可或接受。世界银行不保证本手册所含数据的准确性、完整性或通用性，不对内容中的任何错误、遗漏或差异承担责任，也不对使用或未使用所述信息、方法、过程或结论承担责任。本手册所附地图显示的疆界、颜色、名称和其他信息并不表示世界银行或ICAP对任何地区的法律地位的看法，也不意味着对这些疆界的认可或接受。此处的任何条款都不构成、也不应被视为世界银行对任何权利或特权的限制或放弃；世界银行明确保留这些权利和特权。权利和许可本手册中的内容受版权保护。由于世界银行鼓励知识传播，非商业目的情况下，在授权范围内，本手册可以被全部或部分复制。所有关于版权和许可的询问，请联系世界银行出版与知识部。1818 H Street NW,Washington,DC 20433,USA，传真：202-522-2625；电子邮件：pubrightsworldbank.org。设计：Fathom Creative,Inc.V目录目 录综 述第一步第二步第三步第四步第五步第六步第七步第八步第九步第十步参考文献综述.1准备.13利益相关方参与、沟通和能力建设.33确定覆盖范围.53设定排放总量.75分配排放配额.95促进一个良好运行的市场.119确保履约与监管.143考虑使用抵销.163考虑连接.181实施、评估与改进.203.220碳排放权交易实践:设计与实施手册VI表目录表 1-1对比碳税和 ETS.16表 1-2补充措施的利弊.27表 2-1关于 ETS 的反对论断及其回应.46表 3-1现有 ETS 的温室气体覆盖范围.57表 3-2确定覆盖范围.64表 4-1排放总量设定方法小结.81表 5-1不同 ETS 的配额分配方法.99表 5-2不同 ETS 中的贸易暴露程度和碳排放强度.112表 5-3不同目标下的配额分配方法小结.114表 5-4不同配额分配方法在降低碳泄漏风险方面的表现小结.116表 5-5不同配额分配方法对数据的要求小结.116表 6-1不同 PSAMs 的优缺点.141表 7-1影响 EU ETS 设计的相关法案.146表 7-2不同 ETS 的 MRV.150表 7-3不同司法辖区对于未清缴履约行为的处罚.156表 8-1ETS 中抵销的简单说明.166表 8-2引入外部减排机制的主要考虑因素.174表 8-3方法学的标准化.175表 8-4对比通过“自下而上”和“自上而下”的途径开发减排机制方法学.176表 9-1ETS 连接的过去、现在和未来.184表 9-2ETS 连接的好处和风险.190表 9-3ETS 连接时需要考虑的关键因素.194表 10-1五个长期运行的 ETS 的重大事件时间表.216图目录图 0-1ETS 设计的十个步骤.3图 1-1ETS 设计的十个步骤.18图 1-2全球 ETS 建立时间表.19图 1-3全球 ETS 概览.19图 1-4配套政策对 ETS 成效的影响.24图 1-5不同减排措施的边际减排成本曲线.29图 1-6两家减排成本不同的企业的例子.30图 1-7对每家企业采用统一标.30图 1-8比较每家企业分配等量配额的情况下，交易节省的成本.31图 1-9比较排放的损益.32图 2-1ETS 利益相关方及分析其关系的关键考虑因素.36图 2-2利益相关方在 ETS 决策中的作用.39图 3-1ETS 的行业覆盖范围.57图 3-2不同监管点的成本传导.59图 3-3不同行业的市场集中度案例.60图 3-4不同司法管辖区的准入门槛设置（公吨二氧化碳当量/年）.62图 3-5在碳价影响下，完全自由且充分成本传导的电力行业的减排路径.67图 4-1使 ETS 排放总量和整体气候目标相一致.78图 4-2欧盟气候目标与 EU ETS 排放总量.79图 4-3“自上而下”和“自下而上”的排放总量设定方法.80图 4-4通过“自上而下”的方法设定 ETS 排放总量.84图 4-5按成本顺序绘制减排方案的 MAC 曲线.86图 5-1ETS 逐渐成熟后，对初始配额分配方法的评价.115图 6-1ETS 中配额价格的形成.122图 6-2随着时间推移，ETS 配额存储的程式化模型.126VII目录图 6-3案例研究：EU ETS 第三阶段的配额存储.127图 6-4技术说明：配额供应调整措施的影响.134图 6-5案例研究：RGGI 中配额供应调整措施的影响.136图 6-6案例研究：EU ETS 的 MSR.140图 7-1总体的履约和监管内容.145图 7-2法律法规的层级结构：法律法规金字塔.145图 7-3EU ETS 立法时间表.147图 7-4EU ETS 中的 MRV.149图 7-5无烟煤电厂年度二氧化碳排放量监测（计算）的简化实例.151图 8-1国际减排指标与输入性风险.170图 8-2ETS 的抵销来源.171图 8-3全球各地的抵销机制.173图 8-4项目注册和减排指标签发的一般流程.176图 9-1链接类型.184图 9-2双向连接交易收益说明.187图 9-3WCI 连接大事记.196图 10-1ETS 试点设计.206图 10-2ETS 实施的阶段.211图 10-3ETS 的评审类型.211知识框目录知识框 0-1ETS 设计步骤一览表.4知识框 1-1技术说明：对比“总量和交易机制”与“基准线和减排机制”.16知识框 1-2技术说明：巴黎协定对碳市场的影响.20知识框 1-3技术说明：其他气候政策工具.23知识框 1-4技术说明：作为 ETS 补充的创新激励措施.25知识框 1-5成功碳定价的 FASTER 原则.28知识框 2-1案例研究：东京 ETS 设计和实施过程中的利益相关方参与.40知识框 2-2案例研究：加州“总量和交易机制”设计过程中的专家参与.41知识框 2-3案例研究：德国 ETS 工