水利工程投资研究_郝远新郭军著.pdf

责任编辑：高文波封面设计：冯莉图书在版编目（C I P）数据水利工程投资研究郝远新，郭军著.兰州：甘肃人民出版社，2009.11ISBN 978-7-226-03772-0.水.郝郭.水利工程基本建设投资研究.F407.935中国版本图书馆CIP数据核字（2009）第197227号水利工程投资研究郝远新郭军著甘肃人民出版社出版发行（730030兰州市南滨河东路520号）兰州万易印务有限责任公司印刷开本880毫米1230毫米1/32印张11插页2字数257千2010年9月第1版2010年9月第1次印刷印数：1500ISBN 978-7-226-03772-0定价：38.00元前言水利是国民经济和社会发展的重要基础设施，是我国新时期经济社会发展中具有基础性、全局性和战略性的重大问题。洪涝灾害、干旱缺水和水环境恶化三大水问题，对我国国民经济和社会发展具有全局性影响，水利建设关系经济社会的可持续发展，是国民经济的战略重点。在时代的召唤下，结合水利工作新的实践，水利部确立了新时期的治水思路，提出从工程水利向资源水利转变，从传统水利向现代水利、可持续发展水利转变，以水资源的可持续利用支持经济社会的可持续发展的思想。党中央、国务院高度重视水利工作。特别是在“九五”时期，水利建设与发展进入了一个新的历史阶段。在这个五年期间，为减轻亚洲金融危机对我国经济发展的影响，国家实施了积极的财政政策，加强了国民经济基础设施建设。中央和地方大幅度增加了对水利的投入，各级政府和广大人民群众兴修水利的积极性空前高涨，水利建设取得了举世瞩目的成就。水利“九五”计划的顺利实施，为国民经济和社会发展的“九五”计划的顺利实施和圆满完成提供了有力保障。这一时期水利投入的重要标志不仅体现在水利投资总量上，比“八五”时期增长了4倍多;更重要的是体现在投资的质量上，体现在公共财政荃础上合理的投资方向、投资结构、投资重点，以及相应的建设规模和投资效益上。但是，在国家基本建设投资过程中，如何科学地把握资金投放总量与所形前言001水利工程投资研究成的建设规模，如何调整和优化投资结构，使水利投资能体现党中央、国务院的治水方针和水利部的治水思路，并且最大可能地从整体上实现公益性效益和相应的经济效益，如何定量的分析水利投入对国民经济发展的拉动作用等等，是一个重大的宏观课题。因此，为使水利投资发挥更大的效益，对水利投资活动进行评价具有十分重要的意义。评价是人类的一种认识活动。它是一种以把握世界的意义或价值为目的的认识活动，即它所要揭示的不是世界是什么，而是世界对于人意味着什么，世界对人有什么意义。同样，水利投资效益评价也是一种较之认知更接近于实践(改造世界)活动的认识活动，是以认知客观世界规律为基础的，将认知包含于评价自身的，更高一级的认识活动。水利投资效益评价也是为了发现该投资对于人类世界的意义和作用是什么、究竟这种意义和作用有多大。因此，进行水利投资效益评价的目的，并不是为了知道不同的水利投资对投资效益的要求，而是针对现有的结果看已有投资是否很好的满足先前水利投资的需要。同样更为重要的是评价必须能够通过这样一种行为告诉后来者，什么是值得追求的，什么是能够追求的，而不仅仅按照偏好来进行投资，以期通过该评价来指导将来的投资行为，以便进一步的为水利投资服务，以使有限的资金更好地为人类世界进步服务，即实现水利投资的可持续。本书具有以下特点:（1）围绕提高水利投资效益这一中心，结合多年来的本职工作，按照水利投资规划、水利投资前期、水利投资计划、水利投资建设、水利投资经营的过程对水利投资过程进行系统全面解析。（2）在国内率先将信息经济学理论和可持续发展理念组合成水利投资效益评价的理论基础，为解决具有公共物品特性的002前言水利投资项目的投入产出评价提供了一种具有前瞻性的理论支持和价值观念体系。并从完整性和可操作性角度对水利投资效益评价指标体系设计作了有益的尝试。