我国资源富集区矿业权重置的风险传导与规制优化_王忠著.pdf

WOGUO ZIYUAN FUJIQUKUANGYEQUAN CHONGZHI DEFENGXIAN CHUANDAO YU GUIZHI YOUHUA我国资源富集区矿业权重置的风险传导与规制优化王忠/著中国财经出版传媒集团经苏科紫出版共我国资源富集区矿业权重置的风险传导与规制优化王忠著中国财经出版传媒集团经济科学出版社Economic clence Press前言我国资源富集区矿业权重置的风险传导与规制优化是笔者承担的2013年国家社会科学基金青年项目的最终成果。该项目于2013年立项后，项目负责人在对我国资源富集区矿业权重置及其风险管理的文献整理、传导机理、政策法律、地区实践等分析的基础上，提炼了三个与其相关联的问题，即“矿业权重置对资源利用效率损失的影响”“矿业权重置引致的环境效应与分配效应”与“矿业权重置风险的规制应对”问题，这三个问题是建构矿业权重置风险传导机理及其规制优化的核心，也是我国资源富集区自然资源管理与经济社会可持续发展遇到的突出问题。“传导机理”与“规制应对”是本书需要解决的关键问题。本书从地质矿床学、经济学、管理学、法学等多种角度，全面系统地剖析了矿业权重置风险的成因、表现形式、传导机理、实证检验及其规制应对等问题，具有开拓意义，丰富了矿业权管理和自然资源可持续利用的理论研究成果，对于解析矿业权重置风险的消解及规制应对，提供了理论支撑。同时，还采用面板线性回归模型、面板非线性回归模型和空间面板回归模型等模型，实证检验了矿业权重置的空间收敛性、矿业权重叠风险传导的影响过程及其发展趋势，在方法上具有一定的创新性。本书遵循以马克思主义政治经济理论、管理理论、法学理论、资源经济理论以及产权理论等理论为指导，以中华人民共和国矿产资源法物权法矿产资源开采登记管理办法矿产资源勘查区块登记管理办法等为依据，试图在已有马克思主义产权理论、资源最佳耗竭理论和环境与自然资源经济理论的框架之下，以现有制度、法规为基础，做“增量改革”，以为我国资源富集区矿业权重置风险的消解、可持续发展及其规制应对提出一些政策建议。本成果体系结构完整，深入浅出，通俗易懂，融理论性、管理性与实践性于一体，对于主管部门和矿业权规制部门的政策创新具有一定的参2我国资源富集区矿业权重置的风险传导与规制优化考意义和借鉴意义。全书共7章内容。主要结论有：(1)资源富集区矿业权重置问题的出现，是“根源于阶段性的生产力发展水平”的，是由经济社会的特定发展方式所决定的；(2)矿业权重置风险，是由于矿业权设置出现的产权边界交叉、重叠，从而引致矿产资源综合利用效率损失、经济损失、财产损失或生态环境等福利损失的可能性：(3)矿业权重置的出现，加剧了资源富集区资源开发利用的社会矛盾，使资源采掘竞争偏离竞争规律、价值规律、供求规律所追求的目标均衡点，造成对生产力的破坏；(4)当发生矿业权重置现象时，应综合考虑发生交叉或重叠的不同矿业权客体的稀缺性、战略性和边际收益性等因素，来确定“矿种排他”和“范围排他”的优先顺序；(5)矿业权重叠风险的演化与传导主要受到市场环境不确定性因素的影响，这种不确定性主要表现为以下四个方面：一是市场的扰动，二是竞争的差异，三是技术创新或新技术扩散所带来的外溢效应，四是不同产权人行为决策所带来的不确性；(6)在资源利用前阶段，矿业权规制应重点关注如何分配和利用资源的问题，可以选择的工具包括许可证的准入、技术壁垒、排他性要件、产权结构或产权集中度调节等。在资源利用中阶段，规制应重点关注如何消除不完备市场给矿业权人所带来的不确定性，可运用的政策工具包括价格修正（征税方案）、效率监管、自我协议、环境规制、信息被露等。在资源利用后阶段，规制工具应着重于加强对既定风险的补救、补偿等，以减少相关权益人所受到的损失，相应的工具包括环境恢复治理、损害补偿、资源性收益分配的调节等。本书由王忠拟订写作提纲并完成撰写、统稿工作，揭俐、田家华、李世祥、曾伟、周昱岑负责资料收集、数据处理、审稿校对等工作，最后由项目负责人统稿、定稿。特别需要指出的是，在项目研究、项目结题、成果出版等过程中，得到了自然资源部和中国地质大学（武汉）等单位领导的大力支持。在本书即将出版之际，谨向各位领导表示衷心的感谢。同时，感谢经济科学出版社以及责任编辑白留杰女士为本书付梓所付出的辛劳。王忠2019年1月11日于武汉南望山