（3）将从IAHP模糊综合评判模型、BP神经网络模型、博弈论模型和计量经济模型集成式地运用于水利投资效益评价过程中，从不同侧面对水利投资效益进行数理分析，从而有效避免一般综合评价时的“权重陷阱”。并利用掌握详实资料的优势，在国内率先较为系统地对“九五”水利投资效益作科学、客观、公正的评价，特别就水利投资对国民经济的拉动作用及贡献份额进行定量测算，为国家进一步加大水利投入提供科学依据。本书共分为13章。其中第15章、13章为郝远新撰写，其余各章为郭军撰写。本书作者在积累了一定的理论和经验数据的基础上，经过深入系统的研究，提出一套较为科学完整的水利投资效益评价理论和方法，旨在为国家制定水利发展的方针和政策，为基建和投资领域发挥科学依据和理论指导作用。同时供水利部门和相关部门工作者决策参考。作者2010年8月003目录第一章绪论第一节研究背景1、新时期治水新思路2、“九五”水利投资现状第二节基本假设1、水利投资2、水利投资项目的公共物品属性3、水利投资及其效益评价的可持续发展理念第三节理论、方法及综述1、关于水利投资研究的综述2、投资效益评价发展过程综述3、“新方法”的产生与应用4、水利项目投资效益经济评价方法综述5、水利基础建设项目投资效益社会评价方法综述第四节水利工程的投资主体1、水利工程的分类2、流域水利工程的类型3、水利工程投资主体目录001水利工程投资研究4、水利工程投资战略主体第二章水利投资过程解析第一节水利投资规划1、水利投资项目的构思2、水利投资项目的目标设计3、情况的分析4、问题的定义5、提出目标因素6、目标系统的建立7、水利投资项目规划8、问题的定义9、项目的初步评价第二节水利投资前期1、项目建议书2、水利投资项目的可行性研究第三节水利投资计划1、水利投资计划的作用2、水利投资计划的要求3、水利投资计划的内容第四节水利投资建设运营1、水利投资项目建设的任务2、实施水利投资建设控制的必要性3、水利投资建设的要素4、水利投资建设的内容002目录第三章水利工程投资决策系统柔性辩析第一节水利工程及其投资决策第二节水利工程投资决策的不确定影响因素第三节大型工程投资柔性决策主要内容1、大型工程投资柔性决策准则2、大型工程投资柔性决策程序第四节水利工程投资决策基本问题1、水利工程投资多目标决策研究2、水利工程投资决策中冲突问题研究3、水利工程投资决策机制研究第五节水利工程投资多目标柔性决策1、综合评价内容2、基于柔性理论的投资方案决策过程第六节水利工程投资经济评价与决策1、问题的提出2、实物期权柔性决策模型第四章水利投资效益评价的层次结构第一节水利投资效益评价指标的建立原则1、完全性原则2、客观性原则3、简捷性原则4、相对独立性原则003水利工程投资研究5、层次性原则6、可操作性原则第二节水利投资效益评价的目标集合1、财务评价2、国民经济评价3、水利项目投资费用的分摊第三节水利投资效益评价指标体系的建立1、防洪除害兴利评价指标2、水资源可持续利用的城镇供水保障评价指标3、生态环境维护评价指标4、促进地区综合发展评价指标5、对项目支持率指标6、就业效益评价指标第四节水利投资效益评价指标体系分层图第五节水利投资效益评价指标值确定方法1、定量指标值确定方法及处理2、定性指标值的确定第五章水利投资效益评价的理论分析第一节水利投资效益评价的本质第二节水利投资效益评价的特点第三节水利投资效益评价主体的知识框架1、技术评价和经济评价主体知识框架的要求2、社会评价对评价主体知识框架的要求3、从信息经济学角度出发对评价主体知识框架004的要求第四节水利投资效益评价的价值观念体系1、传统水利的特点2、传统水利存在的问题3、现代化与可持续发展的水利4、树立由传统水利向现代化和可持续发展水利转变的价值观念体系第五节水利投资效益评价的方法论1、水利投资效益评价目的2、水利投资效益评价信息的获取3、水利投资效益评价的价值判断4、水利投资效益评价表达的形式5、评价的相对合理性第六章我国水利工程投资管理沿革及现状分 析第一节水利工程投资管理的历史发展第二节事实与假设第七章国外水利工程投资管理体制研究第一节国外流域管理体制分析1、流域管理局模式2、流域协调委员会模式3、综合流域机构第二节国外流域投资管理经验及发展趋势目录005水利工程投资研究1、国外流域管理的成功经验2、国外流域管理的发展趋势第八章水利工程投资管理体制理论研究第一节水利工程管理的定义、本质和特征1、流域2、水资淅内涵的重新认识3、管理4、水利工程投资管理和流域水资源管理5、流域水利工程管理的原则6、流域水利工程管理的研究范畴第二节水利工程管理体制的理论基础1、组织结构设计2、管理运行设计3、管理机制设计第九章水利工程投资管理体制因素分析第一节水资源的特点1、自然资源共性2、水资源特性第二节水利工程投资管理体制基本决定因素分析006第十章水利工程管理体制的界壳分析第一节水利工程系统的概念1、系统的概念2、水资源系统的概念第二节水利工程投资管理界壳的组成1、界壳论基本概念概述2、水利工程管理界壳第三节水利工程管理体制界壳分析1、“多龙管水”界壳分析2、“多龙管水”界壳演化分析3、水利工程管理体制演变的完美模式太极界壳4、太极界壳水利工程管理供需系统的辩证思考5、太极界壳模式的启示第十一章水利工程投资管理体制研究第一节水路工程投资管理体制构建的思路1、流域水资淅管理的三个支撑2、水利工程管理的三维设计第二节流水利工程管理体制的构建1、流域水利工程管理组织结构设计2、水利工程管理运行设计第三节水利工程管理机制设计目录007水利工程投资研究1、行为目标导向机制2、内部协调机制3、环境适应与发展机制第十二章沂沭泗流域水利工程投资管理体制研究第一节沂沐泗流域水系概况1、泗运河水系2、沂河水系3、沐河水系4、废黄河及滨海诸河第二节沂沭泗流域水利工程特点1、沂沭泗流域自然地理2、水系第三节沂沭泗流域水利工程管理现状及存在问题1、沂沐泗流域水资源管理体制2、沂沐泗流域水利工程管理机构的职能3、沂沐泗流域水利工程投资管理的运行4、沂沐泗流域水利工程管理的机制5、沂沐泗流域水利工程管理存在的问题第四节沂沭泗流域流水利工程管理体制的构建1、沂沐泗流域水利工程管理的战略性功能和管理事务功能2、沂沐泗流域水利工程管理的创新体制第五节沂沐泗流域水利工程管理新机制1、行为目标导向机制0082、内部协调机制3、环境适应与发展机制第十三章“九五”水利投资效益的分析第一节“九五”水利投资概述1、规模分析2、结构分析3、“九五”水利投资产业的偏好4、“九五”水利投资存在问题5、效益分析第二节基于IAHP法水利投资综合效益模糊评判1、水利投资综合效益模糊评判步骤2、确定各因素相对权重第三节“九五”水利投资结构优化1、模型假设2、模型求解3、模型的改进第四节“九五”水利投资效益的分解1、基本假设2、博弈模型3、模型分析4、政策解释第五节“九五”水利投资的拉动作用1、经济参数的选择和数据收集2、实证解析参考文献009第一节研究背景1、新时期治水新思路中国上下五千年的文明创造史，就是中国人民面对严峻的自然条件，在与水旱灾害斗争中求生存、求发展的历史。水少、水多、水脏三大水问题的并存，是当代每个中国人心中难解的结。解开这个结，是当代水利人肩负的光荣历史使命。面对水利欠账多、基础薄弱、标准低的实际，面对洪涝灾害频繁、生态脆弱尤其是干旱缺水矛盾突出的严峻现实，水利工作必须提高到新的水平。这是时代的呼唤。2000年10月召开的中国共产党的十五届五中全会，再次强调了水利基础设施建设的重要性，把水资源问题同粮食、石油一起作为国家的重要战略资源，提高到保障经济社会可持续发展的战略高度，在我们党的文献中最全面、最完整地阐述了水利建设的方针。这是我们党和政府在水利工作认识上一次新的飞跃。水利已经成为我国新时期经济社会发展中具有基础性、全局性和战略性的重大问题;水资源既是自然资源，又是国家重要的经济战略资源，水利是国民经济和社会发展的重要基础设施;干旱缺水、洪涝灾害和水环境恶化三大水问题，对我国国第一章绪论第一章绪论001水利工程投资研究民经济和社会发展具有